Proyecto de Auditoria

Hernan Barbosa – 00000123715, Andrea del Pilar Chamorro Matta –

00000124254 y Daniel Alexander Medina Victoria - 00000124032

Especialización en Gerencia en Salud y Seguridad del Trabajado,

Universidad ECCI

Auditoria Integral

Angela Maria Fonseca Montoya

Magíster en Prevención de Riesgos Laborales

2022
1. Nombre de la empresa y actividad económica.

SERINCO DRILLING S.A.

Servicios de perforación, completamiento, reacondicionamiento y

mantenimiento de pozos de petróleo y gas.

2. Diseño de la política de seguridad y salud en el trabajo (elaborada por

ustedes)

POLÍTICA AMBIENTAL

SERINCO DRILLING S.A., dentro de la responsabilidad que tiene con la

protección y preservación del medio ambiente, y en cumplimiento de los
requisitos legales que regulan su manejo, se compromete en todos los
niveles de la organización y en todos los procesos administrativos y
operativos a desarrollar e implementar buenas prácticas ambientales, con el
propósito de minimizar los riesgos de contaminación; igualmente a
gestionar mecanismos que permitan el mejoramiento continuo de los
procesos que se adopten, a fin de lograr la sensibilización y formación entre
los trabajadores, asociados , contratistas, subcontratistas y visitantes; el
cumplimiento de objetivos, llevando acabo un desarrollo sostenible.

 ORDEN Y ASEO:

Subprograma para el manejo y disposición adecuada de residuos sólidos

mediante el desarrollo y ejecución de un plan de concientización ambiental
al personal de SERINCO DRILLING S.A.
 Se dispondrá de puntos de almacenamiento temporal, en lugares de fácil
acceso para el vehículo suministrado por la empresa que prestará el
servicio de recolección y disposicion final de residuos sólidos.

La disposición final de los residuos se llevará a cabo mediante un aliado –

empresa que prestara el servicio de recolección y disposicion final de
residuos generados, de manera adecuada con un valor agregado como es
la certificación ambiental por parte de esta entidad.

Así mismo se instalarán recipientes aplicando el código de colores

establecido según la normatividad colombiana o lo requerido por el cliente
identificando los residuos manejados según el proyecto a ejecutar, dando
cumplimiento a la ISO 14001.

Se programarán jornada de orden y aseo en la parrilla o mesa de trabajo

antes de entrega de turno entre cuadrillas, teniendo en cuenta el tiempo
operacional o actividad operacional que se esté realizando, en dicha
actividad será involucrado todo el personal.

3. Objetivos de la auditoria a desarrollar

General

Verificar el cumplimiento de los estándares de seguridad, calidad,

ambientales, etc. A fin de identificar falencias o debilidades, dando paso a
la identificación de oportunidades para mejorar el sistema de gestión.

Especificos

Determinar y comprender el contexto de la organización.

Revisar el sistema de gestión, para sí alinearlo con la toma de decisiones y
actividades o actos usados para formular e implementar estrategias
específicas para poder alcanzar las metas de la organización.

Verificar el lineamiento de políticas, programas, subprogramas, etc., para

con el cronograma de actividades, identificando la trazabilidad o
cumplimiento de este.
4. Cronograma de la auditoria (donde se vean todas las áreas a auditar y los productos a auditar).

PROCESO DE EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE SERINCO DRILLING S.A.

MES
1 2 3 4 5
# ACTIVIDAD
semana semana semana semana semana
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1 Conformación del equipo auditor - perfil del
auditor.
2 Elaboración del plan de auditorías.
3 Procesos y actividades a auditar
4 Elaboración de cuestionarios y lista de
verificación.
5 Recopilación de información
6 Análisis de información.
7 Revisión documental.
8 Entrevista con el personal
9 Inspección detallada en sitio
10 Evaluación de las evidencias halladas en la
auditoría
11 Reunión de cierre
12 Elaboración de Informe Definitivo de la
Auditoria.
13 Entrega de Informe Definitivo
Nota: El área a auditar será; Recursos Humanos.
PROCESO DE EVALUACIÓN DEL ÁREA RECURSOS HUMANOS DE
SERINCO DRILLING S.A.
MES
1 2
# ACTIVIDAD

Área
semana semana
1 2 3 4 1 2 3 4
Documentación de la empresa
1 “constitución ante cámara de
comercio”.
Permisos de funcionamiento
2
requeridos, según su actividad.
3 Revisión de contrato.
4 Revisión de parafiscales.
Recursos humanos

Revisión de antecedentes del

5
personal antes de ser contratado.
Revisión de capacitacion /
6 certificación del personal acorde
a la labor o cargo.
7 Registro entrega de EPP.
8 Registro de inducción.
5. Organigrama de un proceso
 6. Un formato de registro (Puede ser para el reglamento interno de
trabajo o comité de convivencia laboral con los parámetros mínimos
para ser avalado por el área de calidad)

CONTROL DE ASISTENCIA

Instrucciones
Capacitación Inducción Charla Divulgación y entrega
operacionales
Tema: Fecha:
Equipo:
Ubicación:
Instructor:
Duración:
Nombre completo Empresa / Cargo Documento Firma
1

10

11

12

13

14

15

Observaciones:
7. Como se audita los indicadores de SST y cuáles serían las no
conformidades

Pasos para realizar la auditoría de SST

La auditoría de seguridad y salud en el trabajo es un proceso riguroso y

metódico que se basa en las mejores prácticas internacionales para este
tipo de evaluaciones. La auditoría no es una inspección. Esta última es
mucho menos formal y puede realizarse de un momento a otro sin seguir
los pasos que requiere la auditoría.

De manera muy general, podemos identificar los siguientes pasos en una

auditoría de seguridad y salud en el trabajo:

Planificación: En esta primera etapa se define el equipo, el alcance y los

objetivos. El alcance hace referencia a las áreas o los lugares físicos que se
evaluarán. En cuanto a los objetivos, estos pueden ser generales, como los
que hemos mencionado en la sección de beneficios, o específicos, cuando
se trata de identificar un riesgo o la conformidad con un requisito o una
norma en particular.

Ejecución de la auditoría: La ejecución práctica inicia con una reunión de

apertura en la que se comunican los objetivos, el alcance y el cronograma
de actividades específicas. Es importante que los empleados clave, los que
serán entrevistados o cuyo trabajo será observado, cuenten con el tiempo y
la disponibilidad para atender al auditor.

Recopilación de evidencias: Esta es la etapa medular de la auditoría. El

auditor cuenta con varias formas para recabar evidencias: documentos,
informes, entrevistas, observación, imágenes, entre otros. Usualmente, el
auditor hace uso de una lista de verificación para no pasar por alto la
comprobación de algún proceso o cumplimiento de un requisito.
Informes de auditoría: Con base en la evidencia recolectada, el auditor
produce los informes de auditoría en los que desglosa uno a uno los
hallazgos, las no conformidades y problemas encontrados, pero también
resalta los puntos positivos y los aspectos que pueden mejorar la seguridad
de los trabajadores. Por supuesto, el auditor indica las acciones correctivas
necesarias, así como las acciones que propone para mejorar el sistema.

Comunicar los informes: Comunicar los informes a la Alta Dirección, a los

empleados y a los profesionales encargados del área específica de
Seguridad y Salud en el Trabajo.

En cuanto a la periodicidad, se espera que el programa o sistema de

seguridad y salud en el trabajo sea evaluado como mínimo una vez al año,
lo cual no impide que una circunstancia excepcional requiera una
evaluación inmediata.

Software HSETools: Los auditores internos encuentran en el módulo de

Inspecciones y Checklists del Software HSETools la mejor herramienta
tecnológica para la planificación y realización de todo tipo de inspecciones,
evaluaciones y auditorías a un Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Con este potente software HSE es posible ejecutar listas de verificación

sobre el terreno y generar reportes en el mismo lugar en el que se presenta
un incidente, ya que es posible acceder a ella desde cualquier tipo de
dispositivo móvil.

Empleados, auditores y profesionales con responsabilidades de SST,

pueden incorporar evidencia en diferentes formatos como imágenes,
vídeos, documentos, formularios, permitiendo visualizar un panorama de
riesgos siempre actual.
Las No Conformidades son todos aquellos requisitos que no se
corresponden a los dictados por las Normas Internacionales, la
documentación del Sistema de Gestión o la legislación aplicable al producto
o servicio, por lo que la empresa incumple con sus obligaciones. Hoy en
día, cabe destacar que existe un gran volumen de compañías que no
cumplen al 100% con todas las condiciones exigidas por las Auditorías de
Certificación, por lo que se hace evidente la falta de control y el
desconocimiento por parte del empresario. Aun así, cabe destacar que SÍ
es posible realizar auditorías con 0 No Conformidades, pero para
conseguirlo, es necesario conocer cuáles son las principales No
Conformidades más comunes:

• No identificación de los requisitos legales y otros requisitos: Debes llevar

un control exhaustivo de la identificación y mantenimiento de los
requisitos legales que aplican a tu empresa, ya sean vinculados a los
procesos de fabricación y/o producción del producto o servicio,
vinculados a la calidad, al medio ambiente e incluso a la seguridad y
salud en el trabajo.

• Inadecuadas acciones correctivas y preventivas: Realiza un análisis de

todas aquellas incidencias que suceden en tu empresa para mitigar las
causas que las han generado.

• Descontrol de documentos: Asegúrate de que todos los documentos del

sistema de gestión son aprobados y distribuidos a los usuarios de tu
empresa, evitando el uso de versiones obsoletas.
8. Relacione los pasos a verificar en la investigación de accidentes de
trabajo

Como empleador, Usted debe:

 Identifica la gravedad del AT según el protocolo de atención de la

empresa y traslada al empleado a la IPS más cercan
 Reportar el presunto accidente de trabajo completando el Formato
Único de Reporte de Accidente de Trabajo (FURAT).

Como trabajador, Usted debe:

 Reportarlo inmediatamente a su empleador para que él notifique el

accidente y lo guíe en el proceso de atención en salud.
 Si el presunto accidente genera una urgencia, lleve inmediatamente
al accidentado al centro de salud más cercano.

9. Conclusiones del ejercicio

La auditoría es una herramienta que nos permite identificar falencias o

debilidades en cualquier empresa, esto a su vez ayuda a establecer
oportunidades de mejora, mejorando la confianza tanto del personal interno,
como el cliente.

10. Fuentes de información

Procedimiento en caso de un accidente de trabajo. (s.f.). Obtenido de

https://www.arlsura.com/index.php/175-asistencia-para-
afiliados/asistencia/2196-procedimiento-en-caso-de-
at#:~:text=Usted%20debe&text=Reportar%20el%20presunto%20accidente
%20de,a%20Reportar%20accidente%20de%20trabajo

¿Cómo realizar la auditoría del SG-SST? (2016). Obtenido de

https://www.isotools.org/2016/12/20/realizar-la-auditoria-del-sg-sst/

Procedimiento en caso de un accidente de trabajo. (s.f.). Obtenido de

https://www.arlsura.com/index.php/175-asistencia-para-
afiliados/asistencia/2196-procedimiento-en-caso-de-
at#:~:text=Usted%20debe&text=Reportar%20el%20presunto%20accidente
%20de,a%20Reportar%20accidente%20de%20trabajo

¿Cuáles son las No Conformidades más comunes detectadas por los

auditores externos? (2015). Obtenido de
https://prevencionar.com/2015/10/06/cuales-son-las-no-conformidades-
mas-comunes-detectadas-por-los-auditores-externos/

Procedimiento en caso de un accidente de trabajo. (s.f.). Obtenido de

https://www.arlsura.com/index.php/175-asistencia-para-
afiliados/asistencia/2196-procedimiento-en-caso-de-
at#:~:text=Usted%20debe&text=Reportar%20el%20presunto%20accidente
%20de,a%20Reportar%20accidente%20de%20trabajo