Una vez leído el caso, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo de auditorías,

defina: Tema, numeral, tipo de hallazgo y finalmente redacte el hallazgo.

1. En la auditoría interna del proceso de Pulpeo el auditor solicito los registros de calibración del
medidor de Agua y los registros de Calibración de la báscula de Pesaje de Materias Primas. El
Coordinador del área del proceso de pulpeo le argumenta al auditor que no han realizado la
calibración de estos equipos ya que para el proceso de pulpeo siempre dosifican media paca de
material (250 kg) y el pulper lo llenan hasta la línea marcada con el numero 80% y por ellos no
están utilizando el medidor de caudal, ni la báscula de pesaje, ya que les quita tiempo y hasta el
momento el proceso no ha tenido inconvenientes.

TEMA: Registros de calibración- Seguimiento y medición

Numeral: 7.1.5.2 de la NTC ISO 9001:2015

TIPO DE HALLAZGO: NO CONFORME

REDACCION HALLAZGO

 Aspecto cumple- positivo

 No cumple
 Contra que no cumple
 Que numeral y que norma

La organización ha establecido los formatos XXXXX de calibración del medidor de

Agua y de la báscula de Pesaje de Materias Primas; sin embargo, no se evidencia los
registros correspondientes lo que incumple el numeral 7.1.5.2 de la NTC ISO
9001:2015.

2. En la auditoría interna del proceso de formación el auditor solicito el manual de operación de la

formadora PR - FOR-01, el cual reporta como criterio de control de la operación que se debe llevar
seguimiento del peso de la bandeja húmeda cada hora y que el rango de peso debe ser 230 gr +/-
5 gr. Al evidenciar las planillas de proceso esta medición solo se toma una vez por turno y de
acuerdo los registros de los últimos días se han presentado valores de 240 gr, 250 gr, 248 gr, 238
gr, 235 gr, 233 gr. Al preguntar al coordinar del área de formación el porqué de las variaciones y
este responde que dado que todas son superiores al valor máximo no se ha tomado acciones de
control dado que este comportamiento se viene registrando desde hace 6 meses y los clientes no
se han quejado.

TEMA: Seguimiento del peso de la bandeja húmeda y su correspondiente registro – (Control

de la producción y de la provisión del servicio)

Numeral: 8.5.1 NTC 9001:2015

TIPO DE HALLAZGO: NO CONFORMIDAD

REDACCION HALLAZGO: La empresa no cumple con la periodicidad establecida para el
registro del peso de las bandejas húmedas; las cuales según el manual de operaciones
establece que se deben tomar cada hora, sin embargo, los operarios la realizan una vez al día.
Adicional al momento de realizar esta única toma se evidencia que no se respeta el peso
establecido por el manual.

3. En la auditoría interna del proceso de formación el auditor en entrevista al operador del horno le
pregunto si conocía los objetivos y metas de calidad del área, el operador contesto que el lleva 5 años
en la compañía y que lo único que sabe es que debe controlar la temperatura del horno en 160o C y
que hasta el momento no se le han quemado las bandejas por lo tanto considera que este
cumplimiento con calidad su trabajo.

TEMA: Conocimiento de los objetivos y metas de calidad del área – (objetivos de la

calidad y planificación para lograrlos)

Numeral: 6.2 NTC 9001:2015

TIPO DE HALLAZGO: OBSERVACION

REDACCION HALLAZGO: El operador no tiene conocimiento sobre los objetivos y metas

de calidad de la empresa, sin embargo, el cumple con los estándares de calidad impuestos por
la compañía; se recomienda realizar capaciones para comunicar los objetivos y metas de
calidad con su correspondiente formato.

4. En la auditoría interna a la organización, el auditor en entrevista al Gerente General y le

solicita la evaluación de la percepción de los clientes. El Gerente General responde que en su
concepto todos los clientes están satisfechos ya que el año pasado cumplió con el 110% de la
meta de ventas, por lo tanto, aunque no han realizado una encuesta de satisfacción su
percepción es que todos los clientes están satisfechos y no hay aspectos por mejorar en su
producto.

TEMA: No se realiza seguimiento a la satisfacción de los clientes y/o oportunidades de mejora

– (Satisfacción del cliente)

Numeral: 9.1.2 NTC 9001:2015

TIPO DE HALLAZGO: NO CONFORME

REDACCION HALLAZGO: El gerente general no cuenta con los soportes requeridos por la
norma, por lo tanto, no tiene unos datos validos para asegurar que todos los clientes estas
satisfechos. Evitando una oportunidad de mejora.