Gobierno Corporativo

Módulo 1
Definiciones
 Gobierno corporativo

Definición de Gobierno Corporativo

Conjunto de…

Procesos Políticas Normas Prácticas

que determinan cómo

Empresa o grupo
Es dirigido, gestionado y controlado.

Así se garantiza, un contexto de transparencia con sus grupos de interés.

Objetivo del Gobierno Corporativo

deben ser
cumplidos por
Órganos del
CONSOLIDAR Principios y lineamientos de gestión gobierno
del gobierno corporativo de la Caja.
Colaboradores

Adecuada adopción e implementación de buenas

ASEGURAR
prácticas del Gobierno Corporativo.

Contexto de responsabilidad, ética y transparencia,

FOMENTAR
con el accionista y con otros grupos de interés.

3
 Gobierno corporativo

Buen Gobierno Corporativo

Conjunto de…
Diseño de
que regulan
Órganos del
gobierno de
Principios Normas Integración Caja
Arequipa
Funcionamiento

como son

Junta General Gerencia Central

Directorio
de Accionistas Mancomunada

Atraer, retener capital Funcionar Generar

PERMITE financiero y humano. eficientemente. valor.

Caja Arequipa y Accionistas

Comité del Buen Gobierno Corporativo

FUNCIONES

Fortalecer la cultura del buen gobierno

corporativo en Caja Arequipa.

Velar y supervisar un adecuado cumplimiento de los

principios y aplicación de las mejores prácticas del
buen gobierno corporativo en Caja Arequipa.
Órgano del Directorio
de Caja Arequipa

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 Módulo 2
Composición del Comité de Buen
Gobierno Corporativo
 Gobierno corporativo

Miembros del Comité de Buen Gobierno Corporativo

Integrado por…

Por un periodo
de 3 años

Podrán renunciar mediante

una comunicación al
Presidente del Comité. Gerencia
3 Directores Mancomunada
EXPLICANDO SUS RAZONES.

Uno será el Presidente.

Son designados por el Directorio.

Deben tener los conocimientos y la experiencia

sobre el sistema del Buen Gobierno corporativo
y su implicancia en el buen funcionamiento
institucional en Caja Arequipa.

Podrán invitar a las personas que consideren

necesarias para la reunión; quienes tendrán
3 Directores derecho a voz, pero no a voto en el Comité.

6
 Gobierno corporativo

Presidencia del Comité del Buen Gobierno Corporativo

Será designado y reemplazado por el Directorio..

Presidir y dirigir las reuniones del Comité

de acuerdo con las estipulaciones del
presente Reglamento.

Proponer y preparar la
Presentar al Directorio Agenda, en coordinación
las propuestas y con el Secretario del
1
acuerdos que requieran Comité, con los asuntos
aprobación del mismo. a tratar en cada reunión
del Comité.
6 2

Informar al Directorio sobre Funciones

los temas de su
competencia, así como
sobre los acuerdos
adoptados por el Comité, en
la sesión más próxima del
Directorio para la
ratificación, por este último,
de los citados acuerdos.
5 3 Decidir qué funcionarios
deberán hacer
presentaciones durante
4 la sesión, para sustentar
o ampliar información
sobre cada punto de la
Agenda.

Organizar el debate de forma que se

promueva la participación activa de los
demás miembros y asistentes.

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 Gobierno corporativo

Secretaría del Comité del Buen Gobierno Corporativo

Estará a cargo de la Gerencia Legal. El Secretario del Comité participa de las sesiones
con derecho a voz, pero no con voto.

Elaborar las actas de las

Preparar la agenda,
sesiones, así como llevar
conforme a las
y mantener al día el
instrucciones del
Libro de Actas del
Presidente del Comité.
Comité.

Función 1 Función 2 Función 3 Función 4

Comunicar al Comité las

Realizar el seguimiento
convocatorias a la
de los acuerdos
reunión, remitiendo con,
adoptados por el
al menos, tres (3) días
Comité, hasta su
calendario de
culminación.
anticipación.

Reuniones, convocatoria y quórum

Reuniones Convocatoria Quórum

Se celebrarán El Presidente la Queda válidamente

mensualmente o si es
convocada por su
Presidente o a solicitud
como mínimo de dos
(2) de los miembros.
Y podrán ser
realizadas a través
de videoconferencia,
medios electrónicos u
otra naturaleza que
garanticen autenticidad
del acuerdo.
efectúa. Deberá
realizarse con por lo
menos tres (3) días
calendario de
anticipación, mediante
comunicación escrita,
expresándose lugar,
día, hora y agenda
adjuntándose el
material informativo
y/o documentación
de soporte.
constituido cuando se
encuentren presentes la
mitad más uno de sus
miembros.
Si no programan
sesiones, se dejará
constancia de ello
en la sesión más
próxima.

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 Gobierno corporativo

Informes

Se deberá presentar los informes de avances

del cumplimiento de las actividades según los
acuerdos y requerimientos efectuados en las
sesiones anteriores.

9
 Módulo 3
Funciones del Comité de Buen
Gobierno Corporativo
 Gobierno corporativo

Funciones del Comité de Buen Gobierno Corporativo

Las tres principales funciones que los miembros del Comité de Buen Gobierno
Corporativo son:

Establecer, revisar y Aprobar, por delegación

proponer al Directorio
para su aprobación las
políticas, lineamientos y
normas relacionadas al
Buen Gobierno
Corporativo ajustadas a
las necesidades,
naturaleza y exigencias
legales de Caja Arequipa.
Supervisar la
del Directorio, la
implementación y el
normativa interna de la
cumplimiento de los
Caja relacionada a
principios y mejores
temas de Buen Gobierno
prácticas de buen
Corporativo, dando
gobierno corporativo
cuenta de estas
establecidos en Caja
aprobaciones al
Arequipa, manteniendo
Directorio
informado al Directorio.
periódicamente.

Comité del Buen Gobierno Corporativo

Situación en la que un miembro del comité se enfrenta a distintas alternativas de

conducta con intereses incompatibles entre sí.

Debido a falta de alineamiento de…

Intereses personales Intereses de la Caja

Para evitarlo, Los miembros del Comité deben mantener una postura
objetiva y en pro de Caja Arequipa ante distintas situaciones en las que
se vean involucrados.

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 Gobierno corporativo

Presidente del
Comité
Comité analiza caso
Miembro con conflicto reporta a
Presidente del
reportado y da cuenta
de intereses Directorio
al Directorio.

Directorio

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 Módulo 4
Organización y Cultura Corporativa
 Gobierno corporativo

Estructura Corporativa

Es la estructura inicial, de la cual se desprenden las demás unidades de trabajo de la

organización, lo cual está alineado con el Organigrama de la Caja y está conformada por…

Junta General de Gerentes

Accionistas Directorio Centrales

Gerentes Gerentes Auditor

Centrales de Línea Interno

Oficial de
Oficial de Conducta Oficial
Cumplimiento
de Mercado de Cumplimiento
Normativo

Misión y Visión

MISIÓN VISIÓN

Liderar la transformación de la industria

Incrementar la inclusión financiera de
microfinanciera, centrados en el cliente y
personas y empresarios del Perú,
apalancados en las capacidades de
brindando una experiencia cercana y
nuestros colaboradores y en las
efectiva.
tecnologías digitales.

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 Gobierno corporativo

Modelo de Conducta

Nuestros directores, gerentes y principales funcionarios deberán cumplir con el siguiente

modelo de conducta:

Contar con la idoneidad técnica y moral suficiente que les permita desempeñar
1
eficientemente su cargo.

Poseer habilidades y encontrarse calificados para la toma de decisiones en los

2 y
negocios, la gestión de riesgos y el control.

Su comportamiento, por acción u omisión, debe estar alineado a lo establecido

3
en el Código de Ética de la institución.

Crear ambientes agradables donde la opinión de los colaboradores sea

4
respetada y considerada.

Trabajar por y para nuestros clientes, su satisfacción es nuestra misión y

5 obligación, buscando satisfacer sus expectativas.

Promover y valorar la actuación responsable, transparente y honesta con cada

6 uno de nuestros grupos de interés.

Órganos de gobierno

1. De los Accionistas

Participantes de la Tendrán participación

Junta Obligatoria
Anual, en donde
tienen el derecho a
una participación
efectiva y acceso a
información confiable,
oportuna y disponible.
en la Junta General,
donde no pueden
tratar asuntos
distintos al aviso de
convocatoria, salvo
casos permitidos por
la Ley.

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 Gobierno corporativo

2. Del Directorio

Compuesto de siete (7)

Es el más alto órgano de Directores, dependientes e
dirección de la Caja independientes.

Formula y aprueba los

lineamientos y políticas, Vela por un adecuado
supervisa su ejecución y Gobierno Corporativo.
aprueba los EE. FF.

Además, se buscará consolidar la conformación de un Directorio con…

Personas de reconocida
trayectoria

3 2

Con conocimiento o experiencia

Pueden ser designados o no por en diversos sectores de la
el Concejo Municipal. actividad económica en el Perú y
otros países

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 Gobierno corporativo

• Conflicto de interés en el Directorio

Si contraviene ello,
Cuando el director Debe manifestarlo será responsable de
se enfrenta a una y abstenerse de los daños y
situación en la participar en la perjuicios que cause
que percibe un deliberación y a la Caja y puede
conflicto entre sus resolución ser suspendido por
interés personales concerniente a el Directorio o
y los de la caja. dicho asunto. removido por la
entidad designante.

1 2 3

3. De la Gerencia

Actúa de manera mancomunada, y está conformada por…

Gerencia Central de Finanzas Gerencia Central de

Gerencia Central de Negocios
y Control de Gestión Administración y Operaciones

Tiene como objetivo planear, organizar, dirigir y controlar la gestión

económica, financiera y administrativa de la Caja, según las normas legales
vigentes, el Estatuto de la Caja y las políticas dictadas por el Directorio.

Responsabilidades Definidas por el Directorio, por los estatutos de la Caja y la normativa

y atribuciones legal vigente aplicable.

Designación de La Caja presentará su propuesta a la FEPCMAC, que determinará si el

miembros candidato está capacitado y reúne los requisitos.

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 Gobierno corporativo

4. Comités del Directorio

para el mejor desempeño de sus funciones podrá constituir

FINALIDAD

Directorio Mejorar el cumplimiento Comités

de sus disposiciones

Evitar la concentración
de actividades.

Responsable Designa y/o revoca

Establece sus funciones.
miembros y presidentes.

La Caja cuenta con los siguientes Comités del Directorio:

a. Comité del Buen Gobierno

Corporativo

b. Comité de Auditoría

c. Comité de Riesgos

d. Comité de Remuneraciones

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 Gobierno corporativo

COMITÉ DEL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

• Constituye un soporte del Directorio en su función de fortalecer la cultura

del Buen Gobierno Corporativo en la Caja y de velar y supervisar un
adecuado cumplimiento de los principios y la aplicación de las mejores
prácticas del Buen Gobierno Corporativo en la Caja.

COMITÉ DE AUDITORÍA

• Tiene como propósito principal, vigilar que los procesos contables y de

reporte financiero sean apropiados, así como evaluar las actividades
realizadas por los auditores internos y externos.

COMITÉ DE RIESGOS

• Tiene como propósito principal, velar por el cumplimiento de las

disposiciones señaladas en la normativa vigente, relacionada a la gestión
integral de riesgos. Debe abarcar las decisiones que atañen a los riesgos
significativos a los que esté expuesta la caja.

COMITÉ DE REMUNERACIONES

• Tiene como objetivo, adoptar las mejores prácticas y políticas en materia

de atracción, retención, compensación y sucesión del talento humano,
acorde a la estructura orgánica y factores del entorno. buscará
uniformizar el sistema remunerativo de los colaboradores de la Caja,
debiendo estar acorde a la estrategia del negocio, a las políticas
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corresponder al
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tamaño, naturaleza y complejidad de las actividades y serviciostincidunt.
de la
Caja, evitando en todo momento conflictos de intereses y con una
prudente asunción de riesgos.

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