PROCEDIMIENTO CÓDIGO: PR-SST-15

AUDITORIAS INTERNAS VERSIÓN: 01

FECHA:27-08-20

1. Objeto

Establecer un procedimiento que describa las actividades,

responsabilidades y requisitos para planificar y realizar las Auditorías
Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, con
el fin de determinar si el Sistema de Gestión es conforme con los
requisitos exigidos por el Decreto 1072 de 2015

2. Alcance

Aplica para todos los procesos de la compañía y todos los trabajadores.

3. Responsables

El Coordinador de Seguridad y Salud en el Trabajo es el responsable de

planificar las auditorías internas del SG SST, y de verificar la eficacia de
las mismas.

El Auditor es el responsable de preparar, realizar la auditoria, registrar las

no conformidades detectadas, informar a las partes interesadas, los
hallazgos de la auditoria y solicitar la elaboración y ejecución de un plan
de acción para eliminar las no conformidades, así como sus causas.

Los Jefes de área auditados son los responsables del suministro de la

información para la realización de la auditoria y de asegurarse que se
tomen las acciones de mejora para eliminar las no conformidades
detectadas y sus causas.

El Equipo Auditor tiene la responsabilidad de dirigir el programa de

auditoria, y deberá:

 Definir, implementar, hacer seguimiento, revisar y mejorar el plan de

auditoria.
 Identificar y suministrar los recursos para el plan de auditoria.

4. Definiciones

 Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con

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el fin de determinar la extensión en que se cumplen los

procedimientos, políticas o requisitos utilizados como referencia
(criterios de auditoria).
 Programa de Auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas
para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito
especifico.
 Evidencia de Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de
auditoria y que son verificables.
 Hallazgos de Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de
la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
 Equipo Auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria.
 Alcance Auditoria: Extensión y límites de una auditoria.
 No conformidad: Incumplimiento de un requisito establecido por el
Sistema de Gestión SSOMA
 Observación: Es un hallazgo contemplado como tal porque no
incumple o afecta directamente un requisito establecido por la
Organización o por el sistema de gestión SSOMA

5. Condiciones Generales

La Auditoría Interna puede ser llevada a cabo por funcionarios de la

entidad debidamente calificados como auditores internos o por personal
externo seleccionado por la Gerencia, que cumpla las veces de auditor de
primera parte.

Un Auditor es calificado si cumple con las siguientes competencias

generales:

Educación Mínimo Bachiller.

Para auditores internos: Un (1) año en la empresa y/o en
Experiencia empresas similares. Para auditores contratados:
Experiencia laboral en SST, mínimo de dos años.
Formación Cursos relacionados con Técnicas y principios de

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auditoria y salud ocupacional.

Manejo del tiempo, Solución de problemas, Trabajo en
Habilidades equipo, Redacción de informes, Comunicación
interpersonal, Planificación de actividades.

Los Auditores Internos deben ser independientes de la función auditada,

para evitar conflictos de intereses.

El Plan de Auditoria se establece con base en los siguientes criterios:

 Todos los procesos deben ser auditados mínimo una vez por año
 Se auditan los procesos de acuerdo a la relevancia de sus riesgos
ocupacionales, así como los resultados de auditorias previas.

6. Descripción de Actividades

Al inicio de cada año se establece la fecha de la auditoria en el plan de

trabajo anual.

Se define quienes participan y su responsabilidad durante el proceso.

Se ordena el alistamiento de los documentos que se van a tener como
referencia y utilización en la auditoria
De acuerdo al nivel de intervención de las áreas, estiman la duración de cada
proceso por secciones.
Se oficializa la reunión de inicio de auditoria
Se inicia el proceso de recolección de las evidencias, en todas las áreas de
trabajo.
Se analizan los hallazgos y se definen las No Conformidades
Se realiza la reunión de cierre
Se realiza el informe de auditoria y se presenta a la gerencia.
Cada Jefe de área define las respectivas acciones de mejora, con su equipo
de trabajo, las notifica al Gerente y al Coordinador de SST

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Se realiza seguimiento a la realización de las acciones de mejora, verificando

la eficacia de la toma de acciones de mejora.

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