Nombre del documento: Procedimiento del SGI Código: TEST-CA-PG-003

para Auditorías Internas del SGI

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ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página: 1 de 9
9.2

1. Propósito

Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización del programa de

auditorías internas que permitan verificar la implementación, operación, mantenimiento y
conformidad del Sistema de Gestión Integrado, de acuerdo al estado y la importancia de
los procesos con los requisitos de las normas ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015.

2. Alcance
Aplica a todo el Tecnológico de Estudios Superiores de Tianguistenco.

3. Políticas de operación

3.1. El Coordinador o Coordinadora del Sistema de Gestión Integrado con el apoyo del Comité
del Sistema de Gestión Integrado/Integrantes del Sistema de Gestión Integrado, es
responsable de planificar las auditorías internas.
3.2. El Coordinador o Coordinadora del SGI, programa los cursos para formación y
actualización del Equipo Auditor y se asegura de la selección y competencia del equipo
Auditor.
3.3. Es competencia del Coordinador o Coordinadora del SGI y del Coordinador o
Coordinadora de Auditoria, (ambos(as) Auditores(as) con formación de Auditor líder en
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015) asegurarse de la realización de la auditoría de acuerdo al
plan de Auditoría.
3.4. La viabilidad de la auditoría debe determinarse teniendo en consideración la disponibilidad
de la información, de los recursos requeridos, y el personal.
3.5. Se debe elaborar un Programa anual de Auditorías, considerando el estado y la
importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de las pasadas
auditorías (interna, externa y de servicio).
3.6. Cuando la auditoría se considera viable, según la instancia se debe seleccionar al equipo
auditor teniendo en cuenta la competencia necesaria de los auditores.
3.7. Antes de las actividades de la auditoría in situ, la documentación del auditado debe ser
revisada para determinar la conformidad del sistema, según la documentación con los
criterios de la auditoría.
3.8. El Coordinador o Coordinadora del SGI, es responsable de asignar a cada miembro del
equipo las responsabilidades para auditar procesos, funciones, lugares, áreas o actividades
específicas.

ELABORÓ
María Guadalupe López
Membrillo
Jefatura del Departamento de
Calidad Institucional
Firma:
15 de Octubre de 2018
CONTROL DE EMISIÓN
REVISÓ
M.A. Alejandra Vilchis Bernal
Subdirección de Vinculación
Firma:
15 de Octubre de 2018
AUTORIZÓ
M.C. Joaquín Labastida Díaz
Dirección General
Firma:
15 de Octubre de 2018

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3.9. Es responsabilidad del Coordinador o Coordinadora del SGI convocar al Comité del
Sistema de Gestión Integrado y/o Integrantes del SGI del TEST, posterior a la entrega del
Informe de Auditoría para atender los hallazgos de la Auditoría y aplicar el procedimiento
del SGI para Acciones Correctivas (TEST-CA-PO-005) según sea el caso, estas acciones
no son consideradas como parte de la Auditoría.
3.10 La Subdirección o Dirección de Área responsable que le aplique, deberá verificar la
implementación de la Acción Correctiva y su eficacia, y presentar un informe de los
resultados de dicha verificación.
3.11 Es responsabilidad del Coordinador o Coordinadora del SGI, mantener actualizados los
expedientes de los auditores(as) cada vez que haya actualizado o formado nuevos
auditores(as).
3.12 Es facultad del Coordinador o Coordinadora del SGI, informar al auditado cuando la
documentación es inadecuada y decidir si se continúa o se suspende la auditoría hasta
que los problemas de la documentación se resuelvan.
3.13 Para dar atención a las oportunidades de mejora generadas durante la auditoria interna,
el responsable del proceso implicado en coordinación con el Coordinador o Coordinadora
del SGI, realizará las correcciones pertinentes.
3.14 El responsable del proceso implicado y de la oportunidad de mejora, informará sobre la
corrección o correcciones, mediante escrito dirigido al Coordinador o Coordinadora del
SGI, para su autorización y seguimiento.

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4. Diagrama de procedimiento

Dirección Coordinador o
Coordinador o
General Auditado Coordinadora de Auditoria
Coordinadora del SGI
y Equipo auditor
Inicio

Elabora
programa de
auditorías y
designa equipo
auditor

3
2

Prepara plan Revisa documentación

del SGC y prepara
de auditoría
auditoría in situ

Auditoría
in situ

Informa sobre
resultados de auditoria
y entrega listas de
verificación por
proceso

Prepara informe de
auditoría
7

Reunión previa a la
reunión de cierre.
8

Distribuye informe de
auditoría
9

Recibe informe de auditoría

Término

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5. Descripción del procedimiento

Secuencia Actividad Responsable

1. Elabora 1.1 Elabora Programa Anual de Auditorías del SGI y da a
programa de conocer las fechas programadas para Auditorías
auditorías y internas, de servicio, externas y/o cruzadas.
designa equipo 1.2 Elabora el Plan Auditoría, TEST-CA-PG-003-02,
auditor. considerando el estado y la importancia de los
procesos y áreas a auditar, así como los resultados de
las auditorias previas (interna, externa y de servicio).
Asimismo, considerando los recursos y necesidades
de la Institución de acuerdo a las fechas programas
del Programa Anual de Auditorías del SGI.
1.3 Si por causas de fuerza mayor, o requeridas, fuera
necesario modificar las fechas programadas éstas
deberán notificarse a todos los Integrantes del SGI.
Coordinador o
1.4 Para el caso de las Auditoría Internas, el Coordinador
Coordinadora del
o Coordinadora del SGI es responsable de nombrar al
SGI
equipo auditor, debiendo requisitar el Formato para
selección y calificación de auditores y auditoras
TEST-CA-PG-003-01, con base en los Criterios para
selección y calificación de auditores y auditoras
TEST-CA-RC-017, tomando en consideración para la
mejora de su formación, los resultados de la
Evaluación del Desempeño de Auditores(as) TEST-
CA-PG-003-07. Asimismo, designará al Coordinador
o Coordinadora de Auditoría.
1.4 Los auditores(as) no deben auditar su propio trabajo.

2. Prepara plan de 2.1 Una vez formado el equipo auditor y designado el

auditoría. Coordinador o Coordinadora de auditoría, diseña el
Plan de Auditoría TEST-CA-PG-003-02
considerando: los objetivos, el alcance, los criterios,
la duración estimada de la auditoría, la preparación,
considerando la reunión con la Dirección General del
auditado, previo al informe final, así como las
reuniones del equipo auditor y la elaboración del
informe final. Coordinador o
2.2 El Coordinador o Coordinadora del SGI, asigna a Coordinadora del
cada miembro la responsabilidad para auditar SGI
procesos, funciones, lugares, áreas o actividades
específicas, considerando la independencia y
competencia de los auditores(as).
2.3 Los auditores(as) en formación o entrenamiento
pueden incluirse en el equipo y auditar bajo una
dirección o supervisión.
Nota: En el caso de las auditorías cruzadas el
Coordinador o Coordinadora del SGI propone el Plan
de Auditoria (general), al cual deberá ajustarse el
Coordinador o Coordinadora de Auditoria, según el

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9.2

Secuencia Actividad Responsable

tamaño del área a auditarse.

3. Revisa 3.1 Antes de iniciar las actividades in situ se debe revisar Coordinador o
documentación del la documentación para determinar la conformidad Coordinadora de
SGI y prepara del Sistema con los requisitos de la Norma, teniendo Auditoría
auditoría in situ. en cuenta: el tamaño, la naturaleza y la complejidad
de la Institución, así como el alcance y los objetivos Y
de la auditoría, sobre todo cuando la auditoría sea
por primera vez o de ampliación al alcance del SGI. Equipo auditor
3.2 Si la documentación es inadecuada el Coordinador o
Coordinadora del SGI, debe informar al auditado y
decidir si se continúa o se suspende la auditoría
hasta que los problemas de la documentación se
resuelvan. Ver política 3.12
3.3 Si la documentación es adecuada preparan los
documentos de trabajo para llevar a cabo la auditoría
in situ.
4 Auditoría in situ. 4.1 El Coordinador o Coordinadora del SGI o bien el
Coordinador o Coordinadora de Auditoría, que ha
sido designado, preside la reunión de apertura con la
Dirección General del auditado y las áreas
responsables de las funciones o procesos que se van
a auditar. El propósito de la reunión de apertura es:
Coordinador o
Confirmar el plan de auditoría, proporcionar un
Coordinadora de
breve resumen de cómo se llevarán a cabo las
Auditoría y
actividades de auditoría, confirmar los canales de
comunicación y proporcionar al auditado la
oportunidad de realizar preguntas sobre el
Coordinador o
desarrollo de la auditoría (aplicar formato del SGI
Coordinadora del
para Reunión de Apertura y Cierre de Auditoría
SGI
Interna TEST-CA-PG-003-03).
4.2 Informa al auditado para decidir si se reconfirma o
modifica el Plan de Auditoría, o cambios en los
objetivos de la auditoría o su alcance, o bien su
terminación, cuando las evidencias disponibles de la
auditoría indiquen que los objetivos de la misma no
son alcanzables.
4.3 El Coordinador o Coordinadora del SGI o bien el
Coordinador o Coordinadora de Auditoría, asigna
actividades para establecer contactos y horarios
para entrevistas, visitas a áreas específicas,
proporcionar aclaraciones o ayudar a recopilar
información a los guías u observadores siempre y
Equipo auditor
cuando hayan sido designados por el auditado.
4.4 El equipo auditor de acuerdo al Plan de Auditoría,
revisa la conformidad del SGI conforme a los criterios
de auditoría y requisitos de las normas utilizando
para ello el Formato Lista de Verificación por
Proceso TEST-CA-PG-003-06.
4.5 Se reúnen cuando sea necesario para revisar los

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Secuencia Actividad Responsable

hallazgos de la auditoría en etapas adecuadas
durante la misma.
5. Informa sobre 5.1 El equipo auditor se reúne para informar sobre los
resultados de hallazgos encontrados, acordar conclusiones de
auditoria y auditoria y entregar la Lista de verificación por
Equipo auditor
entrega listas proceso TEST-CA-PG-003-06, al Coordinador o
de verificación Coordinadora del SGI o bien el Coordinador o
por proceso. coordinadora de Auditoría, para elaborar el Informe.

6. Prepara informe 6.1 Evalúan la evidencia de la auditoría con respecto a

de auditoría. los criterios de la misma para generar los hallazgos,
los cuales pueden indicar tanto conformidad, como
no conformidad, cuando los objetivos de la auditoría
así lo especifiquen, los hallazgos de la auditoría
pueden identificar una oportunidad de mejora, o en
su caso registrar las No conformidades evidenciadas
en el formato Reporte de No Conformidad TEST-CA-
Coordinador o
PG-003-05.
Coordinadora de
6.2 Se precisan las conclusiones de la auditoría,
Auditoría y
preparan recomendaciones pertinentes, el
seguimiento de la auditoría si estuviese considerado
en los objetivos. (las conclusiones pueden tratar
Coordinador o
asuntos relativos a: Grado de conformidad con
Coordinadora del
respecto a las normas ISO 9001:2015 & ISO
SGI
14001:2015 o criterios de auditoría, la eficaz
implementación, mantenimiento y mejora del SGI.
6.3 El Coordinador o Coordinadora de Auditoría
prepara el Informe de Auditoría TEST-CA-PG-003-
04 que se rendirá en la reunión de cierre.
6.4 El Coordinador o Coordinadora del SGI revisa el
informe elaborado y sí se proporciona un registro
completo de la auditoría, lo aprueba y firma para su
distribución.

7. Reunión previa 7.1 Se reúnen antes de la reunión de cierre con la Coordinador o

a la reunión de Dirección General del auditado para: revisar el Coordinadora del
cierre. informe de auditoría y la capacidad del proceso de SGI
revisión por la dirección para asegurar la continua
idoneidad, adecuación, eficacia y mejoras del Dirección
Sistema de Gestión Integrado. General
7.2 La Dirección General recibe el informe y en caso
de alguna duda sobre alguna situación auditada, se Coordinador o
aclara antes de presentar el informe. Coordinadora de
Auditoría
8. Distribuye 8.1 El Coordinador o Coordinadora de Auditoría preside Coordinador o
informe de la reunión de cierre, presenta los hallazgos y Coordinadora de
auditoría conclusiones de la auditoría (formato TEST-CA-PG- Auditoría
003-04).
8.2 Realiza entrega del Informe de Auditoría a la
Dirección General del auditado o al Coordinador o

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Secuencia Actividad Responsable

Coordinadora del SGI para su seguimiento o a los
receptores designados.
8.3 Se pone de acuerdo con el auditado en el intervalo
de tiempo necesario para que el auditado presente
un plan de acciones correctivas.
Si es conveniente se presentan las acciones para
atender las oportunidades de mejora.

Nota: El Informe de Auditoría es propiedad del

Tecnológico.
Los miembros de equipo auditor y todos los receptores
del informe deben respetar y mantener la debida
confidencialidad del informe.

9. Recibe informe 9.1 Recibe el Informe de Auditoría y establece acuerdo

de auditoría sobre el intervalo de tiempo para presentar su plan
de acciones correctivas que atenderán a las No
Conformidades derivadas de la auditoría.

Nota: La auditoría finaliza cuando todas las actividades

descritas en el plan de auditoría se hayan realizado
y el informe de la auditoría aprobado haya sido Dirección
distribuido. General del TEST

Actividades de seguimiento de la auditoría: Coordinador o

a. No son necesarias las acciones correctivas para las Coordinadora del
observaciones y/u oportunidades de mejora SGI
documentadas por el auditor o auditora.
b. Es posible que una no conformidad de Auditoría
requiera solucionarse a través de una metodología de
solución de problemas aplicada en el procedimiento
del SGI para Acciones CorrectivasTEST-CA-PG-005.
c. Puede requerirse una nueva auditoría para verificar la
eficacia de las acciones tomadas.

6. Documentos de referencia

Documentos
Manual de la Calidad
Procedimiento del SGI para Acciones Correctivas
Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 19011:2015
Norma ISO 9001:2015
Norma ISO 14001:2015

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7. Registros

Registros Tiempo Responsable de Código

de Conservarlo
retención
Criterios para selección y 1 año Coordinador o TEST-CA-RC-017
calificación de auditores y Coordinadora del SGI
auditoras.
Formato para selección y 1 año Coordinador o TEST-CA-PG-003-01
calificación de auditores y Coordinadora del SGI
auditoras.
Formato para Plan de Auditoría. 1 año Coordinador o TEST-CA-PG-003-02
Coordinadora del SGI
Formato para Reunión de 1 año Coordinador o TEST-CA-PG-003-03
Apertura y Cierre de Auditoría Coordinadora del SGI
Interna.
Formato para Informe de 1 año Coordinador o TEST-CA-PG-003-04
Auditoría. Coordinadora del SGI
Formato para Reporte de No 1 año Coordinador o TEST-CA-PG-003-05
Conformidad. Coordinadora del SGI
Lista de verificación por 1 año Coordinador o TEST-CA-PG-003-06
Proceso. Coordinadora del SGI
Formato para evaluación del 1 año Coordinador o TEST-CA-PG-003-07
desempeño de auditores y Coordinadora del SGI
auditoras.

8. Glosario

Alcance de la Auditoría: Extensión y límites de una auditoría, (Sistema de Gestión Integrado

completo o proceso o actividad especifica).
Auditado. Organización a la que se le practica la auditoría: Para efecto de la auditoría interna
el auditado es el área o departamento declarado en el Sistema de Gestión Integrado.
Coordinador(a) de Auditoría=Auditor Líder: Responsable de coordinar y dar seguimiento al
proceso de auditoría.
Auditor(a): Persona con la competencia para llevar al cabo una auditoría.
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios definidos para determinar si las actividades de calidad cumplen las disposiciones
establecidas y si éstas son implantadas eficazmente, y son apropiadas para alcanzar objetivos.
Auditoría Interna: Auditoría realizada con personal del Tecnológico capacitado como auditores,
sin que auditen su propio trabajo.
Auditoría Cruzada: Auditoría realizada por auditores líderes calificados de un Tecnológico o
Centro convocados, que auditan a otro Tecnológico o Centro.
Conclusiones de la Auditoría: Resultados de una auditoría, que proporciona el Equipo Auditor
tras considerar los objetivos de la auditoría y todos sus hallazgos.

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Criterios de Auditoría: Son las referencias usadas frente a la cual se determina la conformidad y
pueden incluir políticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos, requisitos del SGI,
requisitos contractuales o códigos de conducta, etc.
Equipo Auditor: Uno o más auditores y auditoras que llevan a cabo una auditoría.
Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información
pertinente y verificable para los criterios de auditoría.
Hallazgos de la Auditoría: Resultado de la evaluación de las evidencias recopiladas durante la
auditoría con respecto a los criterios de auditoría. Un hallazgo de auditoria puede clasificarse
como una oportunidad de mejora o una No Conformidad.
In situ: Expresión latina que significa 'en el sitio' o 'en el lugar'.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito de las Normas IS0 9001:2015 & IS0 14001:2015,
incumplimiento a la normatividad aplicable, incumplimiento a los procedimientos de control o a
los requerimientos del cliente.
Oportunidad de Mejora: Situación conforme no riesgoza que denota la oportunidad de
aumentar la capacidad para cumplir los requisitos de las Normas ISO 9001:2015 & IS0 14001:2015
o mejorar el desempeño de los procedimientos establecidos en el Proceso Educativo.
Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados para una auditoría.
Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas en un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
SGI: Sistema de Gestión Integrado.

9. Anexos

9.1 Criterios para selección y calificación de auditores y auditoras TEST-CA-RC-017

9.2 Formato para selección y calificación de auditores o auditoras. TEST-CA-PG-003-01
9.3 Formato para Plan de Auditoría TEST-CA-PG-003-02
9.4 Formato para Reunión de Apertura y Cierre de Auditoría Interna TEST-CA-PG-003-03
9.5 Formato para Informe de Auditoría TEST-CA-PG-003-04
9.6 Formato para reporte de No conformidad TEST-CA-PG-003-05
9.7 Lista de verificación por proceso TEST-CA-PG-003-06
9.8 Formato para evaluación del desempeño de auditores y auditoras. TEST-CA-PG-003-07

10. Cambios a esta versión

Número Fecha de
Descripción del cambio
de revisión actualización

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