CENTROS PROCEDIMIENTO VERSION: 1

COMERCIALES DEL AUDITORIAS DEL SG- FECHA CREACIÓN:

HUILA SAS SST 12/2/2016

OBJETIVO

Establecer la metodología para planificar y ejecutar las Auditorías internas del sistema
de gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo.

ALCANCE

El procedimiento aplica a todos los procesos de la empresa.

DEFINICIONES

3.1 SISTEMA DE GESTION: El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo (SG-SST) consiste en el desarrollo de un proceso lógico y por etapas,
basado en la mejora continua y que incluye la política, la organización, la
planificación, la aplicación, la evaluación, la auditoría y las acciones de mejora
con el objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y controlar los riesgos que
puedan afectar la seguridad y la salud en el trabajo.

3.2 AUDITORÍA: Examen sistemático, independiente y documentado para

determinar si las actividades y los resultados relacionados con la Gestión cumplen con
las disposiciones preestablecidas y si estas disposiciones se aplican en forma efectiva
y son aptas para lograr los objetivos.

3.3 AUDITORIAS INTERNAS: Auditorías efectuadas por solicitud de la empresa,

bien sea por su equipo de auditores internos o por personal externo contratado para
ese fin.

3.4 AUDITOR: Persona calificada para efectuar auditorías internas

3.5 AUDITOR LÍDER: Auditor con calificación específica para dirigir auditorías

3.6 AUDITADO: Una organización sometida a auditoría.

3.7 EVIDENCIAS OBJETIVAS: Información cuya veracidad se puede demostrar

con base en hechos obtenidos a través de la observación, la medición, el ensayo u
otros medios.

3.1 NO CONFORMIDAD: El no cumplimiento de un requisito especificado.

4. RESPONSABILIDADES
GERENTE GENERAL

 Aprobar el programa de Auditorías Internas.

 Evaluar los resultados de las auditorías internas como parte de la revisión
gerencial al Sistema.
 Determinar, con base en la revisión gerencial, las acciones requeridas para
lograr un mejoramiento continuo en el Sistema de gestión.

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ENCARGADO DEL SG-SST

Elaborar y supervisar el programa de Auditorías Internas

Mantener el registro de auditores internos
Asignar los auditores internos para la ejecución de cada auditoría.
Informar al gerente general sobre el resultado las auditorías.
Enviar la notificación de auditoría con la anticipación establecida.
Dirigir la preparación de la auditoría.
Dirigir las reuniones de apertura y cierre de las auditorías internas.
Presentar el informe final de auditoría.
Dar seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas efectuadas
Cerrar las No-Conformidades, una vez verificada la eficacia de las acciones
correctivas y preventivas implementadas.

AUDITORES INTERNOS

 Preparar y realizar las Auditorías Internas

 Registrar los hallazgos de la Auditoría en los Reportes de No-Conformidades y
discutirlos antes de su presentación formal al auditado.
 Presentar sus hallazgos en la reunión de cierre de la auditoría.

AUDITADO

 Cooperar con los auditores, dándoles acceso a la información solicitada y

permitiéndoles efectuar las entrevistas con el personal requerido de acuerdo
con los horarios establecidos.
 Hacer Análisis de causas para todas las No Conformidades detectadas.
 Determinar las acciones correctivas y preventivas que se deriven de la Auditoría
e implementarlas prontamente.

CALIFICACION DE LOS AUDITORES

AUDITORES INTERNOS

Requisitos Básicos.

 Haber cursado y aprobado estudios de educación secundaria.

Entrenamiento.

 Haber aprobado el curso de auditor interno de Sistemas de Gestión en la

especialidad en la cual harán auditorías y un curso de Formación de Auditores
Internos en la misma especialidad.
 Si el auditor es externo debe demostrar sus competencias como auditor de
sistemas de gestión con experiencia mínima de dos años.

5. DESCRIPCIÓN PROCEDIMIENTO

5.1 PROGRAMACION DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

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El encargado del SG-SST con la participación del COPASST (comité paritario de

seguridad y salud en el Trabajo) preparará, según el “Programa de auditorías internas,
las auditorías de tal forma que cubra las actividades en los proyectos y procesos que
se encuentren en ejecución. El Programa se basará en la importancia de las
actividades a auditar, en sus impactos ambientales, en los riesgos a la salud y a la
seguridad y en los resultados de auditorías previas. Este programa se actualizará
cuando surjan nuevas necesidades de efectuar auditorías adicionales.

5.2 DESARROLLO DE LAS AUDITORIAS

5.2.1 NOTIFICACION A LOS AUDITADOS

El encargado del SG-SST será responsable de notificar a las diferentes partes

interesadas sobre la auditoría y sus fases de ejecución al menos ocho días antes de la
ejecución de la misma.

5.4 EJECUCION DE LA AUDITORIA

5.4.1 Reunión de Apertura

Al inicio de la auditoría, el auditor dirigirá una reunión de apertura para presentar y

establecer los parámetros que regirán la auditoría y definir el detalle de las actividades,
indicando los ítems de los requisitos a auditar, el personal a entrevistar y tiempo
programado de ejecución.

5.4.2 Recolección de Evidencias

Mediante la aplicación de técnicas de auditoría como entrevistas, observaciones y

revisión de documentos, el auditor (es) recolectan las evidencias del cumplimiento de
los requisitos establecidos y los documentos pertinentes del Sistema de Gestión. Los
hallazgos se registran individualmente.

5.4.3 Reunión de Cierre

Al final de la auditoría se realizará una reunión de cierre en la que participarán el

auditor(es), el responsable del área auditada y los equipos de trabajo. En esta reunión
se presentarán las no conformidades, oportunidades de mejora u observaciones si así
fuere. Los cuales deberán ser firmados por el responsable del SG-SST de la misma en
señal de aceptación y quien a su vez divulgará a cada responsable a fin que tomen las
acciones pertinentes para el cierre de las mismas.

5.4.5 Seguimiento a las Acciones Correctivas y preventivas

Al cumplirse el plazo acordado, el encargado del SG-SST realizará una evaluación del
cumplimiento y la eficacia de la acción correctiva/preventiva propuesta a través de la
base de datos de acciones correctivas y preventivas. Cuando la considere satisfactoria
con respecto a los requerimientos establecidos, dará cierre a la no conformidad en la
casilla respectiva del reporte de no conformidad.

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6. DOCUMENTOS RELACIONADOS
Programa de auditorias
Informe de auditoria
Base de datos de acciones correctivas y preventivas.

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