ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA
A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.
CASO 1
En el proceso de compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una sustancia
química, fundamental para la fabricación del
producto que tiene incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y
adquirido los elementos de protección personal
relacionados al riesgo identificado, los cuales
aseguran el control y mitigación del riesgo a
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la
gestión integral del riesgo, se han realizado
controles de ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado los
criterios operacionales ambientales para
controlar las emisiones atmosféricas, se han
documentado las actividades para responder a
los eventos de emergencia en el trabajo, y se
implementó el programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de
2005.
EVIDENCIA: Se pudo observar
que en el proceso de compras
protección de los trabajadores se
cumple el requisito de la norma
ISO 9001:2015 en el numeral
ISO 9001:15
8.4.1 l cual indica que la
8.4.1
organización debe garantizar que
los procesos, productos y
servicios proporcionados
externamente cumplen con los
requisitos.
EVIDENCIA: se observó que de
acuerdo con los numerales
6.1.4/8.1/9.1.2 de la ISO
14001:2015 se está cumpliendo
ISO 14001:15
con el requisitos legales para
6.1.4
controlar las emisiones de gases o
8.1
sustancias que afecten el medio
9.1.2
ambiente y reducir las emisiones
atmosféricas
EVIDENCIA: se pudo evidencia r
que en el proceso de compra está
ISO 45001:18 realizando la reducción y control
6.1.2 del riesgo al comprar de
8.1 elementos que protegerán a los
8.2 trabajadores y aseguran que se
mitigue los riesgo a la exposición
de la sustancia química.
 CASO 2
ISO 9001:15
7.4
8.2.1
En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
ISO 14001:15
además para responder a los asuntos
7.4.1
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
ISO 45001:18
5.4
EVIDENCIA: Se puedo evidenciar
que la organización no tiene visible el
manual de atención al servicio al
cliente y además no se observa que
lo tenga subido en un repositorio que
puedan visualizarlo como lo indica
los numerales 7.4 y 8.2.1 en el cual
se debe dar prioridad al cliente y
siempre cuidarlo.
EVIDENCIA: De acuerdo a la
implementación que esta realizando
la organización para atender PQR se
identificó que no todos están
comunicando a los clientes la
información que corresponde al
cuidado del medio ambiente en el
uso del papel para evitar que se
genere más afectación al sistema
ambiental.
EVIDENCIA: se encontró que la
organización a un esta en proceso de
diseño de implementación de un
plan de comunicación para los
trabajadores para que puedan
participar y comunicar sus
inquietudes o sugerencias a la
empresa para mejorar su desempeño
laboral.

En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
CASO 3
EVIDENCIA: Se puedo evidenciar
que no se tiene un registro
guardado del cambio efectuado en
ISO 9001:15
la sustancia química por lo cual no
8.3.6
garantiza que estén cumpliendo el
numeral 8.3.6 de la ISO 9001:2015 y
genere problemas legales.
EVIDENCIA: se pudo observar que
se está tomando medidas para
controlar el riesgo de contaminación
de sus trabajadores con material
ISO 14001:15
toxico que se tenía anteriormente y
7.4.2
que el control de las sustancias
8.1
químicas está separado en
contendedores seguros para evitar
que sus empleado sean
contaminados.
EVIDENCIA: se esta garantizando
que los residuos que quedan de la
fabricación del producto sean
ubicados en un tanque para
ISO 45001:18 reutilizarlos en la fabricación de
8.1.4 otros componentes que el producto
requiera, a su vez tiene personal
capacitado en el manejo de estos
residuos para evitar que el suelo, las
fuentes hídricas se contaminen.

En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los
que han se han suscrito voluntariamente en
esta organización.
CASO 4
EVIDENCIA: En la auditoria
efectuada en la empresa
manufacturera se evidencia que
cada producto adquirido cuanta con
ISO 9001:15 las etiquetas que certifican que es
8.2.2 un producto de calidad, además la
documentación cuenta con los sellos
que avalan que es un producto que
satisface las necesidades del cliente
por su dureza y seguridad.
EVIDENCIA: se pudo evidenciar que
el cumplimiento de los requisitos
ambientales está actualizado con la
documentación que se está
ISO 14001:15 almacenada en el repositorio de la
9.1.2 organización, donde tienen
estipulados los debidos procesos
para cuidar el medio ambiente y no
afectarlos con sustancias químicas
en el aire.
EVIDENCIA: se encuentra que los
trabajadores cuentan con los
ISO 45001:18 elementos de protección que está
9.1.2 exigiendo la norma para garantizan
que su salud no se perjudique.

En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no suministrar a
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.
CASO 5
EVIDENCIA: se pudo evidencia que
al realizar la auditoria por parte del
auditor interno este realizo el
ISO 9001:15 seguimiento y anotación adecuada
9.2.1 con base a lo encontrado en el hotel.
10.2.1
10.2.2
9.3.2
9.3.3
EVIDENCIA: Se puedo evidenciar
que la alta dirección al recibir la
información por parte del auditor
interno toma las medida para
ISO 14001:15 empezar a atacar y generar un plan
10.2 de mejora en el personal que maneja
9.3 el servicio de aseo del hotel para
capacitarlo y así quitar la no
conformidad indicada por el auditor.
EVIDENCIA: se determino que para
el hotel se debe tomar planes de
mejora a nivel de manejo de los
residuos ya que no esta cumpliendo
la norma en la que debe realizar el
ISO 45001:18
debido proceso de separación de los
8.1
residuos ordinarios y la capacitación
10.2
del personal para garantizar que no
9.3
afecten el sistema ambiental y se
pueda tener un mejor
aprovechamiento de estos residuos
para generar abonos con cero
contaminantes.