OBJETIVO

Este procedimiento establece directrices, controles y mecanismos necesarios para

llevar a efecto el proceso de auditorías internas; para asegurar que el SG-SST
cumpla con los requisitos del Decreto 1072 del 2015 – Libro 2 – Parte 2 – Título 4
– Capítulo 6 o requisitos de otras normas que implemente.

ALCANCE
Aplica a todos los Procesos a fin de comprobar la idoneidad del SG-SST u otro
sistema. Las Auditorías Internas serán realizadas por los auditores directos de la
empresa o personal externos que estén capacitados y certificados. En ella también
participarán, además de los Líderes de Proceso las personas que ellos designen
para esta actividad. La frecuencia de realización será mínimo anual. Esto no
elimina la posibilidad de realizar más auditorías al año, dependiendo la
importancia y el estado de los procesos, resultados de auditorías previas.

RESPONSABLES
El Responsable del SG-SST tiene la responsabilidad de definir, controlar y hacer
cumplir el presente procedimiento, asegurando su implementación y control
respectivo. Así mismo, todo líder de procesos definidos dentro de la empresa es
responsable de cumplir lo establecido en el presente procedimiento.

DEFINICIONES

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias objetiva y evaluar el grado en el que se cumplen todos los criterios de
auditoría.

Auditor Líder: Persona con la competencia (atributos personales y aptitud

demostrada para aplicar conocimientos y habilidades) para llevar a cabo una
auditoría”

Auditor Acompañante: Auditor que hace parte del equipo auditor, apoyando,
colaborando y participando en todas las actividades propias de la auditoría del
proceso asignado.

Certificación Auditor: Documento que certifica las competencias del auditor

interno.

Informe: Documento que resume la actividad de la auditoría interna, que

evidencian los hallazgos detectados por el auditor.

Parte Interesada: Es cualquier organización, grupo o individuo que pueda afectar

o ser afectado por las actividades de una empresa u organización de referencia.

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 Programa de Auditorías: Es un enunciado lógico ordenado y clasificado de los
procedimientos de auditoría a ser empleados, así como la extensión y oportunidad
de su aplicación.

GENERALIDADES

 La planificación de las auditorías internas se establece con base en el

estudio de estado e importancia de los procesos, la valoración de riesgos
de seguridad y salud en el trabajo, la valoración de los aspectos e impactos
ambientales y los resultados de auditorías internas y externas anteriores.
 El estado de los procesos se determina con base en resultados históricos
de los indicadores y no conformidades, así como el desempeño del proceso
en el último periodo evaluado.
 Se establece el grado de importancia que tiene un proceso conforme al
impacto que este genera a los requisitos del cliente, legales y
reglamentarios.
 Se realizará selección de los auditores internos en el SG-SST en la
empresa o personal externo. Es responsabilidad de los colaboradores
seleccionados cumplir con todas las funciones establecidas como Auditores
internos, las cuales pasan a formar parte integral de sus funciones a partir
del momento en que reciban la formación.
 Se invita a otras partes interesadas, para que acompañen al auditor líder
durante la auditoria interna.
 Anualmente se debe realizar actualizaciones a los auditores internos de la
empresa.
 El Representante del SG-SST, no puede realizar auditorías, dado que está
impedido porque no garantiza la independencia e imparcialidad al ser
responsable de todo el sistema.
 Una vez terminada la auditoria, se realiza una evaluación por parte del
auditado, para medir el desempeño de la auditoria.

DESCRIPCIÓN

Diagrama de Flujo Descripción Responsable Registro

Se elabora el cronograma anual Responsable del SG-SST Cronograma de auditorías
INICIO
de Auditorias. en formato con código:
SST-PL-008

Cronograma de
Auditorías

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 Según fecha estipulada en el
cronograma anual de auditorías,
se planea la auditoria, teniendo
presente:

 Idoneidad del auditor.

(perfil)
 La fecha.
 La hora.
 El alcance.
 La metodología.
 El informe final.
Plan de auditoría, en
NOTA: En esta parte del Auditor Líder formato con código:
Planeación proceso, se analiza si el auditor o SST-F-014
Auditoría auditores serán directos de la
empresa o se contratan; al ser
contratados estos deberán
cumplir con requisitos exigidos
en el procedimiento Selección de
Proveedores y/o Contratistas de
la empresa.

Por otra parte se verifica que el

auditor o auditores, cumplan con
el perfil para dicho cargo o rol.

Comunicación Plan Posteriormente se comunica el

de Auditoría Plan de Auditoria a los auditores, Responsable del SG-SST Correo electrónico
auditado y COPASST.

El auditor líder, prepara la Lista de chequeo en

Preparación de auditoría, por medio de la lista de formato con código:
Equipo Auditor
Auditoría chequeo. SST-F-015
Se procede a realizar la reunión Equipo Auditor Registro de asistencia en
de apertura a la auditoria formato con código:
informando a los auditados la SST-F-006
metodología a utilizar durante el
proceso de la auditoria.

NOTA: La metodología a utilizar

es de libre albedrío del auditor o
equipo auditor, donde por lo
Reunión de
Apertura general se utiliza:

 La observación de

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 soportes solicitados al
azar.
 La toma de una muestra
representativa, teniendo
presente la complejidad
de la empresa en cuanto
a procesos y cantidad de
colaboradores directos y
contratistas.
Entrevistas con Se realiza las entrevistas de Registro de asistencia en
auditados acuerdo a las fechas y horas formato con código:
Auditor Líder - Equipo auditor
estipuladas en el Plan de SST-F-006
Auditoria. Registro Fotográfico
Lista de chequeo en
Reporte de
formato con código:
hallazgos Se genera un reporte de
SST-F-015
hallazgos (No conformidades u Auditor Líder – Equipo auditor
Informe de auditoría
Observaciones) encontradas.
interna en formato con
código: SST-F-016
Luego se hace la reunión de
Reunión de Cierre
cierre con todos los participantes Registro de asistencia en
durante el proceso de la Auditor líder – auditados formato con código:
auditoría, para informar las SST-F-006
conclusiones globales.
Realización de informe final de la
auditoria.
Informe de auditoría
Informe Final NOTA: El informe final, debe ser
Auditor Líder interna en formato con
entregado al Responsable del
código: SST-F-016
SG-SST, en un tiempo no mayor
a 10 días después de realizada
la auditoria.
Culminada la auditoria, se realiza
Evaluación Evaluación Desempeño
una evaluación por parte del(os)
Auditoria Auditados Auditor Interno en formato
auditado(s), para medir el
con código: SST-F-017
desempeño de la auditoria.

Con el informe final, se analizan

AC-AP-AM en formato con
los hallazgos y su tratamiento es Responsable SG-SST
código: SST-F-011
Análisis AC-AP-AM por medio de AC-AP-AM.

NOMBRE CARGO FIRMA

REALIZÓ JENITH DALEY SÁNCHEZ G. RESPONSABLE SG-SST

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REVISÓ

APROBÓ

CONTROL DE CAMBIOS
VERSION DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO FECHA

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