Curso de Auditorías Internas al SGI ISO 9001:2015,

ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

TALLER 5
CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS

Objetivo:
Evaluar las siguientes situaciones “objetivamente” y determinar, de acuerdo con los requisitos normativos, si
existe evidencia para declarar una No Conformidad o una Observación.

Instrucciones:
Asuma usted el papel que le corresponde a un auditor. Analice cada una de las situaciones que se
presentan, indicando a que requisto y/o párrafo de la norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO
45001:2018 corresponde. Además indique si esta situación corresponde a una No Conformidad o
Observación.

El taller se debe realizar de forma personal:

Ejemplo:
Al ingresar el auditor a la sala de producción de una empresa solicito al Jefe de Producción una muestra de
una orden de producción en donde se especifica los requisitos del cliente, al validar dicha información el
auditor observo que existía diferencia entre los requisitos del cliente especificados en la orden de servicio y
lo manufacturado por la organización. Al solicitar la información pertinente con respecto a dichos cambios el
Jefe de Producción índico que ello no era relevante especificar en la orden de servicio y que el Cliente a
última hora llamo para modificar estas especificaciones del producto.

Apartado: ISO 9001:2015, requisito 8.2.4 – No conformidad

Curso Taller de Auditorías Internas al SGC ISO 9001:2015, ISO 14001, ISO 45001
Taller 5
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ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

1. Al visitar las oficinas de una gran organización, mientras dirigía una auditoría, un auditor evidenció
que en la determinación de riesgos y oportunidades declarados por la propia organización no fue
considerado las necesidades y expectativas de las partes interesadas con respecto al cumplimiento
legal que la organización suscribe en función de la generación de sus productos y servicios.

Apartado:

2. El director de Ventas dijo a los auditores que él había dado el número de anexo del Jefe del Taller a
los clientes, para que pudieran llamarlo e indicarle cualquier requisito nuevo con respecto a las
cantidades de las órdenes de las producción emitidas para evitar demora en los procesos
productivos.

Apartado:

3. El auditor que investigaba un proceso de montaje se encontró con un operario que manejaba un
micrómetro que estaba etiquetado como parte del sistema de calibración, pero este no había sido
calibrado. Después de comentar esto con el Jefe de Taller, éste dijo que el instrumento era nuevo y
que los instrumentos nuevos no necesitaban certificados de calibración y que dicho equipo fue
suministrado por un proveedor de prestigio.

Apartado:

4. Un equipo auditor al visitar una organización encontró lo siguiente:

a. No realización de exámenes médicos ocupacionales

b. No se entregó los reglamentos internos de seguridad y salud en el trabajo
c. No se constituyo el comité paritario

Apartado:

5. Revisando las auditorías internas que habían efectuado en la empresa, el auditor observó que
existían varias Acciones Correctivas ya cerradas. Una de ellas se había suscitado porque los
trabajadores de producción y los de mantenimiento no conocían los peligros y riesgos de su
ambiente de trabajo. Luego el auditor encontró que los contratistas de producción y mantenimiento
tampoco conocían sus peligros y riesgos.

Apartado:

6. Durante la auditoría al área de Personal se observó que se había definido como competencia
necesaria para la contratación de un Operador de la planta de tratamiento de aguas, que tuviera un
mínimo de 2 años de experiencia. Cuando el auditor solicitó ver el legajo de trabajador del operador
de la planta de tratamiento de aguas, no existía ningún certificado o documento equivalente que
demostrara dicha experiencia. Cuando consultó al auditado este indicó que este era un detalle sin
importancia considerando que ese operador había estudiado en el mejor instituto tecnológico del
país y tenía excelentes calificaciones.

Apartado:

7. Durante la auditoría ambiental para una organización de productos químicos, no se determinó el

enfoque del ciclo de vida

Apartado:

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