SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
PROCEDIMIENTO REALIZACIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

1. OBJETIVO

Establecer el método para planificar y llevar a cabo las auditorías internas del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa y determinar si el mismo
es conforme con las disposiciones planificadas, la norma de referencia y el sistema
determinado, además de verificar su implantación, eficacia continuada e informar a la alta
Dirección.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todo el Sistema de la Seguridad y Salud en el Trabajo de

la empresa Colfactory S.A.

3. DEFINICIONES

3.1 Sistema de Gestión: Conjunto de etapas unidas en un proceso continuo, que

permite trabajar ordenadamente una idea hasta lograr mejoras y su continuidad.

3.2 Alcance de la Auditoría: El alcance describe la extensión y límites de la auditoría

en términos de localización física, unidades organizacionales, actividades y procesos por
auditar, y el periodo de tiempo cubierto por la auditoría.
3.3 Auditado: Organización o persona que se somete a una auditoría.
3.4 Equipo Auditor: Conformado por el Auditor Líder, el Auditor y el Auditor en
formación quienes llevan a cabo una auditoría, con el apoyo de expertos técnicos, si se
requieren.
3.5 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
3.6 Auditor Líder: Persona externa o funcionario de la Organización que coordina y
direcciona el desarrollo de la auditoría interna y que cumple con el perfil establecido.
3.7 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
3.8 Auditoría Interna: Proceso sistemático, objetivo e independiente realizado por la
misma Organización.
3.9 Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.

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PROCEDIMIENTO REALIZACIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

3.10 Conclusiones de Auditoría: Resultados de una auditoría que proporciona el equipo

auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de esta.
3.11 Criterios de la Auditoría: Comprende la normatividad y documentos utilizados
como referencia para realizar la auditoría.
3.12 Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hecho u otra información
que sea pertinente para los criterios de auditoría y que sea verificable.
3.13 Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada
en la auditoría, frente a los criterios de esta. Los hallazgos pueden indicar conformidad o
no conformidad con los criterios de la auditoría, u oportunidades de mejora.

3.14 Acción correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación no deseable.

3.15 Acción preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseable.

3.16 Mejora continua: proceso recurrente de optimización de un sistema de gestión,

para lograr mejoras en el desempeño, de forma coherente con la política de la
organización.

4. DESARROLLO

4.1 Organización de Auditorías

Las auditorías se organizan por procesos, auditando cada proceso con todos los
procedimientos que sean aplicables. En cualquier caso, en el periodo establecido han de
ser auditadas todas las actividades relativas con la seguridad y salud en el trabajo.

4.2 Periodicidad de las Auditorías

La periodicidad de realización de las auditorías será como mínimo anual.

4.3 Planificación y Programas de las Auditorías

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PROCEDIMIENTO REALIZACIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

El Responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo, en el primer trimestre del año,

elabora el Plan de Auditorías Internas: Jefe de Sistemas integrados de gestión de ese
año, presentándose al Gerente General para su revisión y aprobación dentro de la
revisión del Sistema, recogiendo la realización de al menos una auditoría a todos los
procesos de la empresa. Basándose en el Plan de auditorías internas aprobado, el
Responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo elabora el Programa de auditorías
internas de SGSST, donde asigna el auditor o equipo auditor para la realización de cada
auditoría, el área involucrada, el alcance de cada auditoría así como la fecha para su
ejecución, distribuyéndolo tanto a los auditores internos implicados como a los
responsables de las áreas a auditar, al menos, con dos (2) semanas de antelación a la
realización de la auditoría
Los responsables de las áreas tienen una semana de plazo desde la presentación del
Programa de Auditorías Internas de SGSST para proponer los cambios de fechas que
consideren oportunos, en caso de ser necesario.

4.4 Equipo Auditor

El equipo auditor puede estar formado únicamente por un auditor o bien por un equipo;
en tal caso uno de ellos actuará como auditor jefe, será el responsable de la planificación
y organización de la auditoría. Los auditores serán independientes del área auditada. Si
la empresa lo considera conveniente, se podrán subcontratar total o parcialmente las
auditorías internas a empresas especializadas, en este caso, la auditoría interna se podrá
planificar y realizar según los procedimientos e impresos de la empresa subcontratada,
exigiendo a la misma la acreditación de cualificación del equipo auditor.

4.5 Realización de Auditorías

Las auditorías contarán con las fases siguientes:
● Preparación de la auditoría: elaboración del cuestionario.
● Reunión previa: en la cual participan el equipo auditor con los responsables del
área auditada, donde se expone el plan de auditoría previsto y su objetivo.

● Análisis de documentación: aunque la documentación se ha analizado mientras

se elaboraba el cuestionario, se puede proceder a realizar las comprobaciones que se
consideren necesarias.

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CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

● Comprobación de la implantación: por muestreo se realiza la comprobación "in

situ" de la implantación.

● Reunión final: en una reunión final en la que participarán las mismas personas que
en la reunión previa se avanzan los resultados de la auditoría.

4.6 Seguimiento y Cierre de Auditorías

Como conclusión de la auditoría, el auditor correspondiente emitirá un Informe de

auditoría Interna del SGSST en el cual se indican:

● Resultado de la auditoría: descripción de la valoración que se realiza de la

auditoría interna valorando la eficacia del proceso auditado, incluyendo lo positivo y
negativo.

● Descripción de las no conformidades encontradas en el proceso auditado

● Observaciones realizadas, así como la identificación de áreas de mejora.

El equipo auditor presenta el Informe de auditoría al Gerente General y al Jefe de

Sistemas integrados de gestión, que definirá las acciones correctivas necesarias para
corregir las desviaciones detectadas, y fijará el/los responsable/s y plazo para su
implantación, según el Procedimiento Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora del
SGSST
Se considera No Conformidad Mayor, aquella que afecta a la integridad del sistema,
como por ejemplo la falta de implantación de alguno de los procedimientos, no definición
de la Política de la SST y objetivos de la SST, etc., mientras que las restantes se
consideran como No Conformidad Menor.
El Jefe de Sistemas integrados de gestión archiva los Informes de Auditorías Internas del
SGSST y realiza las modificaciones en la documentación ﴾si procede﴿ que se deriven de
las acciones correctivas implantadas.
Los informes serán presentados al responsable del área auditada, quien propone las
acciones correctivas o preventivas que hay que aplicar, reflejadas en el Formato
Acciones Preventivas, Correctivas y de Mejora SGSST.

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PROCEDIMIENTO REALIZACIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

La comprobación de la implantación y la eficacia de las acciones emprendidas tras el

Informe de auditoría” son realizadas por el Jefe de Sistemas integrados de gestión, o
Gerente General.
Los Informes de auditoría Interna SGSST serán revisados durante las reuniones de
Revisión por la Dirección.

4.7 Responsabilidades

Jefe de Sistemas integrados de gestión: · Responsable de planificar y elaborar el Plan

Anual y el Programa de auditorías internas.

● Organiza las auditorías internas.

● Designa el equipo auditor.
● Responsable de que se realicen las auditorías.

Gerente General· Aprueba el Plan de Auditorías.

● Comprueba la eficacia de las acciones correctivas cuando las no conformidades

son de SST.

Auditor: · Elaboración del Cuestionario de auditoría interna.

● Encargado de la realización de las auditorías.

● Registra los resultados de las mismas.

Responsable del proceso auditado:

● Proponen e implantan las acciones correctivas.

ANEXOS

ANEXO I: Plan de Auditorías Internas SGSST

ANEXO II: Programa de auditorías internas SGSST
ANEXO III: Informe Auditoría Interna SGSST

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PROCEDIMIENTO REALIZACIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

ANEXO IV: Acta de reunión de apertura de Auditoría Interna SGSST

ANEXO V: Acta de información de cierre de Auditoría Interna SGSST

CONTROL DE CAMBIOS

DESCRIPCION DEL
VERSION RESPONSABLE FECHA DE APROBACION
CAMBIO

1.0 Inicio documento

Elaborado por: Cargo: Firma:

Revisado por: Cargo: Firma:

Aprobado por: Cargo: Firma:

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ANEXO I: Plan de Auditorías Internas SGSST
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TRABAJO
PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

OBJETIVO:

Establecer los lineamientos y responsabilidades para la planificación, ejecución y seguimiento de las auditorías
programadas para la evaluación del grado de conformidad de los requisitos normativos y legales vigentes, que
permitan realizar la identificación de riesgos y oportunidades para la mejora continua del SG-SST de la empresa
Colfactory S.A.

ALCANCE: Este plan de auditoria es de aplicación para todo el SGSST de la empresa Colfactory S.A.

Tipo de Proceso, Año / mes Responsable Observaciones

Auditoría subproceso,
procedimiento
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Interna Mercadeo y x Director de

Ventas Mercadeo y
Ventas.

Interna Preparación x Jefe de Planta.

de materiales

Interna Manufactura x Jefe de Planta.

Interna Almacenes x Jefe de

Logística.

Interna Distribución x Jefe de

Logística.

Interna Mantenimiento x Jefe de

Mantenimiento.

Interna Sistemas x Jefe de

integrados de Sistemas
Gestión Integrados de
Gestión.

Interna Contabilidad y x Director de

Finanzas Contabilidad y
Finanzas

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Interna Talento x Director de
Humano Talento
Humano.

ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

PROGRAM PROGRAMA PROGRAMA
A

CARGO CARGO CARGO

FECHA FECHA FECHA

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ANEXO II: Programa de auditorías internas SGSST
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TRABAJO
PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

I Fase: (para ser diligenciado por Coordinación de Auditorías Internas)

Preparar los documentos necesarios para la realización de las

OBJETIVO: auditorías en SGSST. Entre los que se encuentran las listas de
verificación.

ALCANCE: Este programa de auditoría interna es aplicable a todo el SGSST

de la empresa Colfactory S.A.

PROCESO, SUBPROCESO,
PROCEDIMIENTO, REQUISITO

LIDER DEL EQUIPO AUDITOR:

AUDITOR(ES):

FECHA PROGRAMADA:

OBSERVACIONES:
II Fase: (para ser diligenciado por el Equipo Auditor)

CRITERIOS DE AUDITORÍA Y/O DOCUMENTOS DE REFERENCIA Y/O ELEMENTOS DE LA

NORMA APLICABLE:
Resolución 0312 de 2019 del Ministerio de Trabajo. Estándares mínimos del SG-SST:
Asignación de persona que diseña el Sistema de Gestión de SST, Afiliación al Sistema de Seguridad
Social Integral, Capacitación en SST, Plan Anual de Trabajo, Evaluaciones médicas ocupacionales,
Identificación de peligros; evaluación y valoración de riesgos.
Decreto 1072 de 2015: Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo

AUDITADO(S):
Auditado: Por favor indique el nombre y cargo de las personas que atenderán cada entrevista
atendiendo el ítem I. y devolverlo al correo electrónico (correo auditor)

FECHA DE REUNION DE HORA:

APERTURA:

FECHA DE REUNION DE HORA:

CIERRE:

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OBSERVACIONES:

Notas: La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría interna será tratada confidencialmente, por parte del
equipo auditor. El idioma de la auditoria y su información serán en español
Para la reunión de apertura de la auditoría interna le agradezco invitar a las personas relevantes de las actividades que serán
auditadas.

NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITADO

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ANEXO III: Informe Auditoría Interna SGSST
 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

PROCESO, SUBPROCESO,
PROCEDIMIENTO, REQUISITO

FECHA:

HALLAZGOS

DESCRIPCIÓN DE LAS FORTALEZAS

DESCRIPCIÓN DE NO CONFORMIDADES

DESCRIPCIÓN DE NO CONFORMIDADES POTENCIALES (OBSERVACIONES)

DESCRIPCIÓN DE OPORTUNIDADES DE MEJORA

CONCLUSIONES DEL AUDITOR O EQUIPO AUDITOR

NOMBRE Y FIRMA AUDITOR(ES) NOMBRE Y FIRMA AUDITADO(S)

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ANEXO IV: Acta de reunión de apertura de Auditoría Interna SGSST
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TRABAJO
ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA DE AUDITORÍA INTERNA

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

HORA DATOS REUNION DIA MES AÑO

LUGAR

No. TEMÁTICA OBSERVACIONES

ASISTENTES

NOMBRE CARGO FIRMA

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ANEXO V: Acta de información de cierre de Auditoría Interna SGSST
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TRABAJO
ACTA DE REUNIÓN DE CIERRE DE AUDITORÍA INTERNA

CÓDIGO: VERSIÓN: 1.0 FECHA:

HORA DATOS REUNION DIA MES AÑO

LUGAR

No. TEMÁTICA OBSERVACIONES

RECOMENDACIONES GENERALES

ASISTENTES

NOMBRE CARGO FIRMA

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