ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

CASO 1
EVIDENCIA:
- Procedimiento de Compras y
gestión de proveedores
ISO 9001:15 - Formato de evaluación de
8.4.1 proveedores

En el proceso de compras se ha evaluado y

seleccionado el proveedor de una sustancia EVIDENCIA:
química, fundamental para la fabricación del
- Matriz de Aspectos e Impactos
producto que tiene incidencia en la salud de los Ambientales.
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y - Matriz de Identificación y
adquirido los elementos de protección personal ISO 14001:15 cumplimiento de Requisitos
relacionados al riesgo identificado, los cuales 6.1.4 Legales.
aseguran el control y mitigación del riesgo a 8.1 - Programa de Manejo de residuos
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la 9.1.2 - Licencia de Emisiones otorgada
por la Corporación Autónoma
gestión integral del riesgo, se han realizado
controles de ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado los EVIDENCIA:
criterios operacionales ambientales para - Procedimiento para la evaluación
controlar las emisiones atmosféricas, se han de peligros, valoración de riesgos
documentado las actividades para responder a e implementación de Controles.
los eventos de emergencia en el trabajo, y se - Matriz de identificación de
ISO 45001:18 peligros, valoración de riesgos e
implementó el programa para el manejo de los
6.1.2 implementación de controles.
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de - Programa de Manejo de
2005. 8.1
Productos Químicos.
8.2 - Hojas de Seguridad de
Productos Químicos.
- Plan de Emergencias y
Contingencias.
- Cronograma de ejecución de
Simulacros.
 CASO 2
EVIDENCIA:

- Procedimiento de Comunicaciones
ISO 9001:15 (Internas y Externas)
7.4 - Mecanismo de PQRS¨F (Peticiones,
8.2.1 Quejas, Reclamos y Sugerencias,
Felicitaciones)

En una organización de prestación de

EVIDENCIA:
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas, - Registros de PQRS¨F generadas,
reclamos, sugerencias y peticiones de dirigidas al área ambiental.
ISO 14001:15
partes interesadas referentes al SGI; la
7.4.1
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir EVIDENCIA:
las sugerencias y comentarios del ISO 45001:18
personal respecto a la seguridad y 5.4 -Reportes de actos y condiciones
salud ocupacional, tanto de los inseguras detectadas por los
trabajadores de la empresa como los de trabajadores.
los contratistas.
 CASO 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias - Manual de Calidad
químicas, se han modificado los componentes - Especificaciones técnicas de las
de un producto de gran venta en el mercado ISO 9001:15 sustancias producidas por la
Nacional, y se han realizado los controles del 8.3.6 organización.
cambio en las especificaciones técnicas; - Guía de caracterización de materias
siendo revisados, verificados y validados los primas y productos químicos.
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral EVIDENCIA:
derivado, mediante el control en la fuente, - Procedimiento de Comunicaciones
reemplazando el uso de un material tóxico en - Mecanismos de comunicación
la anterior versión del producto, por otro interna
ISO 14001:15
material no tóxico para los trabajadores y de - Circulares, Memorandos y
7.4.2
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos comunicados.
8.1
biodegradables, estableciendo los criterios - Procedimientos Operativos de
operacionales ambientales, siendo fabricación de sustancias químicas
comunicados a personal propio y contratistas. - Pla de gestión integral de residuos
peligrosos y comunes.
EVIDENCIA:
- Procedimiento de Compras y
gestión de proveedores
ISO 45001:18 - Evaluación a proveedores
8.1.4 - Manual de Contratistas
- Matriz de Identificación de Peligros,
Valoración de Riesgos e
Implementación de Controles.
 CASO 4
EVIDENCIA:
-Procedimiento para la Identificación
de requisitos legales y otros
ISO 9001:15
En una empresa de manufactura, se han establecidos por la organización
8.2.2
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para EVIDENCIA:
suministrar un producto conforme y que Matriz de evaluación del
satisfaga las expectativas de los clientes, en cumplimiento de los requisitos
ISO 14001:15 legales y demás suscritos
concordancia con esto, se han identificado y
9.1.2 identificados.
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los EVIDENCIA:
que han se han suscrito voluntariamente en Matriz de evaluación del
esta organización. ISO 45001:18 cumplimiento de los requisitos
9.1.2 legales y demás suscritos
identificados.
 CASO 5
EVIDENCIA:
-Procedimiento para realización de
En un Hotel en la realización de auditorías auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5) - Programa de Auditorias
no conformidades, dos de ellas atribuibles a Informe de Auditoria
incumplimiento en procedimientos internos de - Procedimiento para Acciones
atención de quejas de clientes, una no ISO 9001:15 correctivas
conformidad fue derivada por no suministrar a 9.2.1 - Formato Análisis de acciones
correctivas
las camareras elementos de protección 10.2.1 - Formato Planes de Acción
personal adecuados al uso del hipoclorito de 10.2.2 - Encuestas de satisfacción del
sodio, y por desconocer este personal los 9.3.2 cliente
riesgos ocupacionales de la exposición 9.3.3 - Indicadores de satisfacción
continua al mismo, así como las medidas de - Procedimiento de Revisión por la
prevención en su utilización, y dos no Dirección
conformidades fueron asociadas a la - Lista de verificación revisión por la
dirección
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos EVIDENCIA:
de prestación del servicio de alojamiento y - Procedimiento de Revisión por la
alimentación. A todas las no conformidades se Dirección
les iniciaron solicitud de acciones correctivas, - Lista de revisión por la dirección
siendo investigadas y establecidas las causas ISO 14001:15 - Procedimiento para Acciones
reales de su ocurrencia, se les registró y 10.2 correctivas
9.3 - Formato Análisis de acciones
estimó correcciones en las que aplicaron y las
correctivas
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al EVIDENCIA:
cumplimiento, se verificó eficacia de las - Procedimiento para Acciones
correctivas
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
ISO 45001:18 - Formato Análisis de acciones
quedando el registro de la secuencia, siendo correctivas
parte integrante de las entradas para la 8.1
- Formato Planes de Acción
revisión por la Dirección que se realizó 10.2 - Registro de resultados revisión por
9.3 la Dirección
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento. - Registro de Planes de
Mejoramiento