PROCEDIMIENTO

Código : P32-ICA-00

Revisión: 00
REPORTE DE NO CONFORMIDADES Y
Fecha : 06/06/2018
ELABORACIÓN DE PLANES DE ACCIÓN
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1 Objetivo
Este procedimiento tiene como objetivo establecer un procedimiento para el reporte de
hallazgos y la elaboración de acciones correctivas y preventivas.
2 Alcance
El alcance de estas disposiciones comprende las actividades en obra y en la oficina
central.
3 Referencias
• Requisitos de la Norma ISO 45001:2018, ISO 14001: 2015
4 Definiciones
• Hallazgo: Es la evaluación de una evidencia en base a un criterio determinado.
Los hallazgos pueden clasificarse en oportunidad de mejora, observación y no
conformidad.
• Oportunidad de mejora: Consiste en una o varias recomendaciones para la
mejora del sistema de gestión.
• Observación: Es el incumplimiento parcial de un requisito. Esto ocurre cuando no
se cuenta con suficiente evidencia para clasificarse como una No Conformidad.
• No conformidad: Es el incumplimiento de un requisito.
• Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad
detectada.
• Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad
potencial.

5 Responsables
• Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo
Se encarga de los hallazgos en la oficina central.
• Residente de Obra
Se encarga de los hallazgos en las obras de construcción.
6 Disposiciones generales
6.1 Hallazgos
Los hallazgos son reportados por cualquier miembro de la empresa y deben registrarse en
un formato (Reporte de Hallazgos).

Elaborado por Revisado por Aprobado por

Ing. Alex Gómez Tenorio
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La persona que detecte el hallazgo debe informar sobre el hallazgo, presentar evidencias
y entregar el formato a la persona encargada del área. En la oficina central corresponde al
Supervisor de Seguridad y Salud y en las obras al Residente de Obra.
Asimismo, los encargados deben enumerar el hallazgo encontrado.
6.2 Tipos de hallazgos
El encargado debe evaluar si el hallazgo corresponde a una Observación, Oportunidad de
Mejora o No Conformidad y lo indica en el registro.
Se debe clasificar el hallazgo en base a los siguientes criterios:
Tipo de requisito
• Legal: De incumplir un requisito legal.
• Normativo: De incumplir un requisito de las Normas Técnicas Peruanas.
• Cliente: De incumplir algún requisito especificado por el cliente.
• Sistema de Gestión: De incumplir un requisito del sistema de gestión de seguridad
y salud.
• Producto: En caso no se cumpla con un requisito propio del producto.
Origen
• Interno: Lo detecta el personal de la empresa.
• Externo: Lo detecta personal ajeno a la empresa.
• Auditoría: Proviene de una auditoría interna o externa.
6.3 Acción correctiva
El encargado del área se encarga de evaluar el hallazgo y realizar una acción correctiva
inmediatamente después de ser informado sobre el hallazgo. En caso el impacto fuese de
gran magnitud, el encargado debe comunicarse con el Gerente General.
Toda acción correctiva ejecutada debe figurar en el Reporte de Hallazgos.

6.4 Análisis de las causas

Se realiza un análisis de causas cuando se reporta una No Conformidad, para lo cual se
debe aplicar la metodología del “árbol de causas”. En caso de observaciones, el
encargado del área debe evaluar si es necesario un análisis de las causas de acuerdo a
la gravedad de las mismas.
Luego del análisis, se elabora un Plan de Acción en el cual se proponen acciones
correctivas y preventivas con el objetivo de eliminar las causas. Adicionalmente, se
elabora un presupuesto referencial.

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Ing. Alex Gómez Tenorio
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Toda acción preventiva y correctiva debe ser evaluada en materia de seguridad y salud en
conformidad con la metodología propuesta en procedimiento de identificación y
evaluación de riesgo. Todo nuevo peligro identificado debe ser incluido en la Matriz de
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles (MIPERC).
6.5 Plan de Acción
El Plan de Acción debe contemplar las acciones correctivas y preventivas, plazos de
ejecución, responsables y un presupuesto referencial. Si el cliente se encuentra
involucrado, se le informará sobre las acciones que se realizarán.
Todo plan debe ser revisado y aprobado por el Gerente General previamente a su
implementación.
6.6 Seguimiento, verificación y cierre
El máximo tiempo que pueden permanecer en curso los planes de acción de
Observaciones y Oportunidades de Mejora son siete (7) días y las No Conformidades
quince (15) días. Si fuera necesario un plazo mayor se debe registrar en un Acta de
Reunión.
Se debe establecer una fecha para la evaluación de la eficacia del plan, la cual debe
programarse dentro del mes siguiente de la implementación. La evaluación de los
resultados se registrará en un Acta de Reunión y se determinará si la No Conformidad es
cerrada.
En caso el Plan de Acción no cumpliera con los objetivos planteados, se deberá elaborar
un nuevo plan.

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Ing. Alex Gómez Tenorio