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Derecho Penal Parte General

2º Grado en Criminología

Facultad de Derecho
Universidad de Sevilla

Reservados todos los derechos.

No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
 DERECHO PENAL:

No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
T. 2: SUJETOS DEL DELITO:

I. SUJETOS DEL DELITO:

1. Concepto:

Los sujetos de la acción pueden ser:

• Activos: realiza la acción. El CP lo considera como un elemento de la acción, bien
como autor o cómplice. Debe ser una persona física o jurídica, incluso por los
delitos cometidos por sus representantes y administradores, en los supuestos
previstos en el CP.
• Pasivos: es el titular del bien jurídico protegido. Pueden ser una persona física o

Reservados todos los derechos.

jurídica y determinadas características del sujeto pasivo pueden tener
consecuencia en la responsabilidad penal, como el parentesco, que es la única
circunstancia modificativa que puede actuar como atenuante o agravante. Los
textos jurídicos se refieren al sujeto pasivo como la víctima, perjudicado,
agravado, etc.
Nuestro CP considera al sujeto activo como un elemento de la acción, bien como
autor o cómplice.
Se distingue entre el objeto material (persona animal o cosa), sobre la que recae la
acción delictiva y el objeto formal o jurídico, que es el bien jurídico protegido que se
pone en peligro o se lesiona.

2. Titularidad:

Se considera que solo los seres humanos racionales pueden ser sujetos de delito.
Pueden ser tanto personas físicas como jurídicas. No todo ser vivo, ni todo ser
humano puede ser un sujeto activo de delito, solo aquellos que tengan cierta aptitud
intelectual para expresar su voluntad en el mundo externo y para comprender el
sentido del hecho. Se excluyen a menores de edad, enfermos mentales, etc, aunque
puedan ser sujetos activos de la acción.
Antiguamente se incluían como sujetos del delito a objetos inanimados, animales, etc,
pero hoy en día están excluidos debido a la falta de voluntad e imputabilidad de las
mismas.

II. RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS:

En esta época se discute si la empresa (persona jurídica) puede ser sujeto activo del
delito.
Antiguamente se negaba esta posibilidad, ya que la empresa carece de capacidad para
delinquir. Esta postura se apoya en varios fundamentos jurídicos: la incapacidad de la
acción, la incapacidad de culpabilidad penal y la incapacidad punitiva de la persona
jurídica.

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 Hay otra doctrina que sostiene que la persona jurídica si es un sujeto idóneo de delitos,
de manera que se admite plenamente su responsabilidad penal (si puede concluir
contratos válidamente, también puede concluirlos fraudulentamente).
Hoy en día, se resalta que la empresa tiene capacidad de acción, capacidad de
culpabilidad y capacidad punitiva. Argumentos:
◦ Se reconoce la perfecta idoneidad de acción, ya que aunque no puede cometer ciertos
delitos, si puede cometer algunos comportamientos delictivos (entendidos como
infracción de un deber).
◦ Se reconoce la capacidad de culpabilidad penal, en sentido normativo.
◦ Se reconoce la capacidad de ser destinataria de penas o medidas penales. No se le

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pueden imponer todas las penas, pero si multas o cierre temporal o definitivo de la
empresa.

III.IMPUTACIÓN PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA: SISTEMA VIGENTE:

1. L.O. 7/2012:

Esta ley deroga la exención legal de responsabilidad a los partidos políticos y

sindicatos, que estaban exentos hasta ese momento de toda responsabilidad penal.

Reservados todos los derechos.

2. Delitos que puede cometer la persona jurídica:

• Tráfico ilegal de órganos.

• Trata de seres humanos.
• Delitos relativos a la prostitución y a la explotación sexual y corrupción de
menores.
• Delitos contra la intimidad y el derecho a la propia imagen.
• Estafa, estelionato, contrato simulado.
• Insolvencias punibles.
• Frustración de la ejecución.
• Daños informáticos.
• Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los
consumidores, y corrupción en los negocios.
• Blanqueo de capitales.
• Financiación ilegal de partidos políticos.
• Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.
• Delitos contra los derechos de los trabajadores.
• Delitos contra los ciudadanos extranjeros.
• Delitos urbanísticos.
• Delitos ecológicos.
• Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viajes.
• Cohecho.
• Tráfico de influencias.
• Delitos de fomentar, promover o incitar discriminatoriamente al odio, hostilidad o
violencia personal o la apología de los delitos de genocidio o de lesa humanidad o
contra las personas y bienes protegidos en caso de conflicto armado por motivo
discriminatorio; delito de lesionar la dignidad de las personas mediante acciones

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 que entrañen humillación, menosprecio o descrédito personal discriminatorio, así
como su apología.

3. Penas aplicables a las personas jurídicas:

• Multas por cuotas o proporcional.

• Disolución de la persona jurídica.
• Suspensión de sus actividades por un plazo no superior a 5 años.
• Clausura de sus locales y establecimientos por un plazo no superior a 5 años.
• Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya

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cometido, favorecido o encubierto el delito. Esta prohibición puede ser temporal
(por un plazo no superior a 15 años) o definitiva.
• Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas para contratar con el
sector público y gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social,
por un plazo no superior a 15 años.
• Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los
acreedores por el tiempo que se estime necesario, por un plazo o superior a 5
años.

4. Consecuencias accesorias para agrupaciones de personas:

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Con la L.O. 5/2010 se introducen unas consecuencias accesorias, medidas de distinta
naturaleza jurídica, cuyos destinatarios son las personas jurídicas. Estas medidas
constituyen verdaderas sanciones penales con una entidad coactiva y represiva,
aunque tienen un supuesta finalidad preventiva. Tienen naturaleza potestativa, por lo
que no son obligatorias.

IV. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA

PERSONA JURÍDICA (L.O. 1/2015):

1. Sistema de la responsabilidad penal de la persona jurídica por los delitos cometidos

por sus miembros integrantes:

Se imputa responsabilidad penal de la persona jurídica, que se considera autor

societario, siempre que los delitos sean cometidos por los siguientes sujetos y en las
siguientes condiciones legales:

A. Delitos cometidos por los representantes legales o los miembros dirigentes de la

persona jurídica:

Delitos cometidos en nombre o por cuenta de las personas jurídicas y en su

beneficio, por determinados miembros de la misma (representantes legales,
miembros autorizados a tomar decisiones o que ostenten facultades de
organización y control).
Se le reconoce a la persona jurídica una responsabilidad de coautoría societaria,
por incumplir el deber de garantía de la correcta actuación de la sociedad.

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 B. Delitos cometidos por los subordinados de los representantes o dirigentes de la
persona jurídica:

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Delitos cometidos en el ejercicio de las actividades societarias de las personas
jurídicas, por cuenta de las mismas y en beneficio de ellas, por parte de quienes
estando sometidos a la autoridad de as personas antes mencionadas han podido
realizar los hechos por haberse incumplido por parte de estas los deberes de
supervisión, vigilancia y control de sus actividades.
Como límite de la posición de garante de los dirigentes, se exige el
incumplimiento de estos deberes, caso en el que se imputará a los subordinados
por sus actos, a los dirigentes por la omisión de su conducta exigida y a la persona
jurídica, por su posición de garante.

2. Exención de responsabilidad penal de la persona jurídica, por el debido cumplimiento

de su posición de garante:

Reservados todos los derechos.

A. Exención en la comisión de delitos por los representantes o dirigentes:

La persona jurídica está exenta de responsabilidad penal si se cumplen estas

condiciones:
━ El órgano de administración ha adoptado y ejecutado antes de la comisión del
delito, modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia
y control para prevenir y reducir delitos de la misma naturaleza.
━ La supervisión del funcionamiento y el cumplimiento del modelo implantado
ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes de iniciativa y
control, o que tenga legalmente encomendada la función de supervisar la
eficacia de controles internos.
━ Los autores individuales del delito han cometido el mismo eludiendo
fraudulentamente los modelos de organización y prevención.
━ No se ha producido omisión de las funciones de supervisión, vigilancia y
control por parte del órgano competente.

B. Exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas de pequeñas

dimensiones:

En las personas jurídicas de pequeñas dimensiones, las funciones de supervisión

se llevan a cabo por el órgano de administración.
Las personas jurídicas de pequeñas dimensiones son aquellas autorizadas a
presentar cuenta de pérdidas y ganancias abreviada.

C. Exención en la comisión de delitos o los miembros subordinados:

Cuando la adopción y ejecución de un modelo de organización y gestión solo sea

acreditable parcialmente, no habrá causa eximente de la responsabilidad penal,
solo habrá causa atenuante.

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 D. Deberes de garante de la persona jurídica:

Los modelos de organización y gestión deben cumplir requisitos:

━ Identificación de las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los
delitos que deben prevenirse.
━ Establecimiento de los protocolos o procedimientos que concreten el proceso
de formación de la voluntad de la persona jurídica, adopción de decisiones y
ejecución de las mismas.
━ Disposición de modelos de gestión de los recursos financieros adecuado para
impedir la comisión de los delitos que deben prevenirse.

No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
━ Imposición de la obligación d informar de posibles riesgos e incumplimientos
al organismo encargado de vigilar el funcionamiento del modelo de
prevención.
━ Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione el incumplimiento de
las medidas que establezca el modelo.
━ Realización periódica de verificación del modelo y eventual modificación ante
problemas que puedan surgir.

3. Autonomía de la responsabilidad penal de la persona jurídica

Se establece la responsabilidad penal autónoma siempre que se constate la efectiva

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comisión de un delito.
Esta autonomía es patente, a que la responsabilidad se determina necesariamente,
aunque la persona física no haya sido individualizada, o no haya podido dirigirse el
procedimiento contra ella.

4. Atenuantes específicas de la responsabilidad penal de la persona jurídica, posteriores

a la comisión del delito:

Son circunstancias que se dan con posterioridad a la comisión del delito:

• Arrepentimiento: haber confesado la infracción a las autoridades, antes de conocer
que el proceso judicial se dirige contra ella.
• Colaboración: haber colaborado en la investigación, en cualquier momento del
proceso, aportando pruebas nuevas y decisivas para esclarecer las
responsabilidades penales de los hechos.
• Atenuante victimológica: haber procedido, en cualquier momento antes del juicio
oral, a reparar o disminuir el daño causado por el delito.
• Prevención: haber establecido, antes del juicio oral, medidas eficaces para
prevenir y descubrir delitos futuros.

5. Excepción de punición: la perdurable exoneración de responsabilidad penal a la

entidades públicas:

Existe una indemnidad o inviolabilidad de determinados sujetos de delitos por

incapacidad jurídica personal de responsabilidad penal, debido a su carácter público o
por el objetivo público de su actividad.

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 Esto tiene un doble sentido de manifestación legal:
• Indemnidad plena ante la ley: inviolabilidad jurídica de índole absoluta ante la ley
penal para entidades de carácter público.
• Indemnidad parcial ante la ley: inviolabilidad jurídica de índole parcial ante la ley
penal para entidades que ejecuten políticas públicas o presten servicios de interés
público.

V. SUJETO PASIVO:

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1. Concepto:

El sujeto pasivo es el titular del bien jurídico protegido, suele ser el que recibe la
acción lesiva, pero no siempre. La noción de sujeto pasivo es netamente jurídica y
normativa, por eso no es exactamente lo mismo que la víctima del delito.

2. Titularidad:

Pueden ser sujetos pasivos del delito:

• Ser humano, individualmente considerado: este concepto engloba a todo ser
humano, mayor o menor de edad, imputable o inimputable, etc.

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• Persona jurídica: la empresa es sujeto pasivo idóneo de los delitos que atenten
contra cualquier bien jurídico de los que la misma sea titular.
• Estado, Nación u otras Organizaciones internacionales: la titularidad del bien
jurídico la ostenta un ente de carácter estatal o institucional.
• Sociedad humana o la comunidad social: para delitos que atentan a intereses y
bienes colectivos.
• Una pluralidad de personas en cuanto a colectivo singular: la titularidad del bien
jurídico la ostenta un colectivo singular de personas (EJ: de determinada clase
social).
• Masa indeterminada de sujetos individuales: la titularidad del bien jurídico la
ostenta un número indeterminado de sujetos individuales.
• Sujeto pasivo dual o bilateral: el delito afecta doblemente a dos sujetos pasivos
que ostentan la titularidad de un bien jurídico afectado.
• Pluralidad genuina de sujetos pasivos: el delito lesiona o pone en peligro varios
bienes jurídicos, cuya titularidad puede estar ostentada por varios sujetos.
• Sujeto pasivo individualizado por circunstancias concretas: delitos que exigen un
determinado sujeto pasivo con condiciones personales específicas.

3. Incapacidad para ser sujeto pasivo del delito:

No pueden ser sujetos pasivos:

• Animales o entes inanimados: no pueden ser sujetos pasivos ni activos del delito,
ya que no ostentan el estatus jurídico de persona.
• Difuntos: solo la persona viva es titular de bienes jurídicos, por lo que los difuntos
no pueden ser sujetos pasivos ni activos del delito.
• Ordenamiento jurídico: el delito supone una lesión del ordenamiento jurídico,
pero este no es titular de ningún bien jurídico.

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