Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación

De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 1 de 13
16/11/2015 00 PR-301

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE RIESGOS

COPIA CONTROLADA COPIA NO CONTROLADA

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Gerente SOMA Jefe de Planificación y Gerente General
Control de Gestión
Firma: Firma: Firma:

CONTROL DE CAMBIOS

VERSIÓN FECHA DESCRIPCIÓN MODIFICACIÓN

00 16/11/15 Edición inicial

 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 2 de 13
16/11/2015 00 PR-301

ÍNDICE

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN ____________________________________________ 3

2. DEFINICIONES_________________________________________________________________ 3
3. DESARROLLO _________________________________________________________________ 5
3.1. Introducción _______________________________________________________________ 5
3.2. Identificación de Peligros ___________________________________________________ 6
3.3. Evaluación de Riesgos ______________________________________________________ 7
3.4. Medidas de Control de Riesgos_____________________________________________ 11
3.5. Comunicación, Uso y Actualización del Inventario IPER ______________________ 12
4. RESPONSABILIDAD ___________________________________________________________ 13
5. DOCUMENTOS REFERENCIA___________________________________________________ 13
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 3 de 13
16/11/2015 00 PR-301

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

Establecer la metodología y criterio para la permanente identificación de peligros,
evaluación y control de los riesgos asociados a las actividades, productos y servicios
de Constructora POLONESA en materia de seguridad y salud ocupacional.

El alcance espacial abarca todas las áreas y obras de Constructora POLONESA.

2. DEFINICIONES

 Proceso: Conjunto de fases sucesivas de una operación de trabajo.

 Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de producir un incidente, en
términos de una lesión o enfermedad, fallas operacionales o una combinación
de éstos.
 Identificación de Peligros: Proceso que permite reconocer si un peligro existe y
definir sus características.
 Riesgo: Combinación entre probabilidad de ocurrencia y las consecuencias de
un determinado evento peligroso, o que este expuesto y la severidad del daño
o enfermedad que puede ser causado por el evento o la exposición.
 Evaluación de Riesgos: Proceso global de estimar la magnitud de los riesgos y
decidir si un riesgo es o no tolerable.
 Magnitud del Riesgo (MR): Estimación cuantitativa del riesgo, expresada por la
combinación de valores de la probabilidad (o exposición) y consecuencia de
ocurrencia de un evento.
 Probabilidad: Posibilidad de que un evento ocurra. La probabilidad es un factor
fundamental asociado al riesgo, es condicional y se presenta por evento. La
probabilidad de ocurrencia de un evento va a depender de experiencias
pasadas, del tiempo de exposición de la persona, de las capacidades y
cualidades de la persona expuesta al riesgo, de las condiciones del lugar de
trabajo y de la complejidad de la actividad, entre otras variables.
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 4 de 13
16/11/2015 00 PR-301

 Consecuencia: Resultado de un incidente en términos de lesiones,

enfermedades profesionales; se considerará como el efecto más probable que
ocurra dado el incidente.
 Evaluación Significancia: Valor máximo de la Magnitud de Riesgos que resulta
del proceso de evaluación de riesgos y que la empresa define aceptar y por
sobre el cual se activan todas las medidas de control definidas por la
organización. Es el Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser
tolerable o aceptable para la organización. Puede ser: No Crítico (NC),
Moderadamente Crítico (MC), Altamente Crítico (AC), Súper Crítico (SC)
 Valor Residual: Valor final de la Magnitud de Riesgos asociada a un riesgo
evaluado como crítico y/o altamente crítico y que resulta al implementar las
medidas de control definidas por la empresa para disminuir la Magnitud de
Riesgos inicial de ese riesgo crítico. Es el Riesgo que se ha reducido de un nivel
inaceptable a otro que puede ser aceptado por la organización, al
implementar medidas efectivas de control de riesgos.
 Condición de Operación: Contexto en el que se presentan los riesgos. Los que
pueden ser: operación normal (actividades de rutina, tal como se contempla
en su diseño, o como opera habitualmente); operación anormal (actividad de
partida, de parada, reparaciones, mantención; la característica diferencial con
respecto a un evento de contingencia o imprevisto, es que una operación
anormal es programada); operación de emergencia (frente a un evento no
planeado, poco frecuente y cuyas consecuencias constituyen un Peligro para
las personas y/o las instalaciones).
 Identificación de Medidas de Control Existentes: Medidas de control previstas
para el control de los riesgos, las que incluyen barreras duras tales como
protecciones y barreras blandas, tales como: Procedimientos, Permisos de
Trabajo, Instructivos de Trabajo, Inspecciones, Capacitaciones, etc.
 Riesgo Tolerable o Riesgo Aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que
puede ser tolerable o aceptable para la organización, teniendo en cuenta sus
obligaciones legales y su Política de Prevención de Riesgos y Gestión
Sustentable.
 Riesgo Significativo o Riesgo Crítico: Nivel de riesgo inaceptable. Se necesitan
medidas de control para eliminar o reducir de inmediato este nivel.
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 5 de 13
16/11/2015 00 PR-301

3. DESARROLLO

3.1. Introducción
La identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER, de acuerdo a sus siglas), se
basará en las disposiciones legales vigentes, en los procedimientos internos de
Constructora POLONESA en materia de Prevención y el análisis de causas de
incidentes ocurridos, que ocasionaron o que pudieran originar incidentes con lesiones
y/o fallas operacionales. Cabe destacar que la identificación de peligros y evaluación
de riesgos se trata de un proceso continuo y permanente.

Primeramente, se presenta un diagrama de flujo de las etapas que conforman la

identificación de peligros y evaluación de riesgos genérica.

Inspecciones
Observaciones de
conductas

El proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos debe considerar las

competencias pertinentes y experiencia en el área evaluada. Esta labor es
desempeñada por los Prevencionistas, contando con la supervisión del Gerente
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 6 de 13
16/11/2015 00 PR-301

SOMA. Para la identificación se podrá contar con el apoyo de miembros de la

Jefatura, trabajadores y otro personal que se considere necesario.

Cada vez que se realice la IPER en los diferentes procesos de la empresa, deberán
participar los trabajadores involucrados.

Es requisito legal que el inventario IPER se encuentre firmado por el personal de

máxima autoridad. Para ello, se podrá usar el formato de registro F-105-02 Minuta
de reunión.

3.2. Identificación de Peligros

Esta etapa se realiza a partir de las siguientes actividades y consideraciones:

 Levantamiento de operaciones que se llevan a cabo en el área (actividades y

tareas específicas)
 Requisitos legales y compromisos suscritos por la organización
 Investigación de accidentes / incidentes
 Resultados de auditorias
 Resultados de inspecciones, monitoreos
 Revisión por la dirección
 Nuevas actividades
 Reclamos y sugerencias
 Actividades de rutina y no-rutina, en condición normal y emergencia, para todo el
personal con acceso a los lugares de trabajo (incluyendo contratistas y visitas)
 Comportamiento humano (conductas), capacidades y otros factores humanos
 Identificar peligros originados fuera del lugar de trabajo (incluyendo la vecindad)
capaces de afectar la salud y seguridad de las personas que están bajo el control
de la organización.

La identificación de peligros, que puedan originar riesgos en las distintas áreas y

actividades de la empresa, debe realizarse bi-direccionalmente, es decir:

 partiendo de la identificación de actividades, conductas y demás consideraciones

antes listadas, para luego identificar los peligros asociados;
 partiendo de los riesgos y peligros identificados en el área y analizando qué
actividades, conductas o condición podría originar dicho peligro.
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 7 de 13
16/11/2015 00 PR-301

El propósito es identificar todos los peligros reales y potenciales, los que deberán ser
registrados en el Inventario de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos. En el
caso de riegos vinculados a situaciones de emergencia estos se evaluarán según el
procedimiento PR-303 SITUACIONES DE EMERGENCIA.

El proceso de identificación debe considerar los peligros sobre las personas, equipos y
materiales, de acuerdo a la siguiente Tabla de Categorías de Peligros:

Mecánico Biológicos
- Pisos resbaladizos o desparejos - Virus
- Altura inadecuada sobre la cabeza - Hongos
- Partes de máquinas en movimiento - Bacterias
- Vehículos en deficiente estado
- Objetos punzantes u otros
Eléctrico Ergonómicos
- Fuente de energía eléctrica - Carga postural estática
- Electricidad estática - Manejo de materiales
- Diseño del puesto de trabajo
- Repetitividad, monotonía
Fuego o explosión Fenómenos Naturales
- Gases inflamables - Tormentas eléctricas
- Materiales combustibles - Sismos / Terremotos
- Tsunami
Sustancias Químicas Otros
- Sustancias peligrosas (aceites, - Altas temperaturas
solventes, grasas, pinturas, etc.) - Trabajo confinado
- Altura geográfica
Físicos
- Ruido - Radiaciones no ionizantes
- Iluminación - Radiaciones ionizantes
- Carga térmica (frío – calor) - Vibraciones

3.3. Evaluación de Riesgos

Una vez identificados los peligros y registrados los riesgos asociados, se procede a
evaluarlos para determinar su magnitud, en función de su PROBABILIDAD de
ocurrencia y la CONSECUENCIA que tendría, con el propósito de facilitar las decisiones
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 8 de 13
16/11/2015 00 PR-301

para lograr un efectivo control y definir su aceptabilidad. La Magnitud del Riesgo (MR)
se determinará de acuerdo a la siguiente relación:

MR = Probabilidad x Consecuencia

La evaluación inicial de la MR, debe ser realizada sin considerar medidas de control,
es decir, el objetivo es determinar los riesgos en una línea base. Posteriormente se
procederá con la evaluación de riesgo contemplando las medidas de control
existentes, y se definirán las medidas de control a implementar, según corresponda.

El criterio para definir probabilidad es:

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

1 INSIGNIFICANTE Es casi imposible que ocurra, 1 cada 3 años.

2 BAJA Puede ocurrir alguna vez, 1 vez cada 2 años.

3 MEDIA Puede ocurrir regularmente, 1 vez al año.

Ocurrirá la mayor parte de las veces, más de 2

4 ALTA
veces al año.

En el caso de los riesgos a la salud, se deberá considerar la exposición en vez de la

probabilidad, con el criterio determinado a continuación:

EXPOSICIÓN AL RIESGO

1 INSIGNIFICANTE Es casi imposible que esté expuesto, 1 vez al mes.

Puede estar expuesto alguna vez, 1 vez en la

2 BAJA
semana.

3 MEDIA Puede estar expuesto regularmente, 1 vez en el día.

Estará expuesto la mayor parte de las veces, 2 veces

4 ALTA
o más en el día.

Por lo tanto, la magnitud del riesgo a la salud (MRs) se determinará de acuerdo a la

siguiente relación:

MRs = Exposición x Consecuencia

 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 9 de 13
16/11/2015 00 PR-301

El criterio para definir consecuencias es:

CONSECUENCIAS PROBABLES
Daño Material e Imagen
Salud Ocupacional Seguridad
Corporativa
Pérdidas mayores a 10 Millones
Presenta un riesgo catastrófico e
Muerte, daño a la
irreversible a la imagen
5 CATAS- salud que genera Muerte, incapacidad total
corporativa debido a la
TRÓFICO incapacidad total permanente.
exposición mediática, relación
permanente.
con clientes, autoridad, o
terceros.
Pérdidas entre 5 y 10 millones.
Lesiones graves que
Presenta un riesgo grave a la
Daño a la salud que requieren tratamiento
imagen corporativa debido a la
4 GRAVE genera incapacidad médico, genera
exposición mediática, relación
parcial permanente. incapacidad parcial
con clientes, autoridad, o
permanente.
terceros.
Persona con daño a la
Pérdidas entre 2 y 5 millones.
salud de tipo temporal Lesión seria que genera
Presenta un riesgo mayor a la
y/o parcial una incapacidad parcial
imagen corporativa debido a la
3 MAYOR diagnosticada con temporal con tiempo
exposición mediática, relación
restricción médica por perdido entre 4 y 52
con clientes, autoridad, o
un tiempo entre 4 y 52 semanas.
terceros.
semanas.
Persona con daños a la Lesión superficial y Pérdidas entre 500.000 y 2
salud, mínimos, localizada. De requerir millones. Presenta un riesgo serio
2 SERIO reversibles y/o que se tratamiento médico no a la imagen corporativa debido
pueden mitigar por un quedan secuelas, con a la exposición mediática,
tiempo hasta 4 tiempo perdido hasta de 4 relación con clientes, autoridad,
semanas. semanas. o terceros.
1 MENOR Atención de primeros Perdidas menores a 500.000. No
Persona
auxilios, no requiere presenta un riesgo a la imagen
aparentemente sana
reposo. corporativa.

En el caso de riesgos de categoría catastrófica, independientemente de la

probabilidad de ocurrencia, deberá tener un control administrativo para minimizar al
máximo su posible ocurrencia.
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 10 de 13
16/11/2015 00 PR-301

La criticidad del riesgo, también denominada “evaluación de significancia” se

establece de la siguiente manera:

CLASIFICACIÓN DE LA CRITICIDAD DEL RIESGO

CALCULO DE MAGNITUD DE RIESGO
MAGNITUD DEL RIESGO
MR = P x C
12 a 20 Super Crítico (SC)
6 a 10 Altamente Crítico (AC)
3a5 Moderadamente Crítico (MC)
1a2 No Crítico (NC)

Matriz de Magnitud del Riesgo (MR)

CONSECUENCIA
1 2 3 4 5
PROBABILIDAD Menor Seria Mayor Grave Catastrófico
4 4 8 12 16 20
Alta MC AC AC SC SC

3 3 6 9 12 15
Media MC AC AC AC SC

2 2 4 6 8 10
Baja NC MC AC AC AC

1 1 2 3 4 5
Insignificante NC NC MC MC MC

Como parte de la evaluación de riesgos se deberá especificar si alguna de las

instancias (actividad, tarea, peligro, riesgo) es sujeto de un requisito legal aplicable.

Cabe destacar que en el caso de incidentes, se reemplaza el concepto de magnitud

del riesgo por el de “valor esperado de la pérdida” (VEP), siendo términos
equivalentes. La magnitud del riesgo hace referencia a una evaluación antes de que
ocurra un evento, mientras que la evaluación esperada de la pérdida hace
referencia a la evaluación que se realiza una vez ocurrido un evento.
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 11 de 13
16/11/2015 00 PR-301

Por último, la evaluación de riesgos se deberá plasmar en el Inventario de

Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

3.4. Medidas de Control de Riesgos

Procediendo con la evaluación de riesgos, se deben analizar las medidas de control

de los riesgos existentes actualmente, las que deberán aplicarse de acuerdo a la
siguiente jerarquía:

a) Eliminación
b) Sustitución
c) controles de ingeniería
d) señalización/advertencia y/o controles administrativos
e) equipo de protección personal

Según el nivel de criticidad del riesgo definido, se implementarán las medidas de

control que podrán ser inmediatas, de corto, mediano o largo plazo, a saber:

 No Crítico (NC): En su actual estado no reviste riesgo para las personas. Se debe
evaluar la posibilidad de establecer medidas de control en el mediano y largo
plazo.
 Moderadamente Crítico (MC): Las causas deben corregirse a corto plazo.
 Altamente Crítico (AC): Las causas deben corregirse con urgencia hasta que se
logre establecer un nivel de riesgo tolerable (moderadamente crítico o no crítico).
Durante el día.
 Súper Crítico (SC): La actividad debe suspenderse hasta que se corrijan las causas
y se logre establecer un nivel de riesgo tolerable (moderadamente crítico o no
crítico). Es decir, parar la actividad hasta controlar el peligro.

A lo menos todos los riesgos evaluados como “altamente críticos”, deberán contar
con medidas para su control, estableciendo fechas y responsables para asegurar su
cumplimiento.

Independientemente de lo anterior, y a los efectos de un requerimiento legal, las

medidas de control de riesgos existentes y las nuevas definidas deberán plasmarse en
el Inventario de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos. Asimismo, las
medidas de control de riesgos nuevas deberán incluirse en el Inventario como nuevas
actividades / tareas, para que sean identificados sus peligros y riesgos asociados. De
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 12 de 13
16/11/2015 00 PR-301

esta manera se garantiza que las medidas propuestas sean analizadas a través del
proceso de evaluación de riesgos, previo a la implementación de las mismas.

3.5. Comunicación, Uso y Actualización del Inventario IPER

Toda persona que realice actividades en la empresa, deberá conocer los riesgos a la
salud ocupacional y seguridad relacionados con sus actividades.

La difusión del Inventario IPER específico del lugar donde desarrollará sus actividades
es un elemento obligatorio de la inducción específica de cada trabajador. La
inducción al personal de visitas se realizará según el procedimiento PR-105
COMUNICACIÓN, CONSULTA Y PARTICIPACIÓN.

Con respecto al uso del inventario IPER, se deberá tener en cuenta su contenido al
menos en las siguientes condiciones:

 En la planificación de la capacitación y entrenamiento de los trabajadores.

 En la planificación para el cumplimiento de los requerimientos legales y normativos.
 En la realización de inspecciones y observaciones de terreno, al momento de
inspeccionar u observar la ejecución de las tareas críticas y las condiciones de las
instalaciones.
 En la investigación de incidentes.
 En la planificación de los trabajos, al momento de asignar los recursos y
actividades.
 En la confección de los procedimientos o instructivos, al momento de incluir las
precauciones y controles asociados a los riesgos de las actividades o tareas.

La actualización del inventario IPER deberá realizarse a lo menos una vez al año.
Asimismo, deberá realizarse una actualización cada vez que ocurra un cambio
relevante, ya sea de tipo tecnológico, de procesos, de insumos, de nuevos productos,
servicios u otros.

Por último, cabe destacar que es requisito legal que el inventario IPER se encuentre
firmado por el personal de máxima autoridad del área.
 Procedimiento Identificación De Peligros Y Evaluación
De Riesgos
Fecha de vigencia: Versión N°: Documento:
Página 13 de 13
16/11/2015 00 PR-301

4. RESPONSABILIDAD

 Gerente General: proveer los medios necesarios para el cumplimiento de este

procedimiento.
 Gerente SOMA: orientar y brindar asesoría al área para la correcta aplicación
de este procedimiento. Evaluar los riesgos que puedan afectar a los
trabajadores propios y contratistas, o a un tercero que ingrese a sus
instalaciones.
 Prevencionista: Evaluar los riesgos que puedan afectar a los trabajadores
propios y contratistas, o a un tercero que ingrese a sus instalaciones. Velar por el
cumplimiento de los controles establecidos en la matriz IPER.
 Personal: Cumplir con lo descrito en este procedimiento de trabajo. Revisar los
riegos detectados en la evaluación de riesgos.

5. DOCUMENTOS REFERENCIA

 F-301-01 Inventario de Peligros y evaluación de Riesgos de Seguridad

 F-105-02 Minuta de reunión
 PR-105 COMUNICACIÓN, CONSULTA Y PARTICIPACIÓN
 PR-303 SITUACIONES DE EMERGENCIA