IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

BPM-HACCP-ISO 22000:18-ISO14001:15

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No
CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
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C NC OBS

La organización Milkway produce queso

campesino pasteurizado, se ha suscrito
voluntariamente a la iniciativa de Producción Mas
1. Limpia (PML) y Buenas Prácticas Agrícolas (BPA)
del MADR; sin embargo, no han sido incluidos los
compromisos adquiridos con PML ni con BPA, en
la evaluación de los otros requisitos del Sistema
de Gestión Integrado.

En la Planificación del Sistema de Gestión de la

Calidad y Ambiental en la organización Avícola
“Chicken Fast” se encuentran documentados el
Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza
y el Programa de Gestión de Alérgenos, estos
2. programas incluyen el objetivo de implementar
una serie de formaciones que faciliten incrementar
las competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.

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CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
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C NC OBS

En la cava de congelación de materias primas

cárnicas, uno de los equipos para el monitoreo de
temperaturas está registrando datos por fuera del
rango operacional establecido, se observan
puntos menores a – 22 ºC. El PCC de temperatura
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de almacenamiento señala un LC sobre – 18 ºC.
Los registros de las últimas dos semanas indican
que este comportamiento ha sido sistemático, y
las unidades de carne cercanas a las unidades de
refrigeración (difusores de aire) están presentando
un nivel de deshidratación perceptible.
4
En la reunión anual del cierre fiscal del año 2018
en la empresa de Frutas “Appless”, los jefes de los
diferentes procesos revisan un análisis de las
tendencias de desempeño del SGI; observan el
cumplimiento de los objetivos al final del período,
las metas propuestas en calidad, inocuidad y
Medio Ambiente, también se han cumplido, incluso
algunas se han excedido. El auditor solicita el
indicador de satisfacción del cliente y observa un
logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta
que esa situación se viene presentando los
últimos 5 meses pero que no han realizado ningún
análisis, porque consideran que están realizando
muy bien el trabajo y los clientes también. Al
solicitar el indicador de quejas y reclamos, se
evidencia un incremento del 30 por ciento, el
auditado manifiesta que es normal que ocurra, ya

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que es imposible garantizar que todos los
productos sean inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.

En auditoria interna al proceso gerencial de “Ricos

y Sabrositos” se explora el informe de Revisión
por la Dirección, se pudo constatar que se
cumplen con analizar todas las entradas
dispuestas por las normas y los resultados
5
también son cumplidos, sin embargo, se requiere
de mayor argumentación y sustentación en las
decisiones y acciones de los planea de acciones,
para que aseguren el abordaje de los riesgo y
oportunidades, el mejoramiento continuo y eficacia
del SGI a nivel de inocuidad y ambiental.
6
En la organización de cultivo y procesamiento de
aceites y resinas derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido. Adicional,
en el mes anterior se presentó una queja por parte
de un cliente posterior a la entrega de un análisis
de control de calidad externo, donde se evidenció
una concentración de dioxinas por fuera del límite
establecido para el aceite como producto

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terminado.

En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó

un lote de carne de vacuno contaminada con
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso
de inspección en recepción de materia prima, por
la interpretación errada de los resultados de las
7
muestras por parte del Analista de Laboratorio
Microbiológico; tampoco se pudo determinar con
exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió
con la identificación del mismo.

Durante un recorrido del equipo de inspectores de

la organización, se determinó que no se encuentra
visible en ningún lugar de las instalaciones
señalética sobre las BPM, no se tiene demarcado
el flujo de las tuberías ni delimitado por colores las
8 mismas. Así mismo, no se evidenciaron registros
de entrenamiento a los operarios que recolectan
los residuos en Buenas Prácticas de Higiene,
tampoco sobre los impactos ambientales que
pueden generar con su labor, y/o cómo reaccionar
frente a un derrame de sustancias en su lugar de
trabajo.

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La ingeniera Astrid Hermosillo es la líder del
equipo de inocuidad y coordinadora del sistema de
gestión ambiental de pasabocas “Adicciones”, en
la auditoria interna del SGIA y el SGA se solicita la
hoja de vida, y los soportes de su experiencia,
formación y educación. Se evidencia que la
9 funcionaria no ha culminado su carrera de
ingeniería de alimentos, recibió una materia en la
universidad en gestión ambiental y es la primera
vez que lidera en la empresa el equipo de
inocuidad. El perfil de cargo de Líder del EI señala
Ingeniero profesional, experiencia no inferior a 1
año y auditor en SGIA.

En una auditoria de segunda parte de la empresa

de transporte de alimentos “El Termo”, se observa
orificio en el techo de un vehículo de la flota
durante la inspección de las instalaciones; hoja de
10 vida del vehículo, y en el mes anterior se reporta
por parte de un cliente “en sucesivas ocasiones se
ha humedecido el contenido de los alimentos que
hemos enviado por medio de su empresa” … “esta
es la tercera vez que presento una queja similar
en los últimos 3 meses”.

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