SISTEMA DE GESTIÓN SG PROCEDIMIENTO

CÓDIGO: SG.PM.AU
AUDITORIA INTERNA Página 1 de 3
Versión 03

CONTROL RAM
Director General
Restringida
SG
Clasificación: Interna Comunicabilidad:

1. ALCANCE

Éste procedimiento aplica para todas las áreas regidas por el Sistema de Gestión (SGSG) establecido en
(SAESA).

3. RESPONSABILIDAD

3.1 Del Departamento de SG:

 La generación, el conocimiento y divulgación de este procedimiento, así como vigilar su
cumplimiento.
 Contar con un plan anual de auditorías autorizado.
 Participar en la definición de las acciones correctivas/preventivas necesarias para el cumplimiento
de las Observaciones o No Conformidades que pudieran ser detectadas durante las Auditorías
Internas.
 Definir el perfil y la cantidad de personas que formaran el equipo de Auditores Internos.

4. DESCRIPCIÓN

SAESA puede contar con un grupo de auditores externos, quienes deben cumplir con los requisitos
establecidos en el presente procedimiento.

4.1. Integración del equipo de auditores externos

El Departamento de SG realiza el reclutamiento para la integración del equipo de auditores internos del
SGSG, los candidatos al menos deben cubrir el siguiente perfil de postulante:

 Tener bachillerato o estudios equivalentes concluidos.

 Antigüedad mínima de 6 meses dentro de SAESA.
 Tener conocimiento de las normas de referencia ISO 14001.
 Conocimiento del SGSG.

Para confirmar que se cumple con el perfil requerido, el aspirante presenta un examen de conocimientos, el
cuál debe cubrir con un mínimo de 70%. Al acreditar el examen ingresan al Programa de Formación de
Auditores Internos.

4.2. Proceso de formación y acreditación de Auditor Interno y Auditor Líder

Una vez impartido y concluido el programa de formación de auditores internos se selecciona a aquellas
personas que acrediten todos los módulos con un promedio mínimo de 85%; a su vez se selecciona a la
persona que haya tenido un desempeño destacado a lo largo de todo el programa de formación de auditores
internos para desarrollarla, capacitarla y certificarla como Auditor Líder.
 SISTEMA DE GESTIÓN SG PROCEDIMIENTO
CÓDIGO: SG.PM.AU
AUDITORIA INTERNA Página 2 de 3
Versión 03

Se da a conocer al grupo de auditores internos oficial de SAESA para el SGSG mediante los mecanismos
establecidos en el procedimiento SG-PM-CO.

4.3. Plan y Programa de Auditoría

Se llevan a cabo cinco auditorías internas por año (semestralmente) en aquellas áreas que estén dentro del
alcance del Sistema de Gestión SG. El Comité SG es responsable de validar el “Programa Anual de
Auditorías” (S-F-AUI-PAA), dicho documento establece luagres para llevar a cabo los ejercicios de Auditoría
Interna.

Toda vez que ha sido autorizado el programa anual de auditorías, el Auditor Líder y los Auditores Internos
elaboran el “Plan de Auditoría Interna” (SG-AUI-PAI) con al menos dos semanas de anticipación a la
Auditoría, definiendo alcance, criterios a evaluar y desarrollo de la misma.

El Auditor Líder proporciona a cada Auditor Interno los reportes generados de Auditorías anteriores (externas
y de clientes o partes interesadas), en caso de existir, junto con los documentos pertinentes para llevar a
cabo la Auditoría Interna programada. El Auditor Líder se asegura de la distribución de los auditores con
respecto a las áreas a auditar (Podrá auditar su propio lugar de trabajo).

El “Plan de Auditoría Interna” (SG-F-AU-PAI) es aprobado por el Departamento de SG y el Auditor Líder lo

da a conocer, por medio de la plataforma “QAction” o físicamente según corresponda, a los Auditores
Internos elegidos, así como a todos los Directores y Gerentes de área, por lo menos, con 5 días de
anticipación a la fecha establecida para la Auditoría.

4.4. Desarrollo de la auditoría

4.4.1. Apertura

El Auditor Líder y el equipo de Auditores se reúnen una hora antes del inicio de la Auditoría para aclarar
cualquier duda y revisar que se cuente con la documentación necesaria.

El Auditor Líder coordina la reunión de apertura con los Directores y Gerentes de área a fin de presentar al
Equipo de Auditores externos, establecer puntos importantes de la Auditoría y confirmar la fecha y hora de la
reunión de cierre.

4.4.2. Revisión documental

La Auditoría inicia con una revisión documental del Sistema de Gestión SG (Manual).

El Equipo de Auditores utiliza el Formato “Apuntes de Auditoría” (SG-F-AUI-AAI) durante el desarrollo de

toda la auditoría señalando si cumple o no con los requisitos de la ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007 y
lo declarado en el Sistema de Gestión SG, se anexa cuando es requerido evidencia que sustente un
hallazgo.

4.4.4. Cierre de auditoría

Al término de la auditoría el equipo de auditores y el auditor líder se reúnen para evaluar lo reportado en el
Formato “Apuntes de Auditoría Interna” (SG-F-AUI-AAI) y confirmar el nivel de los hallazgos reportados, para
posteriormente registrar todos los hallazgos y conclusiones en el “Reporte de Auditoría Interna” (F-AUI-RAI).

Se realiza la reunión de cierre con el Equipo de Auditores con la finalidad de dar a conocer el Reporte de la
Auditoría, quienes a su vez dan el tratamiento correspondiente a los hallazgos (se puede emplear la
plataforma “QAction” para dar seguimiento a los puntos), consultar el procedimiento de “No conformidad,
Acción Correctiva y Preventiva” (SG-PM-NCA) para el tratamiento de los datos y análisis.
 SISTEMA DE GESTIÓN SG PROCEDIMIENTO
CÓDIGO: SG.PM.AU
AUDITORIA INTERNA Página 3 de 3
Versión 03

4.5. Seguimiento y Cierre de No Conformidades

Los Directores y Gerentes de área cuentan con 1500 días hábiles a partir de la reunión de cierre, para
entregar al Departamento de SG las Acciones Correctivas y Preventivas implementadas, documentando el
análisis de causa y la forma en que se verifican las medidas para asegurar que son efectivas (SG-PM-NCA).

5. REGISTROS

Código Nombre Manejo Resguardo Destrucción

Programa Anual Físico Eliminación
SG-F-AUI-PAA Al menos un año
de Auditorías Electrónico Trituración
SG-F-AUI-PAI Plan de Auditoría Físico Eliminación
Al menos un año
Interna Electrónico Trituración

6. DEFINICIONES

6.3. Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una Auditoría.

6.4. Auditado: Individuo responsable de mostrar evidencia objetiva a cuestionamientos del Auditor.

6.5. Auditoría Interna: Son aquellas Auditorías realizadas en nombre de la propia organización para fines
internos y puede constituir la base para la auto declaración de conformidad de una organización.

6.6. Auditoría: Procesos sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría
y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar el grado de cumplimiento con los estándares en
cuestión.

6.16. Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

7. REFERENCIAS

ISO 9001:2008

8. CAMBIOS

Cambios Fecha Versión

Se añade punto 10 02/2018 06