SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Código: P-SGC-002

Versión: 1
AUDITORIA INTERNA Revisión: 07/12/2015

EQUIPOS PORTUARIOS

Auditoria Interna

Identificación de las modificaciones

Elaboración, revisión y aprobación del procedimiento P-SGC-002

Vigente desde: 07/12/15

Elabora Revisa Aprueba

Sandra Fuentes Pierre Silva Pierre Silva

Asesor SGC RED RED

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1. OBJETIVO

Establecer los pasos a seguir en la realización de diagnósticos periódicos del Sistema de Gestión de Calidad, con la
finalidad de comprobar su correcto funcionamiento y adecuación a las disposiciones de la norma de referencia: ISO
9001 actual y los demás compromisos legales e internos relacionados con la gestión de la calidad.
2. ALCANCE

Aplicable a todo el personal de Equipos Portuarios S.A.C.

3. AREAS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO

 Responsables de Área
 Representante de la Dirección

4. DEFINICIONES

 RED. Representante de la dirección.

 SGC. Sistema de Gestión de Calidad
 Auditoría interna. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas
de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
 Criterio de auditoría. Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
 Evidencia de auditoría. Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que son pertinentes
para los criterios de auditoría y que son verificables; puede ser cualitativa o cuantitativa.
 Conformidad. Cumplimiento de un requisito.
 No conformidad (NC). Cualquier desviación o incumplimiento de un requisito del sistema de gestión que
pueda directa o indirectamente afectar la satisfacción del cliente.

5. PROCEDIMIENTO

ACTIVIDAD DESCRIPCION
El RED, al inicio de cada año, presentará un Programa de Auditorías internas, de
acuerdo al formato F- SGC - 004 Programa de auditorías internas del SGC, el
cual indica el período en que se realizará cada auditoría, así como el alcance de cada
una. Esta programación se realizará tomando en cuenta los siguientes criterios:
Programa de auditorías
Auditorías previas realizadas, Alcance y enfoque de la auditoría, Disponibilidad de
tiempo, Disponibilidad de recursos, Estado e importancia de los procesos, Áreas a
auditar.

Auditores El RED, designará el número de personas que integrarán el equipo de auditoría, así
como cada una de ellas. En este proceso se designará, asimismo, un auditor líder.
Esto se realizará tomando en cuenta los siguientes requisitos:

 Los auditores no deben pertenecer al área auditada.

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 Es necesario que el equipo haya sido capacitado en la norma ISO 9001

actual.
 Haber concluido satisfactoriamente una capacitación en formación de
auditores internos.
 De preferencia con experiencia en la participación activa de auditorías de
sistema de gestión.

En caso de que así se requiera, el RED puede solicitar servicios externos para el
proceso de auditoría, los auditores deberán cumplir con los requisitos señalados
previamente. El auditor líder se encargará de recopilar la información para ser
entregada al RED, finalizada la auditoría.

Se establecerá un criterio de realización de la auditoría especificando los puntos de

referencia a utilizar además de la norma ISO 9001 actual.

Los auditores establecerán contacto con el responsable del área a auditar con la
Plan de auditoria
finalidad de comunicar mediante el F- SGC – 005 Plan de la auditoría interna el
proceso a realizar, la documentación pertinente a necesitar, el alcance de la
auditoría, así como las fechas en que se realizará. Se coordinará lo antedicho, con la
finalidad de no obstruir el eficaz funcionamiento de los procesos en cada área.

La auditoría es un proceso de carácter muestral y es posible que no se encuentren

todas las no conformidades existentes.
Puede desarrollarse haciendo uso de una “Lista de verificación”
El equipo auditor recoge las evidencias objetivas de las áreas auditadas a través de
Ejecución de la auditoria entrevistas, observaciones de las actividades y revisiones de registros, con la
finalidad de verificar la implementación del sistema y su efectividad.
Culminada la auditoria, el equipo auditor se reúne para definir los hallazgos
encontrados.

El RED, utilizando los datos presentados por el auditor líder presentará un informe
final a la alta dirección, acerca de los resultados, para su discusión y evaluación.
Para la elaboración de este informe, se seguirá el F-SGC-006 Informe de
Informe Final
resultados de la auditoría interna, de haber sido un proceso contratado
externamente, el informe final será redactado de acuerdo a los estándares de la
empresa a cargo.

En caso de encontrarse No Conformidades reales o potenciales se dará inicio

inmediato a un P-SGC-003 Identificación de no conformidades y acciones a
No conformidades y acciones
tomar.
correctivas

6. REGISTROS

 F- SGC - 004 Programa de auditorías internas del SGC

 F- SGC - 005 Plan de la auditoría interna
 F- SGC - 006 Informe de resultados de la auditoría interna
04

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