ESTUDOS DE CASO DE TREINAMENTO EM AUDITORIA INTERNA ISO 9001: 2015

Nã Cenário Comentários
o
1 Cinco Pedidos de Compra foram selecionados aleatoriamente para amostragem.
Observou-se que um dos fornecedores, XYZ Sdn Bhd, não foi selecionado na Lista
de Fornecedores Aprovados. A XYZ Sdn Bhd também não foi avaliada antes da
compra. Quando questionado, o Comprador disse que este era um caso especial
em que o material era necessário com urgência e o atual fornecedor não pode
fornecer.

2 O Departamento de Design reflete que a revisão do projeto foi planejada e

conduzida após a produção do projeto conceitual, mas nenhum registro da
revisão é mantido devido à confidencialidade reivindicada pelo Gerente de
Design.

3 Durante uma auditoria no local, constatou-se que alguns materiais recebidos não
foram armazenados em área de armazenamento coberta. Questionado, o
Supervisor da Loja afirmou que os materiais só chegaram naquela manhã.

4 A manutenção das máquinas necessárias à realização do produto não possui

registro de manutenção.

5 O Gerente da Loja alegou que não há necessidade de etiquetar os materiais e

seu número de lote na loja, pois o lojista sabe identificá-los.

6 Durante a auditoria, o registro da calibração dos equipamentos de medição está

disponível, mas sem referência a quaisquer padrões ou métodos.

7 Foram selecionados aleatoriamente para amostragem 20 sorteios realizados por

um Supervisor de Produção. Observou-se que o desenho ABC/001 Revisão 0
apresentava marcações a lápis mostrando um acréscimo de 5mm na largura do
produto. Como a alteração é de natureza muito pequena, considerou-se que não
é necessário emitir um novo desenho. Além disso, o cliente concordou com as
alterações.

8 A política e os objetivos da qualidade apresentados no Departamento de

Compras foram do ano de 2010, o último datado de 2011 no Departamento de
RH e Administração.

9 Os formulários de pesquisa de satisfação dos clientes estavam sendo mantidos.

Observou-se que os resultados dos inquéritos são bons, mas ocasionalmente há
algum feedback de serviços deficientes. Não houve acompanhamento das
reclamações.

10 Uma cópia da ISO9001:2008 foi encontrada no Departamento de RH e

Administração. O departamento realizou treinamento regular em documentação
ISO e auditoria para os trabalhadores.

11 O pessoal do Departamento de Compras não está ciente do objetivo do

Departamento de Manutenção.

12 O Gerente de Desenvolvimento de Negócios afirmou que não precisava registrar

nenhum pedido do cliente, pois se lembrava bem de todos os pedidos do cliente.
Portanto, ele descartou a necessidade de um registro escrito para revisão do
ESTUDOS DE CASO DE TREINAMENTO EM AUDITORIA INTERNA ISO 9001: 2015
contrato.

13 Os dados de todos os departamentos são coletados e analisados utilizando

diferentes métodos e técnicas. No entanto, não houve nenhum procedimento
para orientar o pessoal sobre os métodos utilizados, pois todos são
trabalhadores qualificados.

14 Na fábrica, os dados são recolhidos, mas não é realizada qualquer análise sobre a
conformidade do produto acabado, pois os trabalhadores alegaram que os dados
são muito claros e diretos e que todos os dados mostram que não há rejeição do
produto.

15 A última instrução de trabalho para embalagem foi estabelecida, mas um

funcionário da loja não a segue porque alegou que, com base em seus dez anos
de experiência profissional, mais defeitos serão produzidos se a nova instrução
de trabalho for seguida.

16 Um novo trabalhador empregado é obrigado a passar por um teste de

competência e treinamento prático em manutenção. Quando questionado, o
trabalhador explicou que foi fornecido treinamento adequado e que ele poderia
desempenhar bem o trabalho. No entanto, o treinamento não foi gravado.
Quando questionado, o Gerente de RH e Administração respondeu que é muito
impraticável registrar todo o treinamento de seus funcionários, pois o
treinamento é contínuo.

17 A Reunião de Revisão da Gestão deve ser realizada a cada 12 meses. Quando

questionado, o auditado respondeu que a revisão não foi realizada nos últimos
18 meses devido à expansão da empresa e por poder registrar um bom
atendimento ao cliente. Além disso, uma revisão não formal da gestão foi
realizada verbalmente há 6 meses.

18 Observou que a última auditoria interna foi realizada através da auditoria de

atividades próprias. A administração alegou que isso é inevitável, dado o número
limitado de auditores internos.

19 O cronograma do projeto consistiu em definir as características do produto,

utilização de mão de obra e data de entrega. Devido a muitos pedidos e
mudanças frequentes no cronograma do projeto, o Gerente do Projeto sente
que não é prático preparar os cronogramas atualizados. Portanto, isso não foi
feito.

20 Dois itens encontrados na loja de saída não possuem identificação de inspeção

sendo realizada.