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1. OBJETIVO

Definir una metodología para la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de

controles de acuerdo con su valoración, significancia y/o aceptación en con el fin de minimizar el
impacto negativo sobre los trabajadores, propiedad, proceso y/o partes interesadas.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a todos los centros de trabajo de donde se ejecuten actividades que
involucren impactos sobre la seguridad y salud de los empleados.

3. DEFINICIONES

3.1 Actividad: Operaciones propias de un proceso, realizadas por uno o varios trabajadores.

3.2 Actividad rutinaria: Actividad que forma parte de la operación normal de la organización.

3.3 Actividad no rutinaria: Actividad que no forma parte de la operación normal de la

organización.

3.4 Consecuencia: Resultado, en términos de lesión, enfermedad, perdidas o daños a la

propiedad, procesos, de la materialización de un peligro, expresado cualitativamente o
cuantitativamente.

3.5 Exposición: Situación en la cual las personas, los procesos o la compañía se expone a los
peligros.

3.6 Incidente: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurrió o pudo haber ocurrido lesión,
enfermedad, victima mortal, perdidas o daños a la propiedad y/o proceso (independiente de su
severidad).

3.7 Medidas de control: Medidas implementadas con el fin de minimizar la ocurrencia de

incidentes o impactos negativos.

3.8 Nivel de Riesgo: Magnitud de un riesgo resultante del producto del nivel de probabilidad por
el nivel de consecuencia.

3.9 Nivel de deficiencia (ND): Es la magnitud de la relación esperable entre (1) el conjunto de
peligros detectados y su relación causal directa con posibles incidentes y (2) con la eficacia de las
medidas preventivas existentes en un lugar de trabajo.

3.10 Nivel de exposición (NE): Es la situación de exposición a un riesgo que se presenta en un

tiempo determinado durante la jornada laboral.
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3.11 Nivel de probabilidad (NP): Es el producto del nivel de deficiencia por el nivel de
exposición.

3.12 Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de perdidas en términos de enfermedad o
lesión a las personas, daños a la propiedad y/o procesos, al medio ambiente o una combinación de
estos.

3.13 Probabilidad: Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir
consecuencias.

3.14 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición peligrosa, y

la severidad de la lesión, enfermedad o daño que puede ser causada por el evento o exposición.

3.15 Valoración de riesgos: Proceso general de análisis del riesgo y evaluación del riesgo.

4. RESPONSABLES

Es responsabilidad del Responsable del Sistema de Gestión y de los líderes:

Asesorar y/o realizar la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de

controles y/o ATS, según aplique, con la participación del personal involucrado (operarios, personal
de mantenimiento, supervisores, entre otros), en los procesos, actividades a evaluar con el fin de
garantizar el diseño y la oportuna aplicación de controles que minimice los riesgos.

Divulgar oportunamente las peligros/riesgos y aspectos a los que se encuentran expuestos los
trabajadores, los procesos y la propiedad, teniendo en cuenta el área de trabajo y las actividades a
desarrollar.

Hacer seguimiento y/o implementar los controles definidos para minimizar los riesgos.

Mantener actualizada la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de

controles.

Es responsabilidad de todas las Áreas y Sectores de la empresa cumplir los lineamientos dados en
el presente documento y las recomendaciones que se deriven de su aplicación.

5. PROCEDIMIENTO

El presente procedimiento se establece como documento base para la identificación de peligros,

evaluación y valoración de riesgos y la aplicabilidad de controles nuevos y existentes, con respecto
a los criterios establecidos de la metodología contenida en la Guía Técnica Colombiana GTC 45
“Identificación de peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional”, para
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garantizar una correcta y oportuna definición de controles que permitan eliminar o minimizar daños
o lesiones en las personas, instalaciones y equipos.

5.1. Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles

En el proceso de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles, se

contemplan tanto las actividades rutinarias y no rutinarias desarrolladas por la empresa como las
actividades desarrolladas por los contratistas, cambios temporales o permanentes que puedan
generar algún tipo de riesgos.

Dicho proceso se desarrolla con la participación del personal involucrado (Responsable del SG,
Coordinador, vigía, supervisores, líderes entre otros), en el área o proceso a evaluar, con el fin de
garantizar el diseño y la oportuna aplicación de controles que reduzca los riesgos a niveles
aceptables.

Para llevar a cabo dicho proceso, se debe:

- Tener en cuenta la legislación vigente y otros requisitos.

- Consultar con las partes interesadas pertinentes; comunicar lo que se ha planificado hacer y
obtener sus comentarios y compromisos.
- Documentar los resultados de la valoración.
- Tener en cuenta los cambios en los procesos administrativos y productivos, procedimientos,
personal, instalaciones, requisitos legales y otros.
- Tener en cuenta las estadísticas de incidentes ocurridos

5.2 Pasos para la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de

controles

Seguidamente se detallan los pasos básicos para desarrollar dicho proceso según aplique al
sistema de gestión.

a) Clasificación de las actividades: identificar cada una de las actividades involucradas en los
procesos y/o servicios a evaluar, y describa si es rutinaria, no rutinaria para la matriz de peligros y
riesgos.

b) Identificación de los expuestos: relacionar el número de trabajadores Administrativos, operativos,

temporales, contratistas y/o visitantes que se encuentran expuestos al peligro.

c) Identificación de los peligros: incluir todos aquellos relacionados con la actividad evaluada,
clasificándolos y describiendo la fuente generadora del mismo.

En la identificación de peligros se deben tener en cuenta aquellos generados por:

 Actividades rutinarias y no rutinarias;
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 Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y
visitantes);
 Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
 Los peligros y aspectos ambientales identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con
capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas, que están bajo el
control de la organización en el lugar de trabajo.
 Los peligros correspondientes a la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas
con el trabajo, controladas por la organización.
 Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la empresa
o por otros.
 Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los materiales.
 Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del riesgo y la implementación
de los controles.
 El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de
operación y organización del trabajo, incluida su adaptación a las aptitudes humanas.

d) Identificar los requisitos legales o de otra índole asociados, establecer los requisitos legales o de
otra índole relacionados con el peligro.

e) Identificar los controles operacionales existentes: relacionar los controles existentes que la
compañía ha implementado para reducir el riesgo asociado a cada peligro.

f) Evaluación del riesgo: clasificar el riesgo asociado a cada peligro, para valorar los peligros se
debe determinar la probabilidad de que ocurran peligros específicos incluyendo los controles
existentes implementados y la magnitud de las consecuencias.

g) Determinar controles: establecer las medidas que la compañía se compromete a implementar

con el fin de minimizar la ocurrencia de incidentes.

Al determinar los controles o considerar cambios a los controles existentes, se debe contemplar la
reducción de riesgos como control propuesto de acuerdo con la siguiente jerarquía:
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h) Seguimiento: realizar seguimiento, a los controles nuevos e implementados y asegurar que sean
efectivos.

i) Actualización: Actualizar la valoración de los riesgos cuando sea necesario, para mantener su
validez.

5.3 Valoración del Riesgo Inicial

Mediante la valoración del riesgo inicial se define la probabilidad del riesgo en términos de
aceptabilidad o no aceptabilidad para los controles existentes. Por lo tanto, en la valoración inicial
se aplican los criterios de evaluación de riesgos a dichos controles con el fin propender por la
reducción sustancial mediante la formulación de controles propuestos.

5.4 Criterios para la evaluación de riesgos

La evaluación de los riesgos e impactos corresponde al proceso de determinar la probabilidad de

que ocurran eventos específicos, la magnitud de sus consecuencias y el cumplimiento legal y de
otra índole asociados a estos.

Dicha evaluación se lleva a cabo aplicando el siguiente formato:

Matriz de identificación de Peligros, evaluación y control de riesgos.

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5.5. Criterios de Evaluación en Seguridad y salud en el trabajo.

5.5.1 Determinación de la probabilidad

 Probabilidades en Seguridad y Salud en el Trabajo

En Seguridad y Salud, primero se procede a clasificar el nivel de Deficiencia el cual corresponde a
los peligros detectados. (Ver tabla 1. Nivel de Deficiencia)

Tabla 1.Nivel de Deficiencia

Luego se procede a clasificar el Nivel de Exposición el cual representa la exposición a un peligro en

un tiempo determinado. (Ver tabla 2: Nivel de Exposición)

Tabla 2. Nivel de Exposición

La determinación del nivel de deficiencia para los peligros provenientes de los agentes higiénicos
puede llegar a hacerse en forma cualitativa o en forma cuantitativa.

Los resultados de la interacción entre el nivel de deficiencia y el nivel de exposición, para hallar el
nivel de probabilidad se determinan de la siguiente forma:

Tabla 3. Nivel de Probabilidad

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Luego de identificados los criterios (deficiencia y exposición) en la matriz, se procede a identificar

la significancia de cada uno de estos niveles de probabilidad en Seguridad y Salud.

Tabla 4. Interpretación del nivel de Probabilidad

5.5.2 Determinación de Consecuencias

 Consecuencias en Salud y Seguridad

Se procede a evaluar la consecuencia potencial, independiente de los controles y defensas
implementados; se selecciona la calificación que corresponde al criterio desde el más Leve al
Mortal.

Tabla 5. Nivel de Consecuencia

5.5.3 Interpretación y Determinación del Nivel de Riesgo en Seguridad y Salud en el Trabajo

Una vez hallado el nivel de consecuencia y probabilidad se procede a realizar el cálculo del nivel de
riesgo (ver tabla 5) el cual será base fundamental para decidir sobre la implementación o
mejoramiento de controles, así como la intervención de acciones necesarias para mitigar el riesgo.
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Tabla 5. Determinación del Nivel de Riesgos

A continuación en la Tabla 6, se procede a verificar la significancia del nivel de Riesgo hallado.

Tabla 6. Significado del Nivel de Riesgo de Intervención

5.5.4 Interpretación del Nivel de Riesgo previo a evaluación legal

Con respecto a la identificación del Nivel de Riesgos hallado en la Tabla 5 “Determinación del Nivel
de Riesgo”, se procede a identificar la Aceptabilidad del Riesgo en escala numérica como aparece
a continuación:

Tabla
7.

Aceptabilidad del Riesgo Ocupacional

5.6 Determinación de controles

La determinación de controles se realiza con base a la aceptación de los riesgos. Teniendo en

cuenta que para aquellos con un nivel “no aceptable” o “aceptable con control especifico” se deben
definir controles de implementación inmediata y su manejo se hace a través de un programa de
gestión.
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Tabla 8. Significancia de la determinación de los controles

Los controles para los riesgos ocupacionales se determinan bajo el establecimiento de acciones de
control y/o prevención, según sea el caso, de acuerdo al siguiente análisis secuencial:

Controles Existentes:

Dentro de la evaluación de los controles existentes corresponden a los que han sido implementados
de acuerdo a cada una de las actividades enmarcadas en la matriz de identificación, valoración y
determinación de controles.

Controles Propuestos

- Eliminación: Modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos
mecánicos de levantamiento para eliminar el peligro de manipulación manual.

- Sustitución: Sustituir por un material menos peligroso o reducir la energía del sistema, por
ejemplo, reducir el amperaje, la presión, la temperatura, entre otros.

- Control de ingeniería: Instalar sistemas de ventilación, protección para las máquinas, cerramiento
acústico, entre otros.

- Señalización, advertencias: Señalización de seguridad y demarcación de áreas, instalación de

alarmas, entre otros.
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-Controles Administrativos: Procedimiento de seguridad, inspecciones, permisos de trabajo,

controles de acceso, programas de gestión, capacitaciones, procesos de formación y toma de
conciencia, entre otros.

- Equipos de protección personal: Gafas de seguridad, protección aditiva, respiradores, guantes,

entre otros.

5.7. Valoración del Riesgo luego de los Controles Propuestos

Como resultante de la formulación de controles propuestos se procede a realizar la valoración de

Riegos posterior a la implementación de dichos controles con el fin de determinar la reducción del
nivel de probabilidad del riesgo en términos de aceptabilidad o no aceptabilidad y minimización del
impacto generado por los riesgos. Dicha valoración se procede a realizar mediante la aplicación de
los criterios de evaluación de riesgos del presente documento.

5.8 Actualización

La identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles se actualiza

continuamente como resultado de la investigación de incidentes, inspecciones planeadas y no
planeadas, simulacros, diagnóstico de las condiciones de salud, investigación de la causalidad del
ausentismo laboral, cambios en los requisitos legales y de otra índole aplicables a Seguridad y
Salud en el trabajo, cambios realizados o propuestos en las áreas de trabajo, materiales, equipos,
maquinaria, infraestructura (ya sean suministrados por la empresa o por otros), modificaciones al
sistema de gestión, incluidos los cambios temporales y sobre las operaciones, procesos y
actividades, diseños de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, equipos,
procedimientos de operación y organización del trabajo.
En caso que no se presenten modificaciones, las evaluaciones o revisiones de los peligros/ riesgos
se realizaran por lo menos una vez al año, con el fin de garantizar el diseño y la oportuna aplicación
de los controles.

La actualización de matriz de peligros se realiza cada vez que se presenten los siguientes eventos:
a) Cambios en peligros y aspectos de salud, seguridad en el trabajo.
b) Cambios en la Legislación aplicable.
c) Cambios en los procesos.
d) Requerimientos del cliente.
e) Anualmente si las anteriores no aplican.
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5.9. Comunicación y Divulgación

Los resultados de la gestión de los riesgos tanto de las actividades rutinarias, no rutinarias se
divulgan a todos los colaboradores en cada nivel y función dentro de la organización, según lo que
sea pertinente por parte de los encargados del Proceso.
La Empresa analizará la viabilidad de comunicar o no los aspectos significativos de sus
operaciones a las partes interesadas.
Los resultados de la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles
se encuentran para su consulta y revisión en los archivos de Oficina.

6. REGISTROS

Matriz de identificación de peligros

7. CONTROL DE CAMBIOS
Versión No Naturaleza del cambio Fecha
Creación del Procedimiento
01 23-01-2019
Identificación y valoración de riesgos

Revisó Aprobó
Responsable Sistema de gestión Representante Legal