Módulo 9 - Actividad 1

Elaboración de Plan de Auditoría

1. ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE

MAPA DE PROCESOS

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Elaboración de Plan de Auditoría

PLAN DE AUDITORÍA

Verificar la eficiencia y la efectividad de los procedimientos, procesos,

métodos, planes, actividades, operaciones y recursos, se ejecuten de
acuerdo con las normas legales vigentes dentro de las políticas, metas
OBJETIVO
y objetivos trazados.

Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

Este procedimiento es aplicable a todo el sistema integrado de gestión,

ALCANCE inicia desde la planeación y finaliza con el cumplimiento de planes de
mejora.

RECURSOS Tablet, libreta, formatos, esferos, recurso humano, recurso financiero

Jefe de control interno

PERFIL
Coordinador de sistema integrado de gestión
EQUIPO
Auditores internos
AUDITOR
Auditor líder

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PROCESO/ACTIVI CRITERIOS DE AUDITORIA/DOCUMENTO(S) DE CONTACTO

FECHA HORA AUDITOR LUGAR
DAD REFERENCIA PRINCIPAL
1 Planeación, 19/12/ 7-9 9001:2015 Coordinador Auditor Oficina
misión, 20 am 4.1. Comprensión de la organización y de su contexto de sistema líder de
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de
visión, las partes interesadas integrado de gerencia
objetivos, 4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión gestión
organigrama de calidad.
4.4. Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

14001:2015
4.1. Comprensión de la organización y de su contexto
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas
4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión
ambiental.
4.4. Sistema de gestión ambiental

45001:2018
4.1. Comprensión de la organización y de su contexto
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas
4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión
de la SST.
4.4. Sistema de gestión de la SST

Requisitos documentales: Documentación de

constitución de la empresa, documentación establecida
en el sistema integrado de gestión
2 Verificar y 19/12/ 10-12 9001:2015 Jefe de Auditore Sala de
evaluar la 20 am 5.2. Política control s juntas
política de 14001:2015 interno, internos
calidad, 5.2. Política ambiental profesional y
política en el área Auditor
ambiental y la 45001:2018 ambiental y líder
política SST 5.2. Política de la SST Profesional
Requisitos documentales: HSEQ
Documentación establecida en el sistema integrado de

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Elaboración de Plan de Auditoría

gestión en el area de gestión de políticas integradas

3 Evaluar el 20/12/ 7-9 9001:2015 Gerente Auditore Oficina
compromiso 20 am Numeral 5.1 general s de
y liderazgo 14001:2015 internos gerencia
por parte de Numeral 5.1 y
la gestión Auditor
gerencial 45001:2018 líder
Numeral 5.1

Requisitos documentales:
Archivos, formatos y documentación establecido por el
sistema integrado de gestión.

4 Revisión de 20/12/ 10-12 9001:2015 Jefe de Auditore Sala de

las acciones 20 am Numeral 6.1 control s juntas
para abordar 14001:2015
interno y internos
riesgos y Numeral 6.1 Profesional y
oportunidades HSEQ Auditor
45001:2018 líder
Numeral 6.1

Requisitos documentales: riesgos y oportunidades

abordar
5 Realizar 21/12/ 7-9 9001:2015 Jefe de Auditore Sala de
revisión de 20 am 7.1 recursos producción, s juntas
8.1. Planificación y control operacional.
procedimient 8.2. Requisitos para los productos y servicios jefe de internos
os, planes, 8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios compras, y
programas y jefe de Auditor
recursos 14001:2015 mantenimie líder
7.1 recursos ntos, jefe de
8.1. Planificación y control operacional.
8.2. Preparación y respuesta ante emergencias. laboratorio

45001:2018
7.1 recursos

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8.1. Planificación y control operacional.

8.2. Gestión del cambio

Requisitos documentales:
Archivos, formatos y documentación establecido por el
sistema integrado de gestión.
6 Realizar 9001:2015 Jefe de Auditore Sala de
recomendaci 10.1. Generalidades control s juntas
10.2. No conformidad y acción correctiva
ones de 10.3. Mejora continua interno, jefe internos
mejoras de y
14001:2015 producción, Auditor
10.1. Generalidades jefe de líder
10.2. No conformidad y acción correctiva compras,
10.3. Mejora continua
jefe de
45001:2018 mantenimie
10.1. Generalidades ntos, jefe de
10.2. Mejora continua laboratorio
Requisitos documentales:
Archivos, formatos y documentación establecido por el
sistema integrado de gestión.

JOSE OMAR RODRIGUEZ VELANDIA – LISETH VIVIANA GAMEZ GARCIA.