PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para realizar las auditorías internas que verifiquen el correcto
cumplimiento del Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo.

2. ALCANCE
Las auditorías internas se realizan en todos los PROCESOS implicados en el Sistema de
Gestión de seguridad y salud en el trabajo implantado y a todos los aspectos relacionados
con el mismo.

3. RESPONSABILIDADES
- Gerencia: Aprobar los programas de auditorías y establecer conclusiones en el posterior
informe de revisión Gerencial.

- Del Coordinador de Seguridad y salud en el trabajo: Designar el auditor en cada caso,

Proponer la programación de las auditorías internas

- Del Auditor: Elaborar los planes de auditoria y enviarlos a los responsables de los
procesos a auditar. Confeccionar los cuestionarios de auditorías Lista de Verificación.
Realizar las auditorias y emitir los correspondientes informes. Estudiar con los
responsables de las áreas auditadas las acciones correctivas que procedan de las
desviaciones encontradas y revisar su posterior aplicación y cierre.

4. DESARROLLO DE LAS AUDITORIAS

4.1 PERFIL PARA LOS AUDITORES

La persona asignada para realizar una auditoría no debe tener responsabilidad directa sobre
el proceso auditado, para asegurar la objetividad de los resultados.

Las condiciones que se requieren para ser auditor interno

- Tener conocimiento sobre las normas aplicables a la organización.

- Cuente con las competencias para desarrollar las Auditorías Internas.
- Los particulares contratados, con las competencias para desarrollar las auditorías
internas, y/o externas.
- Poseer las competencias laborales de Auditor interno, ellas son:

 Educación:
Título profesional en cualquier disciplina

 Formación en Seguridad, salud en el trabajo:

 Certificado de asistencia o aprobación de auditor interno

 Experiencia
Experiencia mínimo 1 auditorías realizadas.

- Los auditores internos deben tener conocimiento en:

Principios, procedimientos, técnicas de auditoría, documentos del sistema de gestión y de

referencia, situaciones de la organización, leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables
pertinentes al método, que le permitan al auditor aplicar aquellos que sean apropiados a las
diferentes auditorias para asegurarse que se llevan a cabo de forma coherente y sistemática,
que comprendan su alcance y apliquen criterios de auditoría, que le permitan entender el
contexto de operación de la empresa.

- Los auditores no deben auditar su propio trabajo.

El perfil completo del auditor y la calificación de la competencia del mismo se da en el formato

Evaluación de auditores.

4.2 Auditor interno subcontratado

En el evento que la empresa lo requiera, se podrá subcontratar los servicios de un auditor

especializado en Sistemas de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo, para llevar a cabo
auditorías internas a efectos de verificar el cumplimiento de la norma y todo lo
correspondiente a las políticas establecidas por la empresa, para esto se debe confrontar la
información que aparezca en la hoja de vida del candidato que evidencie experiencia mayor a
1 año en implementación de SG-SST y realización de Auditoria Internas.

Es potestad de la Gerencia contratar la persona o la empresa especializada para llevar a

cabo las auditorías internas del sistema de gestión cuando no se disponga de auditores
internos adecuados o cuando lo considere conveniente.

4.3 Programa anual de auditorías

Cada uno de los procesos debe ser auditado una vez al año como mínimo, por lo que el
Coordinador SST elaborara el Programa de Auditorías.

También se podrán realizar auditorías no programadas inicialmente, cuando se produzcan

cambios en la organización o reformas sustanciales de los procesos, por lo que se tendrá que
actualizar el Programa de Auditorías, para realizar el programa de auditoria se tendrá en
cuenta el estado y la importancia de los procesos a auditar, por ejemplo el desempeño
en auditorias anteriores o situaciones críticas de su operación normal.
4.4 Comunicación
Con el conocimiento general del programa de auditorías internas, los auditores de SST
informan al responsable del proceso a auditar la fecha de la auditoria. Elaborando el Plan de
Auditoria correspondiente.

Los responsables de los procesos a auditar pueden solicitar una reunión previa con el
responsable de SST o el auditor para resolver las cuestiones y dudas en relación con la
auditoria.

4.5 Lista de verificación o Nota de Auditoria por proceso.

El responsable del proceso de SST o el auditor designado, elabora en cada caso la Lista de
Verificación las notas de auditoria, que consiste en una guía sobre el programa a desarrollar
durante la auditoria, teniendo en cuenta, por ejemplo:

 Lo establecido en el Manual de Gestión SST y procedimientos aplicables sobre

funciones y responsabilidades del departamento auditar.
 Los informes de No conformidades emitidos entre auditorias y los de Acciones
Correctivas emitidos con ocasión de auditorías anteriores.
 Documentación legal etc.
 Los requisitos de la norma ISO 45001, Decreto 1072 de 2015 y Resolución 0312 de
2019

4.6 Ejecución
La verificación del cumplimiento de los requisitos incluidos en la Lista de Verificación exige el
examen de los documentos y la verificación de su cumplimiento, tramitación y archivo; así
como el seguimiento estricto o comprobación del cumplimiento de lo expresado en dichos
documentos.

La Lista de verificación recoge los resultados positivos o negativos; referencia y número de

documentos o registros comprobados y comentarios oportunos a las verificaciones
efectuadas.
A juicio del auditor, pueden incluirse en la auditoria otras observaciones interesantes relativas
a aspectos no previstos en la lista de verificación.

4.7 Reunión final e informe

Después de la auditoria, el auditor designado, y los responsables de los procesos auditados,
se reúnen para analizar los resultados y entregar el Informe de La Auditoria, a la Gerencia
para su información y darlo a conocer a los involucrados, con el fin que se generen las
respectivas acciones correctivas y preventivas a las que de lugar (ver procedimiento Acciones
Correctivas Preventivas y De Mejora)

Registros
- Programa de Auditorias
- Plan de auditoria
- Lista de Verificación
- Informe de Auditoria
- Evaluación de Auditores
- Instrumento dinámico de Calificación del PESV, emitido por el Ministerio de Transporte.

CONTROL DE CAMBIOS

FECHA DE REVISIÓN VERSIÓN CAMBIO

Elaboró: Aprobó:

Coordinador SST Gerente

Fecha: Fecha: