PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

VILLANUEVA, CAS.
JUNIO 2018

1. OBJETIVO
 SERVITRANSPORTES DE COLOMBIA S.A.S.
PR-SST-006
VERSION 001
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA 04/06/2018

Establecer la metodología para la realización de auditorías internas que permitan

evaluar el nivel de eficacia del Sistema de Gestión de seguridad y Salud en el trabajo
respecto a los requisitos del Decreto 1072 de 2.015, Resolución 1111 de 2.017 y los
establecidos por la organización, determinando así mecanismos o herramientas para la
mejora continua.

2. ALCANCE

Aplica a todos los proyectos o áreas de la empresa, a fin de comprobar el avance,

desarrollo y eficacia del Sistema de Gestión.

3. DEFINICIONES.

 AUDITORIA: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar que se cumplen los criterios de auditoria.

 AUDITOR: Una persona competente para efectuar auditorias.

 CRITERIOS DE AUDITORIA: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

utilizados como referencia.

 EVIDENCIA OBJETIVA: Información cuya veracidad se puede demostrar con

base en los hechos obtenidos a través de la observación, la medición, el ensayo
u otros medios.

 HALLAZGO DE LA AUDITORIA: Resultado de la evaluación de la evidencia de

la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.

 INFORME DE AUDITORIA: Registro donde se documenta los resultados de la

evaluación efectuada y las observaciones encontradas

 NO CONFORMIDAD: Es el no cumplimiento de un requisitito especificado.

 OBSERVACION: Una declaración hecha durante la auditoria y sustentada

mediante evidencia objetiva.
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RESPONSABLES

 GERENTE
Asigna recursos y responsables para el cierre de acciones correctivas.

 RESPONSABLE SG-SST
Convoca auditoría interna.
Realiza el seguimiento de las acciones correctivas producto de la auditoria.

 AUDITOR
Verifica la pertinencia del sistema para la realización de la auditoria.
Realiza el informe de la auditoria.

 PERSONAL ADMINISTRATIVO Y OPERATIVO EN GENERAL

Responden cuestionamientos del auditor.
Evidencian la implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
trabajo.

CONTENIDO

DOCUMENTO/
ACTIVIDAD RESPONSABLE
REGISTRO
PLANIFICACION DE LAS AUDITORIAS
Las auditorías internas se programan de
acuerdo con la importancia de los procesos, el Gerencia
resultado de las auditorias previas y las Responsable SG- Plan de Trabajo
necesidades del cliente mediante el programa SST
de auditorías internas el cual la frecuencia
debe ser como mínimo anual.
PREPARACION DE AUDITORIA Auditor Líder PLAN DE
Elaborar plan de auditoría de acuerdo al Equipo Auditor AUDITORIA
programa de auditoría definiendo objetivos,
alcance, duración y criterio de la auditoria. Se
envía una copia del plan de auditoría a cada
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DOCUMENTO/
ACTIVIDAD RESPONSABLE
REGISTRO
uno de los involucrados.
Efectúa reunión de apertura con el fin de
revisar el plan de auditoría, metodología,
PLAN DE
duración, resumen de actividades y responder Auditor líder
AUDITORIA
a inquietudes del auditado(s).

EJECUCION DE AUDITORIA
Realizar la auditoria según el plan de auditoría
e iniciar el diligenciamiento de la lista de
asistencia.
Se tiene como base de la entrevista una lista LISTA DE
de chequeo que permite hacer una auditoria Auditor Líder
VERIFICACIO
que cubra el alcance y que identifique los Grupo Auditor
N
elementos evaluados. Si surge una
oportunidad de mejoramiento se registra en el
Informe de auditorías para proceder con las
acciones correctivas/preventivas, si es
necesario.
COMUNICACIÓN DE HALLAZGOS Y
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Acta de Cierre,
Al finalizar la auditoria se realiza una reunión Auditor Líder Registro de
de cierre para presentar un resumen de los asistencia
resultados y efectividad del desarrollo del
sistema de Gestión.
INFORME DE AUDITORIA Auditor Líder. INFORME DE
Grupo Auditor AUDITORIA
Elaboran y entregan informe de auditoría al INTERNA
responsable del área de S.S.T y a Gerencia:
Después, de llevar a cabo la Auditoria, el
auditor hace un análisis de los resultados con
el Gerente, el responsable del SG-SST y el
personal correspondiente; se hace una
presentación de los aspectos importantes que
deben quedar incluidos en el informe final.
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DOCUMENTO/
ACTIVIDAD RESPONSABLE
REGISTRO
Las observaciones favorables, oportunidades
de mejoramiento encontradas deben ser
registradas por el auditor interno en el
informe.
Una vez son consultados los resultados del
informe con el personal de las áreas
auditadas y los líderes de proceso, estos
deben firmar y al igual que las acciones
correctivas tomadas.

REGISTRO ACCIONES CORRECTIVAS. Responsables de

De acuerdo a los hallazgos evidenciados en la No conformidades
auditoria, se implementan las acciones
Preventivas y Correctivas a que haya lugar.
SEGUIMIENTO Y CIERRE DE ACCIONES Responsable SG- REGISTRO
CORRECTIVAS SST/ SEGUIMIENTO
Verifican la implementación y eficacia de las Auditor líder/ ACCIONES
acciones propuestas y cierra las no Responsables de CORRECTIVAS
conformidades de acuerdo al procedimiento No conformidades Y
respectivo. PREVENTIVAS

6: CONDICIONES GENERALES:
N/A

DATOS ELABORO REVISO APROBÓ

NOMBRE
CARGO
FIRMA