Actividad 4 – Módulo 9

Elaboración del Informe de auditoría

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE

A continuación, se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la

auditoría interna, para que procedan a organizarlas y elaboren el informe de auditoría
interna.

Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del tramo

entre la población de Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500), de una vía regional que
cruza asentamientos de comunidades en resguardos indígenas y poblaciones
afrocolombianas. El equipo Auditor se desplazó hasta la población donde se encuentra el
campamento principal y donde se administra la documentación del SGI de la ejecución del
proyecto vial; después se trasladaron al sitio de construcción de la vía utilizando los EPPs
definidos.

La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para el

tráfico automotor, que en general contará con dos (2) carriles de circulación vehicular, uno
en sentido Occidente – Oriente y el otro en sentido Oriente - Occidente y ancho promedio
máximo de 10,5 m, más berma o berma cuneta a cada lado, con 1,20 m en promedio, y
filtro y terraplén variable entre 0,10 y 0,50 m., y que en general durante su recorrido se ha
diseñado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del terreno. La sección
transversal de la futura calzada se ciñe a los requerimientos básicos legales vigentes y a
las Normas de INVÍAS.

Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las

comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento legal
del Decreto 1320 de 1998, no estuvieron disponibles en el campamento; cuando se
solicitó al director del proyecto el permiso de aprovechamiento forestal (de acuerdo al
Decreto 1791 de 1996), que autoriza la tala controlada ya iniciada de los árboles nativos
para hacer el trazado y construcción de la vía, dijo que estaban en trámite, que eran muy
demorados por parte de la autoridad ambiental.

En el recorrido de la construcción de la vía se entrevistó a doce operarios, dos bandereros,

tres inspectores de campo, un auxiliar de logística y al coordinador HSEQ, sobre política
de gestión integral y procedimientos operacionales integrados. Respondieron
correctamente, demostrando conocimiento y compromiso con el SGI. Se observó que todo
el personal utilizaba los EPPs con bandas reflectivas y demostraban buen estado de
conservación para el uso. En el recorrido se pudo observar clasificación adecuada y en
contenedores identificados de los diferentes residuos generados en el proyecto. Fue
observable en todo el recorrido de la obra, la señalización de seguridad preventiva,
informativa y reglamentaria del manual de señalización de INVÍAS, aislamiento y
demarcación conforme a la legislación. El personal demostró conocer el plan de
emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y de seguridad y salud en
el trabajo.

El director de obra se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su

compromiso con el SGI; es además el representante de la dirección del SGI. Con relación
a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los puntos de uso,
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Elaboración del Informe de auditoría

existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto. Se verifico el plan

de calidad, se identificaron cambios de diseño de la vía, se solicitaron los registros de
aprobación, pero no estaban en el campamento. El auditado argumento que la
documentación estaba en las oficinas administrativas de la empresa, por lo tanto, no fue
posible verificar las aprobaciones. Se solicitaron las evidencias de inspecciones pre
operacionales de tres equipos en operación, como fueron: retroexcavadora, vibro
compactador y grúa. Se evidenció que el registro preoperacional de la retroexcavadora no
tenía la firma de aprobación para operar. En la vía fueron auditados los procesos de
planificación del proyecto, ejecución de las obras, inspección operacional, gestión de la
calidad, gestión medio ambiental, seguridad y salud en el trabajo, gestión del talento
humano en obra, compras y logística. El equipo auditor observó que hay desperdicio en el
consumo de agua potable, pues la dejan correr sin uso, en mangueras que provienen de la
fuente de captación de un arroyo cercano a la obra; también se pudo evidenciar que había
una planta eléctrica prendida y sin uso por largo período de tiempo, consumiendo
combustible. Debido a este hecho, se indago por la identificación de la legislación que
regula el uso eficiente del agua (Ley 373 de 1997) y se indagó si el auditado sabía de la
existencia de alguna ley que regulara los motores diésel en generadores eléctricos. El
auditado menciona que no sabía si se había identificado y que él no tenía conocimiento.

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Elaboración del Informe de auditoría

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

FECHA DE INFORME: LUGAR: INFORME

No.:

CLASE DE AUDITORÍA: CLIENTE DE LA AUDITORÍA:

1ª___ 2ª___ 3ª___PARTE

OBJETIVO:

ALCANCE:

EQUIPO AUDITOR

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR:

EQUIPO AUDITOR:

3
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CRITERIOS DE AUDITORÍA:

PERSONAL AUDITADO:

HALLAZGOS

EVIDENCIAS DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

OBSERVACIONES:

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Elaboración del Informe de auditoría

NO CONFORMIDADES:

NO CONFORMIDADES:

OBSERVACIONES:

______________________________________
FIRMA DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR