AUDITORIA INTERNA SGC-PR-3

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Encargado del SGC Sub Gerente de Gerencia General
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INDICE

Materia Pág.

1. OBJETIVO ........................................................................................................................................ 3
2. ALCANCE ......................................................................................................................................... 3
3. DEFINICIONES ................................................................................................................................ 3
4. RESPONSABILIDADES ................................................................................................................... 3
4.1 Gerencia General ............................................................................................................................. 3
4.2 Encargado del SGC y/o Representante de la Dirección .................................................................. 3
4.3 Auditor Interno .................................................................................................................................. 4
4.4 Gerencia, Jefatura o Encargados de Áreas. .................................................................................... 4
5. MODO OPERATIVO ........................................................................................................................ 4
5.1 Requisitos Auditores Internos........................................................................................................... 4
5.2 Programación de Auditorías Internas ............................................................................................... 4
5.3 Planificación de Auditorías Internas ................................................................................................. 5
5.4 Realización de Auditorías Internas ................................................................................................... 5
5.5 Verificación de No Conformidades ................................................................................................... 6
5.6 Registros de Auditorías Internas ...................................................................................................... 6
5.7 Servicios Externos de Auditorías Internas ....................................................................................... 6
5.8 Evaluación Auditor Interno ............................................................................................................... 7
6. REGISTROS..................................................................................................................................... 7
7. REFERENCIAS ................................................................................................................................ 8
8. ANEXOS ........................................................................................................................................... 8

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1. OBJETIVO

Definir el sistema de auditorías internas llevado por Moya y Cía Ltda. para
garantizar y verificar que:

 El sistema de gestión de calidad y sistema de homologación de transporte

carretero cumple:
 Las disposiciones planificadas en la prestación del servicio.
 Los requisitos de las normas ISO 9001:2008.
 Los requisitos del SGC establecidos en los procesos desarrollados por
la empresa.
 Los requisitos del SHTC, desarrollado por Asiquim A.G.
 El sistema de gestión de calidad y sistema de homologación de transporte
carretero está implementado y se mantiene de manera eficaz.
 El sistema de gestión de calidad y sistema de homologación de transporte
carretero es eficaz para cumplir con las políticas y objetivos de la empresa.
 Se detectan las posibles desviaciones del sistema de gestión calidad y
sistema de homologación de transporte carretero.
 Se corrigen estas desviaciones.

2. ALCANCE

Aplicable a los procesos definidos para el SGC y SHTC de Moya y Cía Ltda.

3. DEFINICIONES

 Auditoría Interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

 No conformidad: Incumplimiento de un requisito establecido al interior de la

empresa o con el cliente.

4. RESPONSABILIDADES

4.1 Gerencia General

 Aprobar programa anual de auditorías internas.

4.2 Encargado del SGC y/o Representante de la Dirección

 Proponer a Gerencia General el programa anual de auditorías internas.

 Designar auditores internos para realizar auditorías.
 Comunicar los resultados de la auditoría interna realizada.

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 Evaluar el desempeño del auditor.

4.3 Auditor Interno

 Llevar a cabo la auditoría interna planificada.

 Preparar y comunicar el plan de auditoría interna correspondiente.
 Verificar la efectividad de las soluciones tomadas a las no conformidades
encontradas en la auditoria anterior.

4.4 Gerencia, Jefatura o Encargados de Áreas.

 Gestionar las no conformidades encontradas en las auditorías realizadas a su

área de trabajo.

5. MODO OPERATIVO

5.1 Requisitos Auditores Internos

Los auditores internos designados por la empresa para desempeñar tal función,
deben de cumplir con los siguientes requisitos:

 Poseer curso aprobado de Auditor Interno en ISO 9001:2008.

 Formación en SHTC, Asiquim A.G.

Los requisitos anteriormente mencionados deben ser respaldados por la

documentación correspondiente.

5.2 Programación de Auditorías Internas

a) La programación de auditorías internas al sistema de gestión de calidad es

propuesta al Gerente General anualmente por el Encargado del SGC, según
registro “Programación de Auditorías Internas”, señalando a su vez los
auditores que auditan un determinado proceso.

Las auditorías internas se programan tomando en consideración las áreas y

el estado e importancia de los procesos a auditar, así como los resultados de
auditorías previas. Además para asegurar la objetividad e imparcialidad del
proceso de auditoría se realizan por personal independiente a su propia área
de trabajo, evitando así tener responsabilidad directa sobre el proceso a
auditar.

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b) La “Programación de Auditorías Internas” es presentado a Gerencia General

para su modificación y/o aprobación; si existen modificaciones, estas son
realizadas por el Encargado del SGC y luego es traspasado nuevamente
para su aprobación; esta actividad es cíclica y termina con la aprobación del
programa de auditorías internas.

c) Luego de ser aprobado la “Programación de Auditorías Internas” este es

comunicado al personal de la empresa según los canales de comunicación
interna ( diario mural) establecidos para el sistema de gestión de calidad y
SHTC.
d) Además se pueden realizar auditorías anexas a la planificación definida
cuando algunos de los procesos lo requieran, la Gerencia General, Jefatura
o Encargado de Área lo solicite, o las personas involucradas al SGC y lo
soliciten.

5.3 Planificación de Auditorías Internas

a) Cada auditoría interna a realizar es llevada a cabo por medio del “Plan de
Auditoría Interna”, donde se especifica el área y la(s) persona(s) a auditar,
fecha de la auditoria, auditor interno responsable, y alcance, entre otros.

b) El Auditor interno designado realiza el plan de auditoría interna y lo comunica

posteriormente a las áreas involucradas (auditado(s)).

El auditado, según el plan determinado debe confirmar la hora de la auditoria

a lo menos con 48 horas de anticipación. Si por motivos de fuerza mayor
esta no es factible llevarla a cabo, el auditado avisa al Encargado del SGC
para que postule nueva fecha de auditoria y así se concrete su ejecución.

c) El Encargado del SGC, Representante de la Dirección, Gerencia, Jefatura o

Encargado de Área, según corresponda, entrega la documentación
necesaria, sí es aplicable, al o los auditor(es) para la realización de la
auditoria.

5.4 Realización de Auditorías Internas

a) Llegada la hora de la auditoria el auditor interno da inicio a la auditoria, y

señala cual es el objetivo y alcance de la auditoria a realizar.

b) Una vez iniciada la auditoria, el auditor interno realiza las preguntas,

examinando y evaluando solamente evidencias objetivas, evitando las
impresiones subjetivas y las conclusiones no contrastadas.

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c) En el caso de encontrar una no conformidad esta son evaluadas por el

auditor interno y descritas en el “Informe Final Auditoría Interna” y en el
registro de “Acción Correctiva/Preventiva”.

d) Las no conformidades encontradas producto de auditorías internas o

externas poseen un plazo máximo de resolución de 60 días. Si por razones
de recursos o por la magnitud de la acción, este plazo no es factible de
cumplirlo se extiende a 30 ó 60 días más.

5.5 Verificación de No Conformidades

a) El auditor interno responsable de la auditoría realizada debe verificar las

soluciones tomadas a las no conformidades encontradas en la auditoria
anterior, examinando su cierre y efectividad.

5.6 Registros de Auditorías Internas

a) El auditor interno realiza:

 “Informe Final de Auditoría Interna”, en el que se describe: el alcance y

objetivo de la auditoria, la(s) persona(s) auditada(s), descripción de las
no conformidades encontradas, observaciones y conclusiones de la
auditoria.

 Registro de “Acción Correctiva/Preventiva”, en el que se describe las no

conformidades encontradas de la auditoría interna realizada.

Posteriormente, ambos informes son entregados al Encargado del SGC o

Representante de la Dirección.

b) El período entre la fecha de auditoría y la entrega de los informes de

auditoría interna no debe exceder de 15 días hábiles.

c) Finalmente, los resultados de la auditoría realizada (Informe Final de

Auditoría Interna) son comunicados por el Encargado del SGC o
Representante de la Dirección, a las personas involucradas en ella y que son
las responsables de generar las acciones correctivas y/o preventivas
correspondientes.

5.7 Servicios Externos de Auditorías Internas (Solo aplicable SHTC)

Si se ha decidido externalizar la realización de alguna auditoria interna (programada

o no-programada), se debe de llevar a cabo las siguientes actividades:

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a) El servicio de auditoría interna externalizada debe considerar: plan,

realización e informe final de la auditoria.

b) El auditor debe de cumplir con los siguientes requisitos:

 Poseer acreditación de Auditor Líder o Auditor Interno en ISO 9001:2008.
 Poseer experiencia en auditorías a sistemas de gestión de calidad.

Los requisitos anteriormente mencionados deben ser respaldados por el

Currículum Vitae y certificados de acreditaciones correspondientes.

c) El proceso de selección del auditor depende de factores técnicos y

económicos que han sido evaluados por el Encargado del SGC,
Representante de la Dirección y/o Gerencia General.

d) Los antecedentes e informes de la auditoría interna externalizada deben ser

remitidos por el auditor al Encargado del SGC o al Representante de la
Dirección siguiendo los formatos internos de _______.

5.8 Evaluación Auditor Interno

La evaluación al auditor interno se realiza en dos fases:

 Evaluación Inicial: Una vez que el auditor tenga un período de realización

de auditorías internas de al menos 2 meses en la empresa.

 Evaluación Periódica: Se realiza anualmente a todo auditor interno que

ha realizado auditorías internas durante el último periodo anual.

Ambas evaluaciones se registran y son realizadas por el Representante de la

Dirección.

6. REGISTROS
Nombre del Registro Responsable Lugar de Tiempo de Disposición
Almacenamiento Retención Final
Programación de Encargado del SGC Según control de registros
auditorías internas. Representante de la Dirección
Plan de auditoría Auditor Según control de registros
interna.
Informe final auditoría Encargado del SGC Según control de registros
interna. Representante de la Dirección
Auditor
Acción Jefatura Área Auditada Según control de registros
Correctiva/Preventiva.
Evaluación de Representante de la Dirección Según control de registros
Auditores

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7. REFERENCIAS

Norma ISO 9001:2008, Punto 8.2.2 Auditoría Interna.

8. ANEXOS

No aplica.

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