IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación
No. CASO
C NC
La organización de producción de llantas se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para
1. emergencias a nivel local - Awareness and
Preparedness for Emergencies at Local Level),
sin embargo, no han sido incluidos los
compromisos adquiridos con PML ni con APELL,
en la evaluación de los otros requisitos del
Sistema de Gestión Integrado.
Se encuentran documentados en la organización
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje
de Pollinaza, el Programa de Gestión de
Prevención del Trauma acumulativo por
movimientos repetitivos, disponiendo además
dentro de su Planificación de la Calidad, del
2.
objetivo de implementar una serie de
formaciones que faciliten incrementar las
competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
X
En el proceso de auditoría interna se evidencia que la organización
no ha incluido los compromisos adquiridos con la iniciativa PML ni
con APELL en la evaluación de los otros requisitos del Sistema de
Gestión Integrado. Lo anterior incumple el requisito 9.1.2 de la ISO
14001 2015 que establece que la organización DEBE establecer,
implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
X Se evidencia que la organización ha incumplido el tiempo
establecido para dar cumplimiento a uno de los objetivos del
Programa de Gestión de Prevención y no se han establecido las
acciones necesarias para solucionar el incumplimiento. Lo anterior
incumple el requisito 6.2.1 de la ISO 45001 2018 que establece
que la organización DEBE establecer objetivos de SST para las
funciones y niveles con el fin de mantener y mejorar
continuamente el SGSST y desempeño en SST

No. CASO
C NC
En la bodega de almacenamiento de productos
químicos, el operador del montacargas excedió
la velocidad de movilización permitida al interior
de esta y colisionó contra una de las estibas
ocupada con envases que contienen producto,
3
causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto
terminado listo para entregar al cliente, en
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos de este e
incumpliendo al cliente con la entrega.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
NC En el proceso de auditoría interna se evidenció que en la bodega
no tienen establecidos protocolos para la movilización o transporte
de mercancía con el fin de evitar accidentes dentro de la misma, al
presentarse derrame o contaminación de producto terminado se
está incumpliendo con las características de calidad que el cliente
solicitó. Lo anterior incumple el requisito 8.5.4 PRESERVACIÓN
de la norma ISO 9001:2015 el cual notifica La organización debe
resguardar las salidas durante la producción y prestación del
servicio, en lo que sea necesario para asegurar la conformidad con
los requisitos

El análisis de la tendencia de cumplimiento de

los objetivos del SGI, evidencia que al final del
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente,
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
el indicador de satisfacción del cliente y observa
un logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta
4 que esa situación se viene presentando los
últimos 5 meses pero que no han realizado
ningún análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por
ciento, el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.
X Fortalecer la argumentación y sustentación de decisiones y
En Auditoría al proceso de Revisión por la acciones derivadas de las salidas de la revisión por la dirección ,
5 Dirección, se pudo constatar que se cumplen con ya que con estas se asegura el mejoramiento continuo y eficacia
analizar todas las entradas dispuestas por las del SGI

No. CASO
C NC
Normas y los resultados también son cumplidos,
sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.
En la organización de cultivo y procesamiento de
productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y la norma ISO 14001:2015 que establece “La organización debe
comercialización de las especies; la Autoridad
6
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.
En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada
con brucelosis, la cual no fue detectada en el
proceso de inspección en la recepción de
materia prima, por la interpretación errada de los
7
resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del
mismo.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
X La organización no realiza adecuadamente el tratamiento de los
vertimientos generados durante el procesamiento de los productos
de palma, ya que los están depositando en una laguna natural
donde la comunidad pesca para consumo y comercialización. Lo
anterior incumple con el número 6.1.4 literal a) y subnumeral 1 de
planificar la toma de acciones para abordar sus aspectos
ambientales significativos”.
Se evidencia que la organización no ha dado respuesta a la
comunicación emitida por la autoridad ambiental relacionada con
la queja de los pobladores vecinos. Lo anterior incumple con el
numeral 7.4.1 de la ISO 14001:2015 que establece” La
organización debe responder a las comunicaciones pertinentes
sobre su sistema de gestión ambiental”.
La empresa de embutidos cárnicos no cuenta con controles
eficaces para identificar de manera adecuada las desviaciones de
los productos que va incorporar dentro de su producto
incumpliendo el requisito 8.4.1 ello por cuanto en el proceso de
inspección no se identificó que la carne de vacuno estaba
contaminada. Así mismo incumplió con el requisito 8.5.2 por
cuanto no se pudo determinar con exactitud el proveedor del lote.
ISO 9001:2015
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
NC La empresa no establece rutas de evacuación necesarios para
Durante un recorrido del equipo de inspectores responder en un estado de emergencia, así mismo no se evidencia
de la organización, se determinó que no se formación a la brigada lo que limita la respuesta ante un evento de
encuentra visible en ningún lugar de las emergencia todo ello incumpliendo el requisito 8, 2 Preparación y
instalaciones un plano de evacuación por respuesta ante emergencia. Dado que no se evidencio que en
emergencias ni las correspondientes señales de ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por
8
prevención que orienten al personal en emergencias ni las correspondientes señales de prevención y
movilización; así mismo, no se evidenciaron tampoco registros de entrenamiento a los brigadistas. ISO 45001-
registros de entrenamiento a los brigadistas en 2018
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.
NC
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de
los operarios en bus contratado por la empresa
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más
apropiada, pues por errada movilización de
9 algunos lesionados, las fracturas fueron
agravadas; a dos de los afectados les
suministraron líquidos generando
broncoaspiración. El tanque del combustible del
vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos
necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.
NC
10 En una empresa de mensajería, en sucesivas
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
ocasiones se ha humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes, después de que
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el
ausentismo debido a incapacidades de los
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la
empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud
de los trabajadores.