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Número de Auditoria: Audit-MA-01-2021 Fecha: 28/01/2021

EQUIPO AUDITOR
Auditor Líder: Omar Acuña Acosta – Coordinador SIG.
Miembros del equipo auditor: Roberto Pariona C. – Asistente SIG.
PERSONAL AUDITADO:
Jhony Bernal H.: jefe de operaciones.
Jannette Luna Q.: jefe SSOMAC
Cesar Liñan Z.: jefe SSOMA de proyecto.
AREAS / PROCESOS AUDITADOS
Dirección - SIG x Medio Ambiente x
Comercial Compras
Oficina técnica (planificación y control) Almacén x
Ingeniería de detalle Mantenimiento x
Fabricación Tecnologías de la información
Montaje x Servicios generales
Calidad (Aseguramiento y control de calidad) x Proyectos – Quellaveco; incot x
Seguridad y Salud Ocupacional

1. Objetivo: Asegurar el cumplimiento de los requerimientos implementados en la norma ISO 14001:2015

Alcance de Auditoria: ISO 14001: 2015 y requerimientos de los proyectos en desarrollo.

2. Criterios de Auditoria:

Criterios ISO 14001:2015

4.1 Comprensión de la organización y su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de medio ambiente
4.4 Sistema de gestión de medio ambiente
5.1 Liderazgo y compromiso - Liderazgo
5.2 Liderazgo y compromiso - Política de medio ambiente
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
6.1.
1 Planificación- Acciones para abordar riesgos y oportunidades - Generalidades
6.1.
2 Aspectos ambientales
6.1.
3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos de medio ambiente
6.1.
4 Planificación de acciones
6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

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6.2.
2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
7.1 Apoyo - Recursos -medio ambiente
7.2 Apoyo - Competencia -Medio ambiente
7.3 Toma de conciencia - Medio ambiente
7.4.
1 Comunicación - Generalidades - medio ambiente
7.4.
2 Comunicación - Interna
7.4.
3 Comunicación - Externa
7.5.
1 Información documentada - Generalidades
7.5.
2 Información documentada - Creación y actualización
7.5.
3 Información documentada - Control de la información documentada
8.1 Operación - Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
9.1.
1 Evaluación del desempeño - Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.
2 Evaluación del cumplimiento
9.2.
1 Auditoría interna - Generalidades
9.2.
2 Auditoría interna - Programa de auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
10.1 Mejora - Generalidades
10.2 Mejora - No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora - Mejora continua
3. RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN SOCIAL: AUSPIC S.A.C. - 20393044498
4. DOMICILIO (Dirección, distrito, departamento, provincia): Av. Praderas de Lurín Mza. a Lote. 9 Gru. D
(Panamericana Sur Km 37.2 Sector 3) – Lima, Perú.
Nro. HALLAZGOS PRINCIPALES SP OM OBS NC
Se reviso el proyecto quellaveco e Incot y se evidencia
1 que no se han presentado incidentes durante todo el X
desarrollo del proyecto.
Se ha evidenciado que la política de medio ambiente
2 (que está incluida en la política de SIG) ha sido X
comunicada a través y afiches en las áreas operativas.
3 Se ha detectado que se pueden colocar tachos de X

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residuos de plástico y restudios generales en la zona

de alto transito cerca a la salida de la zona de
operaciones de fábrica.
Se evidencia la gestión y control de agentes y aspectos
4 medio ambientales en la empresa, la investigación se X
realizo en el mes de enero del 2021.
Durante la inspección en campo (planta de
fabricación) se evidencio la ausencia de contaminantes
5
como aceites, papeles entre otros residuos que X
puedan afectar el medio ambiente.
Se evidencia que en planta hay zonas especificas para
6 el reciclado de papel usado durante la generación de X
documentación.
CONCLUSIONES:
No se han detectado no conformidades potenciales y/o observaciones sobre los controles medio ambientales, tampoco
se evidencia faltas con respecto a los requerimientos del cliente. El sistema de gestión medio ambiental es conforme con
los requisitos de la norma y los requerimientos del cliente.
Leyenda:

SP: Evidencia de declaración importante

OM: oportunidad de mejora
OBS: observaciones
NC: no conformidad

Nota: Todas las no conformidades serán trabajados obligatoriamente en el registro de acciones correctivas / preventivas. donde se
identificarán las causas y se tomara acciones para corregirlas y estarán consolidadas en el plan de mejoras para el seguimiento y
control del departamento del sistema integrado de gestión.

Fecha de entrega de informe:

Revisado por: Gerencia General

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