IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

La organización de
producción de llantas se ha
Se evidencia que la organización de
suscrito voluntariamente a
producción de llantas NO incluye en la
la iniciativa de PML
evaluación de otros requisitos los
(Producción más Limpia) y
compromisos con PML y APELL en el
APELL (Concientización y
Sistema de Gestión Integrado,
preparación para
incumpliendo con lo establecido en el
emergencias a nivel local –
requisito 9.1.2 de las normas ISO
1. Awaren,ess and X
45001:18 y el requisito 9.1.2 de la
Preparedness for
norma ISO 14001:2015 que indica que
Emergencies at Local
la organización debe establecer,
Level), sin embargo, no
implementar y mantener uno o varios
han sido incluidos los
procesos para evaluar el cumplimiento
compromisos adquiridos
con los requisitos legales y otros
con PML ni con APELL, en
requisitos
la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de
Gestión Integrado.
NC: Se evidencia que la organización
Se encuentran
no dispone de planes de acción para
documentados en la
lograr la efectividad de los programas
organización Avícola el
de gestión de compostaje y
Programa de Gestión del
prevención de trauma acumulativo y
Compostaje de Pollinaza,
de los objetivos propuestos en la
el Programa de Gestión de
planificación de la calidad,
Prevención del Trauma
incumpliendo con lo establecido en los
acumulativo por
requisitos 6.2.2 de las normas ISO
movimientos repetitivos,
45001:18, ISO 14001:2015 e ISO
disponiendo además dentro
2. X 9001:15 que indica que al planificar
de su Planificación de la
como lograr sus objetivos de SST, la
Calidad, del objetivo de
organización debe determinar: qué se
implementar una serie de
va a hacer; que recursos se
formaciones que faciliten
requerirán, responsable; Cuando se
incrementar las
finalizará; Cómo se evaluarán los
competencias del personal
resultados, incluyendo los indicadores
operativo en el manejo de
para el seguimiento; Cómo se
aves y huevos. El tiempo
integrarán las acciones para lograr los
establecido para el
objetivos de SST en los procesos de
cumplimiento del objetivo
negocio
se ha vencido y no se han
 establecido las acciones
necesarias para solucionar
el incumplimiento.
En la bodega de
almacenamiento de
productos químicos, el
operador del montacargas
excedió la velocidad de
movilización permitida al Se evidencia que la organización no
interior de esta y colisionó garantiza el control operacional en la
contra una de las estibas bodega de almacenamiento de
ocupada con envases que productos debido a que se excedió el
contienen producto, límite de velocidad de movilización por
causando rotura de varios parte del operador de montacargas y
3 X
envases y exposición del no se garantizó la preservación de
mismo. Además, se productos terminados incumpliendo lo
contaminó un producto establecido en el requisito 8.1. de la
terminado listo para Norma ISO 9001:2015 e ISO 45001:18
entregar al cliente, en que indica la planificación y control
presentación de polvo y operacional.
pallets, afectando la
conformidad con los
requisitos de este e
incumpliendo al cliente con
la entrega.
El análisis de la tendencia
de cumplimiento de los
objetivos del SGI, evidencia
que al final del período, se
habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST
y Medio Ambiente, incluso
De acuerdo a los indicadores
algunas las excederán. El
determinados por la organización para
auditor solicita el indicador
el proceso de calidad: satisfacción del
de satisfacción del cliente y
cliente, quejas y reclamos. Se
observa un logro de 250
evidencia no se examina la coherencia
porciento, el auditor solicita
de dichos indicadores y no se realiza
explicación del resultado, el
4 X análisis de acuerdo a la afirmación del
auditado manifiesta que
auditado incumpliendo el numeral
esa situación se viene
9.1.3 de la ISO 9001:15 que indica
presentando los últimos 5
que la organización debe examinar y
meses pero que no han
valorar los datos y la información
realizado ningún análisis,
originada del seguimiento y la
porque consideran que
medición.
están realizando muy bien
el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el
indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un
incremento del 30 por
ciento, el auditado
 manifiesta que es normal
que ocurra, ya que es
imposible garantizar que
todos los productos sean
inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.

En Auditoría al proceso de
Revisión por la Dirección,
se pudo constatar que se
cumplen con analizar todas
las entradas dispuestas por
Fortalecer la argumentación y
las Normas y los resultados
sustentación en las decisiones y
también son cumplidos, sin
5 X acciones para que aseguren el
embargo, se requiere de
mejoramiento continuo eficacia del
mayor argumentación y
SGI
sustentación en las
decisiones y acciones, para
que aseguren el
mejoramiento continuo y
eficacia del SGI.
En la organización de
cultivo y procesamiento de
productos derivados de
Palma Africana, los Se evidencia que la organización de
vertimientos de aguas cultivo y procesamiento de palma
residuales los están africana no ha dado respuesta a una
depositando en una laguna comunicación por parte de la
natural, donde la Autoridad Ambiental por una queja por
comunidad pesca para vertimiento de acuerdo a la
consumo y declaración del hecho, por lo que
6 X
comercialización de las incumple el requisito 7.4.1 de la norma
especies; la Autoridad ISO 14001:2015 que indica que la
Ambiental ha recibido la organización debe establecer,
queja de los pobladores implementar y mantener los procesos
vecinos y le ha enviado una para las comunicaciones internas y
comunicación a la externas pertinentes al sistema de
organización, solicitándoles gestión ambiental
respuesta respecto a la
queja, a la cual no han
respondido.

En una empresa de
embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de
vacuno contaminada con
brucelosis, la cual no fue
detectada en el proceso de
inspección en la recepción
de materia prima, por la
interpretación errada de los
7 X
resultados de las muestras
por parte del Analista de
Laboratorio Microbiológico;
tampoco se pudo
determinar con exactitud el
proveedor del lote, pues no
se cumplió con la
identificación del mismo.
Durante un recorrido del
equipo de inspectores de la
organización, se determinó
que no se encuentra visible
en ningún lugar de las
instalaciones un plano de
evacuación por
emergencias ni las
correspondientes señales
8 de prevención que orienten
al personal en movilización;
así mismo, no se
evidenciaron registros de
entrenamiento a los
brigadistas en atención de
emergencias
ocupacionales y
ambientales en control de
incendios y contención de
derrames.
Se evidencia que no se logra
interpretar adecuadamente los
resultados de las muestras en el
proceso de inspección en el
laboratorio microbiológico y tampoco
realizar la trazabilidad del proveedor
de carne vacuno contaminada en la
empresa de embutidos cárnicos
debido a que no se identificó el lote
contaminado con brucelosis, lo que
incumple con lo establecido en el
requisito 7.1.5 de la norma ISO
9001:2015 que indica que la
organización debe establecer, asignar
los recursos necesarios para asegurar
la validez y fiabilidad de los resultados,
cuando el seguimiento o la medición
se utiliza para verificar la conformidad
de los productos y servicios con los
requisitos
No se evidencia que la organización
se asegure de cumplir con los
requisitos legales asociados a
emergencias y los procedimientos
establecidos ya que no se cuenta con
un plano de evacuación, señales de
prevención orientativas y registro de
entrenamiento a brigadistas
X
incumpliendo el numeral 8.2 de la ISO
45001:18 preparación y respuesta
ante emergencias, que establece que
la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procesos necesarios para prepararse
y para responder ante situaciones de
emergencia potenciales
 Durante el traslado hacia el
lugar de trabajo de los
operarios en bus
contratado por la empresa
de minería, debido a
fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se
precipitó a un barranco
causando lesiones
corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la
empresa reaccionó
rápidamente con sus
brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no
fue la más apropiada, pues
por errada movilización de
9 algunos lesionados, las
fracturas fueron agravadas;
a dos de los afectados les
suministraron líquidos
generando
broncoaspiración. El
tanque del combustible del
vehículo se perforó y el
combustible fue derramado
sobre una fuente de agua
de la reserva natural
ubicada al borde la vía; una
parte de los brigadistas que
reaccionaron ante el
derrame, no tenían
disponibles los elementos
necesarios para contenerlo,
ni la capacitación adecuada
para tal fin.
En una empresa de
mensajería, en sucesivas
ocasiones se ha
humedecido el contenido
de la correspondencia de
los clientes, después de
10
que los mensajeros han
sido sorprendidos por
lluvias en su recorrido,
pues los
maletines/morrales que
utilizan para su transporte
no son impermeables. Esto
Se evidencia que la organización no
se asegura que la totalidad de brigada
de emergencias cuente con las
competencias para la atención a
emergencias médicas y ambientales y
no asegura los elementos necesarios
para la atención a derrames, lo
anterior incumple el numeral 7.2.b de
la ISO 45001:2018 e ISO 14001:15
X que indica que la organización debe
asegurarse de que sus trabajadores
sean competentes basándose en la
educación, formación o experiencia
apropiadas y el numeral 8.2 que indica
que la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procesos necesarios para prepararse
y para responder ante situaciones de
emergencia potenciales.
En el proceso de traslado de
correspondencia se evidencia que la
organización no garantiza la adecuada
protección de la correspondencia de
sus clientes durante las lluvias esto
debido a las quejas presentadas por
los clientes y el deterioro de la
correspondencia incumpliendo el
numeral 8.1b de la ISO 9001:15 que
establece que la organización debe
planificar, implementar y controlar los
procesos necesarios para cumplir los
requisitos para la provisión de
productos y servicios, y para
ha causado que los
usuarios del servicio de
mensajería presenten
quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la
correspondencia. Debido a
estas lluvias, se ha
incrementado el
ausentismo debido a
incapacidades de los
mensajeros por presentar
fuertes resfriados; la
empresa no ha
implementado ningún tipo
de programa para mejorar
las condiciones de salud de
los trabajadores.
implementar las acciones definidas en
el capítulo, a través de: c) La
asignación de los recursos para lograr
la conformidad con los requisitos de
los productos y servicios. En el
proceso de traslado de
correspondencia se evidencia que la
organización no ha establecido
medidas para la prevención del
deterioro de la salud de sus
mensajeros durante lluvias esto
debido al incremento del indicador de
ausentismo debido a incapacidades
por resfriado y a que no se evidencia
un programa para mejorar las
condiciones de salud de los
trabajadores incumpliendo el requisito
8.1.2 de la ISO 45001:18que indica
que la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de los riesgos
de SST utilizando la jerarquía de
control