Código: SG-PR-008

PROCEDIMIENTO Versión: 001

Aprobado por:
AUDITORIA INTERNA Fecha: 02/09/2022

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
INTERNA

Elaborado por: Aldair Alvarez Revisado por: Carlos Davalos Aprobado por: Felicinda Espinoza
Cargo: Coordinador SSOMAC Cargo: Jefe de Operaciones Cargo: Gerente General

Firma: _____________________ Firma: _____________________ Firma: ______________________

Fecha: 02/09/2022 Fecha: 02/09/2022 Fecha: 02/09/2022

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reproducción solo debe ser autorizada por la Gerencia General.
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1. OBJETIVOS

Establecer los lineamientos para planificar, ejecutar y documentar las auditorías

internas del Sistema de Gestión con la finalidad de evaluar y verificar la implementación
eficaz.

2. ALCANCE
Se aplica a todo el Sistema de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y de Seguridad y
Salud Ocupacional de Logística Generales Brenzey S.A.C.

3. RESPONSABILIDAD

3.1 El Gerente General

● Aprobar el Programa Anual de Auditorías del Sistema de Gestión de

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

● Evaluar los resultados presentados por el Representante de la Dirección (RD)

y preparar las acciones necesarias para la mejora de procesos

3.2 El Coordinador SSOMAC

● Elaborar, proponer y difundir el Programa de Auditorias

● Realización de Supervisiones de Seguridad inopinadas en cualquier momento

durante las horas de trabajo.

● Proponer a los equipos de auditores y/o a los Auditores Líderes.

● Supervisar la ejecución de las Auditorias.

● Consolidar el informe de Auditorias.

● Consolidar la información de la Evaluación de Desempeño de los Auditores.

● Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas

propuestas para dar solución a las no conformidades.

● Ordenar y archivar las SACP’s en un file.

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● Elaborar el estado de las Solicitudes de acción correctiva y preventiva, y

remitirá las respectivas áreas para que procedan a solucionarlas.

● Remitir a la Alta Gerencia y al Supervisor de SST, un Informe sobre el

resultado de las auditorías internas y las SACP’s generadas después de cada
auditoría interna.

● Mantener al día la información de las no conformidades detectadas.

3.3 Auditores Internos

● Revisar la documentación correspondiente de los procesos que van a auditar

y preparar las Listas de Verificación y los informes de auditoría.

● Coordinarlas acciones de ejecución de la auditoria.

● Ejecutar las auditorías internas de acuerdo a los planes y comunicar

sus hallazgos.

● Comunicar en la Reunión de Cierre, las No Conformidades y las Solicitudes

de Acciones Correctivas / Preventivas (SACP)presentadas por la
Organización.

● Hacer el seguimiento de las SACP emitidas hasta su cierre de acuerdo con el

Procedimiento de Acciones Correctivas/Preventivas e informar de los avances
al Representante de la Dirección

3.4 Todo el personal: Estar presentes en la fecha y hora acordados, según el Plan
de Auditoría, brindando la información solicitada por el auditor con transparencia
y diligencia.

4. DEFINICIONES O ABREVIATURAS

4.1 Definiciones:

● Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

● Auditor Líder: Auditor que lidera la auditoria.

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● Auditoría Interna: proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

● Evidencia de Auditoria: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de la auditoria y que son
verificables.

● Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de evidencia de la

auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.

● No conformidad: incumplimiento de un requisito especificado.

● Observación: Se denomina también Oportunidad de Mejora. Aquella que no

constituye un incumplimiento con lo establecido por la organización, pero que
podría constituirlo en el futuro. Es una potencial No Conformidad.

● Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

utilizados como referencia.

● Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para

un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

● Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados

de una auditoria.

● SAC: Solicitud de Acciones Correctivas

4.2 Abreviaturas:

● SAC: Solicitud de acciones correctivas.

● OM: Oportunidad de mejora.

5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

● Solicitud de Acción Correctiva (SG-RG-002).

● Norma ISO 9001:2015.

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6. PROCEDIMIENTO

RESPONSABL
ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN
E
El Coordinador SSOMAC elabora el “Programa Anual de
Auditorías Internas” (SG-PG-009), en donde se definen los
procesos, actividades o servicios a auditar y la semana
correspondiente para la ejecución de la auditoria.
1. Planificación de la Asesor
Auditoria Las auditorias se realizan como mínimo una vez al año cubriendo SIG/SSOMA
todos los requisitos de las normas, tomando en consideración el
estado y la importancia de los procesos, actividades o servicios
a auditar, así como los resultados de auditorías previas (si lo
hubiera).
2. Revisión y El Gerente General es quien revisa y solicita que se modifique o
Gerente
Aprobación de la realice los ajustes de ser necesario al Plan Anual de Auditorías,
General
Auditoria luego de ello es responsable de su aprobación.
El Coordinador SSOMAC según sea el caso organiza y designa o
solicita al auditor que va a realizar la auditoria a los sistemas de
gestión implementados por Logística Generales Brenzey.
El auditor puede estar conformado por personal interno o
externo para realizar auditorías y que además no tengan
compromiso directo con la actividad a auditar.
Los requisitos para la calificación de auditores internos son los
siguientes: Asesor
3. Selección de
SIG/SSOMA /
Auditores
Auditor interno: haber aprobado un curso de auditores internos Auditor
en ISO 9001 y 45001, y con un mínimo de una participación
como auditor de entrenamiento.

Auditor líder: Si es externo, tener experiencia de ejecución

mínima de una auditoria. Si es interno, cumplir con el requisito
de auditor interno y tener experiencia mínima de ejecución de
una auditoria.

4. Distribución a los Copia del programa es distribuido a todos los procesos, Asesor
procesos actividades o servicios involucrados en el programa para su SIG/SSOMA
conocimiento y programación de actividades.

El Auditor líder comunicará a los responsables de los procesos,

y a los trabajadores, a través del Plan de Auditoria (SG-FR-008)
lo siguiente: la fecha, hora e itinerario de la auditoria, los Asesor
5. Preparación de la procesos a auditar y los auditados. SIG/SSOMA /
auditoria Auditor Líder /
El auditor revisa el informe de auditoría anterior y los registros
Auditor
de acciones correctivas, con el objeto de familiarizarse con los
hallazgos encontrados anteriormente.

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El auditor líder distribuye el trabajo al grupo auditor y cuando

considere conveniente solicita a los auditores el uso de la Lista
de Verificación

En la reunión de apertura previa a la auditoria, el auditor líder

explica a los auditados el objetivo de la auditoria y presenta un
resumen de la metodología que utilizarán.
Los auditores proceden a recoger evidencias de auditoria de los
procesos, actividades o servicios auditados, a través de
entrevistas, observación de las actividades o revisión de
registros.
6. Ejecución de la Auditor Líder
Auditoria Interna Una vez culminada la auditoria, el auditor líder prepara el Informe /auditor
Final de Auditoria Interna (SG-RG-006) en el que se resumen los
hallazgos (no conformidades y oportunidades de mejora),
descripción breve del evento y descripción de las no
conformidades, oportunidades de mejora u observaciones
adicionales encontradas haciendo referencia a qué elemento de
la norma afecta. Dicho informe es presentado a la Gerencia
General y a los involucrados en los procesos auditados.
Registrar las no conformidades, potenciales no conformidades
encontradas durante la ejecución de la auditoría interna o
externa en el formato de Solicitud de Acción Correctiva SG-RG-
002 marcando con X el casillero correspondiente. Detallando la
no conformidad y a qué elemento de la norma o documento
afecta.
Los responsables de los diferentes procesos deben asegurarse Asesor
que se realicen las correcciones y se toman las acciones SIG/SSOMA /
7. Elaborar SAC correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las Responsables
No Conformidades detectadas en la auditoría interna o externa de los procesos
realizando su tratamiento de acuerdo al procedimiento De
acción Correctiva (SG-PR-006).
El Coordinador SSOMAC registrara las SAC en el Registro de
Acciones Correctivas (RAC) SG-RG-010, para el seguimiento y
el cierre de las acciones correctivas de acuerdo al
procedimiento Acción Correctiva” (SG-PR-006).

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Las observaciones que no deriven en acciones correctivas se

tratarán a través de acciones correctiva para lo cual se empleará
el formato “Solicitud de Acción Correctivas (SG-RG-002)”
8. Registro de marcando con x en el casillero respectivo “Oportunidad de Asesor
Observaciones y Mejora.” del formato de registro mencionado. SIG/SSOMA /
Oportunidades de El responsable del proceso, actividad o servicio o responsable Responsables
mejora involucrado informa al Coordinador SSOMAC las fechas en las de los procesos
cuales se compromete a implementar las acciones planteadas.
El seguimiento y cierre se realiza del mismo modo que las
acciones correctivas.

7. REGISTROS
● SG-RG-002 Solicitud de Acción Correctiva.

● SG-RG-006 Informe Final de Auditoria Interna.

● SG-FR-008 Plan de Auditoria.

● SG-PG-009 Programa Anual de Auditorías Internas.

● SG-RG-010 Registro de Acciones Correctivas

8. ANEXOS

No aplica

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