Identificación y análisis de evidencia

CASO No. 1

En una auditoria en una empresa de Transporte de Pasajeros Transportes Personitas EVIDENCIA:

SAS, el auditor solicita al Responsable del Proceso de SIG las inspecciones pre
operacionales de los vehículos XYZ1 y ACB2, el primer vehículo (XYZ1), tiene sus Aunque se lleva a cabo la
inspecciones en físico y con la firma del conductor, debido que este vehículo siempre inspección de los vehículos, se
trabaja en la ciudad de Bogotá, donde actualmente quedan las oficinas de la
ISO evidencia que el vehículo de
empresa; Sin embargo, las inspecciones del segundo vehículo (ACB2), están de
forma digital (Formato de Google Forms), el cual no cuenta con firma del conductor, ni 39001:2012 placas ACB2 no es posible
registro fotográfico, ni video que conste que es el Señor conductor que realiza la validar si se realizo la
actividad de la inspección pre operacional. El responsable del proceso de SGI y el inspección al no contar con un
Gestor Operacional argumentan que como el conductor y vehículo están fuera de la registro fotográfico del mismo.
ciudad fue la estrategia que implementaron.

CASO No. 2

En una empresa de Transporte Terrestre de Carga, se presenta un accidente ISO EVIDENCIA:

vial con volcamiento del tracto camión, presentado heridas al conductor y 39001:2012
contaminación ambiental en un cuerpo hídrico que estaba en la zona del Durante le revisión del informe de
evento. investigación del accidente donde se
El cliente para el que se transportaba la carga, 3 meses después de ocurrido
presenta el volcamiento de tractocamión
el evento, realiza una auditoria y solicita dentro de los registros, la carpeta del
accidente, con los siguientes documentos:
se evidencia el incumplimiento al numeral
1. Manifiesto de Carga 9.2 literal b) al o tomar acciones
2. Hoja de vida del conductor (Hoja de vida, firmada) correctivas para corregir las siguientes
3. Capacitaciones: Manejo Defensivo, Seguridad Vial (El cual está indicado en desviaciones:
el Procedimiento de Capacitaciones de la empresa PRHSEQ-001, que se - No se cuenta con prueba de
realiza anual) alcohol del día del evento.
4. Inducción HSEQ/ Seguridad Vial - El curso de manejo defensivo esta
5. Licencia de Conducción vencido hace dos años.
6. Prueba Teórico y Prueba Practica - No se evidencia prueba teórico
7. Inspección Pre Operacional del Vehículo (día del evento) práctica al conductor.
8. Bitácora de Mantenimiento (Preventivo y Correctivo)
- No se cuenta con inspección
El Ingeniero responsable del Proceso de HSEQ responde:
Dentro de la carpeta del accidente está vencido hace 2 años el curso de
preoperacional del vehículo el día
manejo defensivo, sin embargo, en la empresa les hemos dictado charlas de del accidente.
refuerzo, pero por disponibilidad de la operación no hemos podido
capacitarlos, No se evidencia prueba teórico práctica, y no se cuenta con la
inspección pre operacional del vehículo del día del accidente, debido que se
extraviaron después del evento.