Tarea Modulo.

Evaluación y Monitoreo
Teniendo en cuenta el caso planteado al inicio del Diplomado debe identificar los aspectos
relacionados con los temas vistos en el presente modulo, para lo cual es necesario la utilización de
las notas de campo, identificando los hallazgos que generan No conformidad, Observación u
oportunidades de mejora de acuerdo con la guía RUC.

Teniendo en cuenta los resultados de la auditoría interna realizada, establezca las acciones que
requieren seguimiento y medición en el SG SSTA de la organización.

Posteriormente debe diligenciar el informe de la dirección.

NOTA Tenga en cuenta las tareas previamente desarrolladas para esta labor

INFORME A LA DIRECCIÓN
Se debe realizar el INFORME A LA DIRECCIÓN el cual debe ser entregado al finalizar la evaluación
que debe contemplar el siguiente contenido:

Presentado a:

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTION EN RUC VERSIÓN 16

SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y EMABIENTE
INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN VERSIÓN 1.16
AUDITORÍA: N1 FECHA: 2/09/2022
AUDITOR LIDER: Keyla TOM EQUIPO AUDITOR: CRITERIO DE LA AUDITORIA:
GUÍA DEL SISTEMA DE SEGURIDAD,
Keyla Tom SALUD EN EL
TRABAJO Y AMBIENTE PARA
CONTRATISTAS RUC® V 20
Fecha: 29.12.2021
FORTALEZAS
1. La empresa presenta el manual del SG SSTA
2. Los objetivos se mantienen disponibles y debidamente actualizados, los
objetivos de la empresa en materia de seguridad y salud en el trabajo,
definiendo indicadores que permiten su evaluación.
3. Cuenta con perfiles de cargo, la asignación de funciones y responsabilidades y el
programa de capacitación el cual está definido de acuerdo con los requerimientos de
cada cargo, reportando que en la evaluación de este obtiene un 100% de cobertura y
un 100% de eficacia. La evaluación del programa de capacitación la realizaron en
conjunto con el vigía y el gerente de operaciones en el mes de diciembre, para
plantear el programa del año siguiente.
4. Se evidencia procedimiento de auditorías PR-HSE-021 versión 7 de 12 de abril de 2016
en donde se evidencia el programa de auditorías, las competencias del auditor interno.
 OBSERVACIONES
Se evidencia que el sistema SSTA lo maneja en su totalidad el coordinador HSE desde su
computador, teniendo en cuenta que la organización debe garantizar que la información del
Sistema de gestión debe estar protegida contra perdida y daños.

NO CONFORMIDADES
La politica no contempla el compromiso con el cumplimiento de requisitos legales ni con la
identificación de peligros, evaluación, valoración de los riesgos y determinación de controles,
incumpliendo el requisito 1.1. De la guía RUC.
El acta de revisión gerencial solo cuenta con la revisión de los índices de accidentalidad,
reuniones gerenciales realizadas cada cuatro meses en donde no se tienen en cuenta los
aspectos del SG SSTA y ni el seguimiento a los compromisos adquiridos, las inspecciones
gerenciales realizadas por los auxiliares HSE y el acta de revisión gerencial en donde solamente
se analizaron los índices de accidentalidad. Incumpliendo el requisito 1.2. De la guía RUC.
El formato utilizado no tiene diligenciado todos los datos requeridos y establecidos por la
empresa y adicionalmente es un formato antiguo de acuerdo con la información del
coordinador HSE. Incumpliendo el requisito 2.1. De la guía RUC.
La politica fue divulgada pero no tiene alcance a todos los colaboradores y no se encuentra
firmada. Incumpliendo el requisito 1.1. De la guía RUC.
No se cuenta con un presupuesto asignado, debido que por la gerencia le asigna los recursos
financieros de acuerdo a sus necesidades. Incumpliendo el requisito 1.4. De la guía RUC.
No han realizado la investigación del accidente grave que se le presento dos meses antes de la
auditoria y que fue reportado a la ARL hace dos semanas pero no ante la oficina de Ministerio
de Trabajo. Incumpliendo el requisito 4.1. De la guía RUC.
No se cuenta con un procedimiento especifico el procedimiento para la investigación de
incidentes (accidentes y casi accidentes) de trabajo, ambientales y enfermedades laborales.
Incumpliendo el requisito 4.1. De la guía RUC.
Estadísticos de accidentalidad el coordinador HSE informa que solo tiene registros del año
anterior que en el transcurso del presente año no ha tenido tiempo de hacer los registros.
Incumpliendo el requisito 4.1. De la guía RUC.
Los riesgos presentados por la Pandemia de la COVID 19 que conllevan a validar las actividades
que se realizan de forma remota. Incumpliendo el requisito 3.1. De la guía RUC.
La revisión de la matriz de Aspectos e impactos ambientales identifica que no se contemplan la
generación de residuos por Pandemia COVID 19. Incumpliendo el requisito 3.1. De la guía RUC.
El coordinador HSE no cumple con la formación requerida en el perfil del cargo. Incumpliendo
el requisito 2.4. De la guía RUC.
Se evidencia que los registros de capacitación de los trabajadores que realizan estas
actividades solo 6 trabajadores tienen certificado de alturas. . Incumpliendo el requisito 3.2.6.
De la guía RUC.
El profesiograma, el coordinador informa que todavía no le han entregado el profesiograma
que le solicito a la ARL y que por lo tanto los exámenes médicos se los realizó solicitando a la
IPS exámenes con especificaciones para alturas. Incumpliendo el requisito 3.2.4. De la guía
RUC.
Se solicitan los certificado de aptitud respectivos de los 10 trabajadores seleccionados y se
encuentra que 3 trabajadores no son aptos para realizar las actividades pero que son los más
antiguos en la empresa que siempre han hecho actividades de alto riesgo y que hasta ahora
no ha pasado nada. Incumpliendo el requisito 3.2.4. De la guía RUC.

La empresa hace la entrega de los residuos pero no tiene un registro de residuos generados y
dispuestos de acuerdo con lo establecido en la legislación vigente. Incumpliendo el requisito
3.2.8. De la guía RUC.
El auditor solicita a los representantes de compras las evidencias de los registros, evidenciando
que al realizar la evaluación de desempeño no informan a los contratistas- proveedores
seleccionados los resultados de la evaluación. Incumpliendo el requisito 3.2.1. De la guía RUC.
Se evidencia que no cuenta con registro inspecciones del año 2020(año en curso).
Incumpliendo el requisito 3.2.6. De la guía RUC.
Al verificar la información con los trabajadores se evidencia que no realizan inspecciones de
andamios, arnés, líneas de vida, ni realizan ATS de acuerdo con lo definido en el
procedimiento. Incumpliendo el requisito 3.2.3. De la guía RUC.
Al solicitar mediciones en el área operativa informa que no ha realizado mediciones.
Incumpliendo el requisito 3.2.5. De la guía RUC.
Se evidencia que cuentan con permiso de altura vencido. Incumpliendo el requisito 3.2.3. De
la guía RUC.
Al realizar una inspección en bodega encuentra que en el área de soldadura hay cilindros de
oxígeno y acetileno sin rotular de acuerdo con lo definido en la legislación vigente.
Incumpliendo el requisito 3.2.6. De la guía RUC.
De evidencia que el formato de registros estadísticos lo tienen colgado al lado del botiquín de
primeros auxilios con código FTO-HSE-010 versión 1 del 1 de agosto de 2014 y en la matriz de
control de documentos se encuentra la versión 3 de 1 de febrero de 2016. Incumpliendo el
requisito 2.1. De la guía RUC.
Se evidencia que el procedimiento de administración para contratistas y proveedores PR-HSE-
015 versión 2 de Enero 30 de 2015 de acuerdo con el procedimiento de control de
documentos enviada al auditor previamente a lo que el coordinador informa que ese
procedimiento había cambiado de versión hacía una semana pero que no actualizó la matriz de
control de documentos. Incumpliendo el requisito 2.1. De la guía RUC.
Al realizar la solicitud de los registros estadísticos en salud el coordinador le evidencia al
auditor un cuadro de reporte de casos, pero no se evidencia el análisis de los resultados ni
acciones de mejora frente al incremento de casos de primeros auxilios. Incumpliendo el
requisito 3.2.4. De la guía RUC
Se evidencia que de forma repetitiva en la recepcionista presenta dolor cabeza, a lo cual el
coordinador informa que se le trata con acetaminofen. Incumpliendo el requisito 4.5. De la
guía RUC.
Al revisar la planeación de la auditoría interna se evidencia que no hubo participación del
COPASST, el auditor interno es el coordinador HSE. Incumpliendo el requisito 4.2. De la guía
RUC.
Se evidencia acciones correctivas y preventivas PR-HSE 022 versión 3 de 7 de agosto de 2013
en donde establece metodología de análisis causal para dar tratamiento a las AC /AP el cual de
acuerdo con lo informado por el coordinador HSE no se ha implementado ya que él desde que
llegó a la empresa hace un año lleva una matriz de análisis en donde se hace seguimiento a las
desviaciones. Incumpliendo el requisito 4.3. De la guía RUC.
El auditor evidencia que de los 5 at del año 2017 se encuentra 1 de ellos que generó una IPP
con el 16,5% calificada en el año 2018 antes de la auditoria de este año que fue en diciembre y
tampoco se reportó en la auditoria del año 2019. Incumpliendo el requisito 6. De la guía RUC.
Desconocen los objetivos propuestos para la gestión del sistema SSTA (objetivos).
Incumpliendo el requisito 1.3. De la guía RUC.
Se evidencia que le informan que los resultados de la evaluación de desempeño nunca les
fueron informados. (Evaluación del desempeño). Incumpliendo el requisito 2.3. De la guía
RUC.
Se evidencio que se desconocía el funcionamiento del COPASST ni participaron en la elección
del mismo a pesar de llevar cuatro años con la organización. Incumpliendo el requisito 4.5. De
la guía RUC.

ENTREVISTADOS
CARGO NOMBRE PROCESO

DIVERGENCIAS NO RESEULTAS Y PENDIENTES

(Accidente Grave) no se encuentra en el certificado de accidentalidad emitido por la ARL con
fecha del último día del mes anterior