FORMATO SIG-F-08

Versión: 01
Fecha: 17/07/22
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Revisa: CSIG
Aprueba: GG

Nº AUDITORÍA: 01-2022
Área / Proceso / Instalación Auditada: Fecha(s) de Auditoria:

SIG 17-07-2022
Seguridad – Comité
Logística
Mantenimiento de Unidades vehiculares
Recursos Humanos
Revisión por la dirección
Comercial
Operaciones
Seguridad y Medio Ambiente
Normas:

ISO 9001:2015
ISO 45001:2018
ISO 14001:2015
Documentos Internos
Normativa Legal vigente y otros compromisos

EQUIPO AUDITOR
(AL)
Auditor Líder:
(EA)
Equipo Auditor:
(O)
Observadores:

(NN)
Especialista técnico.

1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

Confirmar que su sistema de gestión cumple con todos los requisitos exigidos por norma. Confirmar que la organización ha implementado
el sistema de gestión planificado. Confirmar que el sistema de gestión busca el logro de las políticas internas de la organización. Reforzarlos
conocimientos del sistema de gestión y absolver consultas de los interesados

2. ALCANCE DE LA AUDITORIA:

Alcance del Sistema Integrado de Gestión de FIGUEROA INGENIEROS E.I.R.L es “Actividades Mantenimiento de redes de MT Y BT de Energía Eléctrica”.
No Aplica de ISO 9001:2015 -8.3 Diseño y Desarrollo de los servicios

RESUMEN DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORIA

No Conformidades Observaciones Oportunidad de Mejora

10 09 06

3. DESARROLLO DE AUDITORIA
SIG:
Auditado: coordinador

Manual de SIG v02 15.11.2021

(4.1) SIG-F-16 Análisis FODA -actualizado el 15-11-2021 D1:
Escases de personal técnico
D6: Perdida de contratos
A2: Falta de proveedores locales
A4: modificatoria de normativas legales
O3. Ampliar cartera de clientes
O3 . Mejora imagen corporativa
SIG-F-20 Seguimiento y medición del FODA , actualizado 15.11.2021
SIG-P-10 Compresión de la organización v02 , revisada al menos una vez al año.
4.2 Matriz de PI SIG-F-15 v01 actualizada 15/11/2021
4.3 Alcance del SIG, Certificado del 09.06.2022, por lo que para el 2022 deberán pasar la recertificación antes del 09/06/2022 , el alcance se encuentra
disponible en el manual.
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Versión: 01
Fecha: 17/07/22
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Revisa: CSIG
Aprueba: GG

4.4 Se tiene sistema de gestión con procedimientos , mapa de proceso y fichas de procesos.
5.1 Política integrada de gestión del 15.11.2021, disponible para las partes interesadas.
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Versión: 01
Fecha: 17/07/22
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Aprueba: GG

7,5 Control de información documentada, SIG F-02 se evidencia control de la lista maestra de documentos. Objetivos
6.2:
- Cumplir con ordenes de trabajo meta mayor igual a 90% no se encuentra actualizado el periodo de 2021
- Reducir numero de penalidades menor igual a 3% no se ha tenido penalidades en febrero y marzo en enero 1, X4O 893
camioneta .
- Reducir a cero índice de severidad meta 0%
- Reducir los riesgos de seguridad y salud a 80% de las actividades programadas
- Reducir consumo de energía eléctrica 5% del año anterior. SIG-
P-07 v02 Gestión de riesgos , se revisa matriz y controles. Auditorias
internas, se revisa programa anual de auditorias.
No conformidades
Gestión del cambio

Operaciones
Auditado Jhon Ardilles – Supervisor de Mantenimiento/ ING. Oscar Soto
Contrato 138-2021, Arequipa (por el otro miembro del consorcio),
Planificación con el cliente – Generación de OT – movimiento de material de almacén – desarrollo del trabajo – charla de 5 min – revisión epps y
herramientas y check list de unidades – operaciones (instalación de SE , izaje de postes; tendido de redes M y BT, montaje de armados – equipos moviles)
Caso: OT 248 (inicio 07 abril) izaje de equipo móvil .

OT Charla de 5min
Inspección PETAR Inspección de EPPS Inspección herramientas
Inspección de camioneta
Inspección de camión grúa Ficha asintomática
248 (Arequipa) Ok (no firma Tito Oxa) No Presenta 13/04/2022 no aparece Yony Champi ok ok ok
11 al 13 abril de 2022 no marcan los recuadros de si/no
*Richard Ocsa operador de grúa Z47294471, camión grúa VOW841
Alberto Huamán – conductor X4O-893 licencia 248442059AIIB observación sobre que no tiene llave de ruedas y foco quemado 13.04.2022 X4A 834
camioneta usada en abril
SOAT 14,3,23
PETAR – 20-04-22 Arequipa no se detalla el tema de la charla.
Certificado de operatividad de grúa
Respuesta ante emergencias – comunicación a supervisor – comunicación de brigadistas – atenciones – y dependiendo de caso centro de salud o postas.
Cel por cuadrilla 918066889 / 969961282
IPERC, actualizada el 15/11/2021 v03
IAAS

CSST/Coordinador de Servicios
Actualmente son 17 personas en la empresa, la cual incluye trabajadores de otra empresa, ya que el comité se conformó para el consorcio CARVINELLA
Se evidencia convocatoria al proceso de elección de los representantes del 01/12/2021 por representantes de las empresas del consorcio CARVINELLA,
integrado CDS.
Según Lista de Candidatos Actos Se inscribieron como candidatos de los trabajadores Alberto Huaman Mamani y Adolfo Quispe Ttito por parte de
CDS.
Se evidencia Acta del inicio del proceso de votación del 16 de diciembre de 2021
Se eligió a Alberto Huamán Mamani según Acta del proceso de Escrutinio del 16 de diciembre
Se evidencia Acta de Instalación del CSST N° 001-2021 CSSST –CQ del 16/12/2021. El presidente del CSS es Jhon , y el secretario Edwin Navia.

Respecto a la Consulta y participación de los trabajadores

La organización debe enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:

2) el establecimiento de la política de la SST (Se evidencia Aprobación de PASST versión 03 del 15/11/2021, que incluye en el anexo 05 la política de
SST del 15/11/2021, en Acta de asamblea ordinaria del 11 de enero de 2022)
3) la asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización, según sea aplicable (Se evidencia Aprobación de RISST y brigadas de
emergencia de cada sector en Acta de asamblea ordinaria del 11 de enero de 2022, aprobación de las funciones del CSST en acta de asamblea ordinaria
del 11/02/222)
5) el establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos (Se evidencia Aprobación de PASST versión 03 del 15/11/2021, que
incluye los objetivos generales y específicos para el proceso de SSOMA, en Acta de asamblea ordinaria del 11 de enero de 2022)
9) el aseguramiento de la mejora continua (Se realizan inspecciones inopinadas por parte del CSST, se evidencia correo del 29/03/2022 para los EPP,
herramientas y uniformes en campo)

La organización debe enfatizar la participación de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:

1) la determinación de los mecanismos para su consulta y participación; (Se evidencia Acta de Instalación del CSST N° 001-2021 CSSST – CQ del
16/12/2021)
2) la identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades (Se evidencia Aprobación de IPERC en Acta de asamblea ordinaria del
11 de enero de 2022)
3) la determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST (Se evidencia Aprobación de PASST, Plan Vigilancia
COVID, en Acta de asamblea ordinaria del 11 de enero de 2022)
4) la determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación, la formación y la evaluación de la formación (Se
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Versión: 01
Fecha: 17/07/22
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Aprueba: GG

evidencia Aprobación de PASST versión 03 del 15/11/2021, que incluye programa anual de capacitación 2022-2023 para el proceso de SSOMA, en
Acta de asamblea ordinaria del 11 de enero de 2022)
5) la determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo (Se evidencia reinducción sobre COVID 19 en acta de asamblea
ordinaria del 11/02/222)
6) la determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces (Se evidencia Aprobación de RISST en Acta de asamblea ordinaria del 11
de enero de 2022, conformación y capacitación de brigadas de emergencias en Acta de asamblea ordinaria del 22 de marzo de 2022)
7) la investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de las acciones correctivas (Se evidencia Aprobación de PASST versión 03
del 15/11/2021, que incluye Estudio de Riesgos e incluye al apartado 9.1 Procedimiento en caso de accidentes, en Acta de asamblea ordinaria del 11 de
enero de 2022, EL Coordinador de Servicios declara que hasta la fecha no se ha registrado ningún accidente desde la conformación del presente comité)

RRHH/ Jhon Ardilles, Supervisor de Mantenimiento

Se evidencia Manual de Organización y funciones del 15/11/2021 versión 03

Jhon Ardilles

Se evidencia funciones para el técnico electricista en el Manual de Organización y Funciones

Funciones
Se evidencia perfil del cargo para el técnico electricista en el Manual de Organización y Funciones
Educación: Secundaria completa
Experiencia: 6 meses de experiencia en parte eléctrica
Formación: conocimientos básicos de electricidad
Se evidencia para Alberto Huamán Mamani certificado de técnico en mecánica automotriz, título a nombre de la nación, se evidencia certificado de
trabajo desde el 01/03/2016 hasta el 30/03/2018 de la empresa Figueroa Ingenieros emitido el 02/05/2018, se evidencia el curso de Taller de Sistema
Eléctrico realizado el 04/10/2013 de 156 h.
Se evidencia evaluación de desempeño de Alberto Huamán Mamani resultando en Alto, pero no se establecen acciones referentes a este resultado

Se evidencia funciones para el Jefe de Operaciones en el Manual de Organización y Funciones

Se evidencia perfil del cargo para el Jefe de Operaciones en el Manual de Organización y Funciones
Educación: Br universitario en administración, ing eléctrica, ing industrial o afines
Experiencia: 1 año en el puesto o similares
Formación: Manejo de operaciones, y cursos relacionados al puesto
Se evidencia para Renato Duran título profesional de ingeniero electricista, se evidencia certificado de trabajo desde el 01/05/2018 hasta el 30/10/2020 de
la empresa Figueroa Ingenieros emitido el 15/12/2020, no se evidencia registros de formación en Manejo de operaciones, y cursos relacionados al puesto.

Se evidencia funciones para el Supervisor SSOMA

Se evidencia perfil del cargo para el Supervisor SSOMA en el Manual de Organización y Funciones
Educación: Br ing eléctrica, ing industrial, ing de seguridad o afines
Experiencia: 1 año como experiencia
Formación: Conocimiento en la materia de seguridad
Se evidencia para Renato Duran título profesional de ingeniero electricista, certificado de trabajo desde el 01/05/2018 hasta el 30/10/2020 de la empresa
Figueroa Ingenieros emitido el 15/12/2020, se evidencia certificado de cursos Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente SSOMA de 200 h del
27/12/2021, interpretación de ISO 9001 14001 y 45001 emitido el 21/09/2018.

SST/Renato Duran, Coordinador de Servicios / Alexandra Ayti/ Practicante Profesional

Se evidencia Programa anual de seguridad 2022 SSO PG 01 Versión 3

Actividades:
Exámenes médicos ocupacionales (ene) Se evidencia certificado de aptitud médica de Tito Oxa del 17/12/2021 resultando apto en la clínica Meditech. Se
evidencia certificado de aptitud médica de Alberto Huamán Mamani del 17/12/2021 resultando apto en la clínica Meditech. Se evidencia certificado de
aptitud médica de Aniceto Quispe del 17/12/2021 resultando apto en la clínica Meditech.
Inspecciones de seguridad (feb) Se evidencia Informe N° 01-2022/FRN Informe de Supervisión de EPPS, se encontraron estrobos deteriorados, arnés en
mal estado, líneas de vida en mal estado, pértigas desgastadas. Se evidencia Levantamiento de observaciones de inspecciones de seguridad del
21/02/2022 para las correcciones del mencionado informe.
Simulacros (incendio, derrame) (feb): se evidencia acta de realización de simulacros del 18 de febrero para contingencia por sismo. El simulacro se llevó de
adecuada siguiendo el plan de contingencias de Figuera Ingenieros EIRL. Hubo demora en los tiempos de reacción. Se tienen planificado el próximo
simulacro. acta de realización de simulacros del 22 de marzo para contingencia por derrame. Hubo demora en los tiempos de reacción y buena respuesta por
parte de los integrantes de cada área. EL simulacro se llevó correctamente.

Entrenamientos:
Señalización de áreas de trabajo(ene) Se evidencia lista de asistencia del 04/01/2022 en temas 5 reglas de oro de la electricidad, uso correcto de
EPP, trabajos en altura.
Primeros Auxilios (ene): Se evidencia lista de asistencia del 11/02/2022 en temas primeros auxilios y simulacro de emergencias médicas.

Capacitaciones:
RIT (ene) / IPERC (ene): Se evidencia lista de asistencia del 20/01/2022 Difusión del sistema de gestión de SST Políticas, PETS, IPER, RISST, de
fecha por Rolando Champi Huanca
Manejo de residuos (feb): No se evidencia información documentada de esta capacitación.

Se evidencia Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos SSO F03 versión 03 para Mantenimiento -Averías (alumbrado público) actualizada
el 15/11/2021
Actividad: instalación y conexionado
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Versión: 01
Fecha: 17/07/22
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Revisa: CSIG
Aprueba: GG

Personas expuestas: Técnico/ apoyo /OP Grúa

Peligro: Caída de objetos
Riesgo: Lesiones a distintas partes del cuerpo
Nivel de riesgo: Moderado
Eliminación: N/A
Sustitución: N/A
Controles de ingeniería: Usar sogas como vientos
Señalización y controles administrativos: Capacitación en procedimientos de trabajo, charlas sobre distracciones en lugar de trabajo, inspecciones
inopinadas,
EPP: Casco dieléctrico, lentes de seguridad, guantes de cuero, zapatos dieléctricos, ropa de trabajo Nivel
Riesgo residual: tolerable

Se evidencia Matriz de evaluación e identificación de aspectos e impactos ambientales MAF01 Versión 03 actualizada 15/12/2021 Tarea:
transporte:
Aspecto: Potencial derrame de combustible
Impacto: contaminación del recurso suelo
Calificación: Significativo
Controles: Utilización de arena, aserrín, trapos industriales, Segregación de residuos peligrosos. Mantenimiento preventivo vehicular. Riesgo
residual: no significativo.

Se evidencia plan de contingencias y emergencia del 15/11/2021 versión 03 en la que se especifica las respuestas en caso de derrame de productos
químicos y combustible

Matriz de requisitos legales: se evidencia que se cuenta con la SIGGF12 Matriz de requisitos legales y otros requisitos actua lizada el 23/04/2022.
Dentro de la SIGGF12 Matriz de requisitos legales y otros requisitos actualizada el 23/04/2022 Se evidencia que se ha identificado la ley 30222 pero no se
ha evidenciado dentro de la matriz la información documentada de este requisito. No se ha identificado dentro de la matriz el DS 006-2014-TR
Modificatoria de la ley 29783. No se ha identificado dentro de la matriz la R.M 1275-2020-MINSA sobre el plan de vigilancia COVID 19. Se evidencia
que se ha identificado la RM 375-2008 TR, pero no se ha evidenciado dentro de la matriz la información documentada de este requisito.

Logística/ Frank Flores, Asistente Prevencioncita de Riesgo

Se evidencia procedimiento Logística LG-P-01 Versión 1

Se evidencia LG-H-01 Requerimiento de materiales y equipos para cemento conductivo y conector de ¾ del 10/02/2022, para realizar pozos a tierra en
espinar. Se evidencia LG-F-08 Cotización de requerimientos
Se evidencia LG-F-03 Cotización general para cemento conductivo y conector de ¾ , se seleccionó al proveedor Saico Sencia Santos, por precio.
Se evidencia LG-F-05 Orden de compra del 17/02/2022 para cemento conductivo y conector de ¾. El Asistente Prevencioncita de Riesgo declara que la
autorización de la compra se realiza mediante correo electrónico por la Gerencia General, pero para este caso se realizó la solicitud de autorización
mediante llamada telefónica.

El procedimiento Logística LG-P-01 Versión 1 indica que se hace ingreso al almacén en el Sistema de control (inventario general) pero el Asistente
Prevencioncita de Riesgo declara que no se encuentra actualizado para el caso de la compra de cemento conductivo y conector de
¾ según recepción mediante factura E001-2 del 17/02/2022.

Se evidencia Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos SSO F03 versión 03 para Logística actualizada el 15/11/2021 Actividad:
Almacenamiento de materiales
Personas expuestas: Encargado de logística
Peligro: Contacto con productos químicos
Riesgo: Quemadura
Nivel de riesgo: Moderado
Eliminación: N/A
Sustitución: N/A
Controles de ingeniería: N/A
Señalización y controles administrativos: Instructivo para el almacenamiento, preservación y manipulación de productos; coordinar el trabajo; y revisar las
MSDS previo al uso o manipulación.
Se evidencia de forma fotográfica la presencia de productos químicos como la pintura Andino Profesional Esmalte acrílico dentro del almacén de Espinar,
además La Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos SSO F03 versión 03 para Logística actualiza da el 15/11/2021 establece para el peligro
Contacto con productos químicos en sus controles administrativos un instructivo para el almacenamiento, preservación y manipulación de productos, pero el
personal declara que no se cuenta con dicho instructivo, ni con la MSDS hoja de seguridad de dicho producto.
EPP: Uso de EPP.
Nivel Riesgo residual: tolerable

El procedimiento Logística LG-P-01 Versión 1 indica que el registro de entregas de EPP se realiza mediante el LG-F-07 Entrega de EPP y herramientas
de personal, sin embargo, se registra la entrega con el formato SST-F-15 Registro de entrega de EPP y herramientas al personal. Se evidencia le caso
para Nicanor Huamani de fecha 17/12/2021.

Dentro del formato evaluación y reevaluación de proveedores LG-F-04 version 00 del 15/11/2022 se aplican criterios de calidad, precio, garantía,
seguridad y salud, medio ambiente, antecedentes. En la pestaña “Criterios” no se ha considerado la definición para medio ambiente.

Mantenimiento/Ing.Israel Vargas, Asistente de Supervisión

Se evidencia programa de mantenimiento preventivo y lista de vehículos MV-F-05 versión 1, sin fecha de actualización, se presentan la programación
para los vehículos de Combapata y sector espinar.
 FORMATO SIG-F-08
Versión: 01
Fecha: 17/07/22
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Revisa: CSIG
Aprueba: GG

Se evidencia mantenimiento correctivo y preventivo para el vehículo de placa X4O-893 detallando todos los trabajos realizados por el taller Señor de
Huanca, estos trabajos incluyen mantenimiento de frenos 4 ruedas, cambio liquido de freno y fajas de freno posterior , entre otros.

Se evidencia mantenimiento correctivo y preventivo para la grúa V0W-841 detallando todos los trabajos realizados por el taller Huaracha Hihuallanca,
estos trabajos incluyen cambio filtro de aceite y cambio de aceite de motor 15w-40.

4. HALLAZGOS DE AUDITORIA

NC 01:
4.1 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
SIG-F-20 Seguimiento y medición del FODA, no se puede determinar si las acciones propuestas vienen siendo efectivas y si las acciones requeridas
deberán tener un inicio y final para saber si se han desarrollado las acciones y si estas vienen siendo efectivas. Fechas de inicio de actividad 15/11/2021 y
fecha de fin de actividad 15/11/2021 , lo cual no abarca ningún plan de trabajo. Para D4: Falta cer tificado de INDECI no se ha incluido responsable,
fechas de inicio y fin.

NC 02:
6.2.2 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
No se tiene registros de los objetivos de Cumplir con ordenes de trabajo meta mayor igual a 90% no se encuentra actualizado el periodo de 2021
Para la penalidad de enero relacionada a las penalidad e que las un unidades vehiculares no se encontraban registradas en el sistema del goldcar sistema
de GPS del proveedor interno; Y la inducción por parte de ELSE DEL 30.12.21
El consumo de energía sin bien se tiene mediciones del 2022, no se evidencia mediciones del 2020 ni 2021, por lo que no puede compararse los resultados
propuestos de reducción del 5%.

NC 03
9.1.2 Satisfacción del cliente ISO 9001:2015
No se viene usando el formato de CM-F-01 encuesta de satisfacción para el cliente

NC 04
9.2 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
EL programa de auditoria no se ha actualizado no se ha incluido la auditoria de abril 2022. El programa llama a la OHSAS 18001 y no menciona la
ISO 14001 para el caso de revisión por la dirección. No se tiene registros de 2020 ni 2021.

NC 05
10.2 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
No se vienen generando NC en el periodo actual.
No se tiene registros de las auditorias pasadas ni resultados de mediciones previas. Salvo periodo 2018.

NC 06:
9.3 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
La revisión por la dirección no se encuentra actualizada.

NC 07:
8.1 1 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
Se presentan los siguientes casos de incumplimiento de control de operaciones:
- No se presenta certificado de operador de grúa del operador designado para el trabajo OT248.
- No se cuenta con la habilitación de la grúa VOW841 vencida en 02 febrero 2022 realizada por el proveedor TKA.
Se evidencia de forma fotográfica la presencia de productos químicos como la pintura Andino Profesional Esmalte acrílico dentro del almacén de Espinar,
además La Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos SSO F03 versión 03 para Logística a ctualizada el 15/11/2021 establece para el
peligro Contacto con productos químicos en sus controles administrativos un instructivo para el almacenamiento, preservación y manipulación de
productos, pero el personal declara que no se cuenta con dicho instructivo, ni con la MSDS hoja de seguridad de dicho producto.

NC 08:
5.4 Consulta y participación de los trabajadores ISO 45001:2018
La organización debe enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos. No evidencia la realización de las siguientes consultas a la fecha, según actas
de CSST conformado en diciembre de 2021 y actas de reuniones realizadas en enero, febrero, marzo y abril de 2022:
 la determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
 la determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos.
 la determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las compras y los contratistas.
 la planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de programas de auditoría.
 la determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación (Se evidencia aprobación supervisión de herramientas y observaciones en acta de
asamblea ordinaria del 11/02/222, sin embargo, se evidencia que no se ha dejado información documentada sobre el seguimiento de las estadísticas
mensuales de SST por parte del CSST)

NC 09:
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos ISO 45001:2018 /14001:2015
Dentro de la SIGGF12 Matriz de requisitos legales y otros requisitos actualizada el 23/04/2022 Se evidencia que se ha identificado la ley 30222 pero no se
ha evidenciado dentro de la matriz la información documentada del seguimiento de este requisito. No se ha identificado dentro de la matriz el DS 006-2014-
TR Modificatoria de la ley 29783. No se ha identificado dentro de la matriz la R.M 1275-2020-MINSA sobre el plan de vigilancia COVID 19. Se evidencia
que se ha identificado la RM 375-2008 TR, pero no se ha evidenciado dentro de la matriz la información documentada del seguimiento de este requisito.
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Versión: 01
Fecha: 17/07/22
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Revisa: CSIG
Aprueba: GG

NC 10
8.4.1 Generalidades ISO 9001:2015
El procedimiento Logística LG-P-01 Versión 1 indica que se hace ingreso al almacén en el Sistema de control (inventario general) pero el Asistente
Prevencioncita de Riesgo declara que no se encuentra actualizado para el caso de la compra de cemento conductivo y conector de ¾ según recepción
mediante factura E001-2 del 17/02/2022.
Se evidencia Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos SSO F03 versión 03 para Logística actualizada el 15/11/2021

OBS 01:
4.1 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
A4 y A5 plan de acción revisión periódica de la matriz legal , O3 se repite.

OBS 02:
4.2 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
No se ha incluido PI dentro de la matriz SIG-F-15 , a la casa certificadora , comité de acoso, oficial de cumplimiento.

OBS 03:
5.2 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
En la política revisada el 15.11.2021 v3 no se define claramente las mejora continua para la gestión ambiental, así mismo la integración de los sistemas
de gestión deberían incluir a ISO 37001 y el párrafo centra a las evaluaciones a través de auditorias sin embargo puede hacerse evaluaciones a través de
otras herramientas como RXD, Inspecciones entre otras.

OBS 04:
7.5 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
No se ha considerado a documentos externos los manuales de fabricantes de equipos como pértigas, pinzas amperimetricas, fichas técnicas de EPPS, entre
otros.
El procedimiento Logística LG-P-01 Versión 1 indica que el registro de entregas de EPP se realiza mediante el LG-F-07 Entrega de EPP y herramientas
de personal, sin embargo, se registra la entrega con el formato SST-F-15 Registro de entrega de EPP y herramientas al personal. Se evidencia le caso
para Nicanor Huamani de fecha 17/12/2021.

OBS 05:
6.1 ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
La matriz de R/O no se encuentra alineada al FODA actual. Para el caso de que el personal no se identifica con los objetivos de la empresa, el impacto
económico es 2 (beneficia económicamente) sin embargo la valoración debería ser negativa.

OBS 06:
8.2 ISO 14001:2015/ ISO 45001:2018
Se deberá revisar el plan de emergencia en los casos donde no se tenga señal telefónica.

OBS 07:
Se evidencia para Renato Duran título profesional de ingeniero electricista, se evidencia certificado de trabajo desde el 01/05/2018 hasta el 30/10/2020 de
la empresa Figueroa Ingenieros emitido el 15/12/2020, no se evidencia registros de formación en Manejo de opera ciones, y cursos relacionados al puesto.

OBS 08:
Se evidencia Programa anual de seguridad 2022 SSO PG 01 Versión 3 establece capacitaciones en Manejo de residuos (feb): No se evidencia
información documentada de esta capacitación.

OBS 09:
Dentro del formato seguimiento y medición SIG-F-20, Indicador de medición ¨EP¨o ¨P¨ lo cual no se da referencias a su descripción Dentro del
formato evaluación y reevaluación de proveedores LG-F-04 version 00 del 15/11/2022 se aplican criterios de calidad, precio, garantía, seguridad y
salud, medio ambiente, antecedentes. En la pestaña “Criterios” no se ha considerado la definición para medio ambiente.

OM 01:
Escaneo de documentos de operaciones , incluido código de barras sielse mobil. Con el fin de tener información de OT disponib les incluidos los formatos
asociados para las valorizaciones mensuales.

OM 02:
En el Manual de Organización y funciones del 15/11/2021 versión 03 para el técnico electricista colocar las funciones técnicas en este puesto de
trabajo, ya que las funciones están genéricas.

OM 02:
Se evidencia evaluación de desempeño de Alberto Huamán Mamani resultando en Alto, pero no se establecen acciones referentes a este resultado, se
deben establecer acciones a partir del resultado de la evaluación de desempeño.

OM 03:
En el perfil del cargo para el Jefe de Operaciones en el Manual de Organización y Funciones, Especificar los cursos relacionados al puesto, ya que están
de forma genérica

OM 04:
Se evidencia perfil del cargo para el Supervisor SSOMA en el Manual de Organización y Funciones, Especificar los cursos relacionados al puesto, ya
que están de forma genérica

OM 05:
En el plan de contingencias y emergencia del 15/11/2021 versión 03, especificar las acciones de remediación posteriores al derrame, en
 FORMATO SIG-F-08
Versión: 01
Fecha: 17/07/22
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Revisa: CSIG
Aprueba: GG

caso de derrame de productos químicos y combustible

OM 06:
En la Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos SSO F03 versión 03 para Logística actualizada el 15/11/2021 para la
Actividad: Almacenamiento de materiales, el Peligro: Contacto con productos químicos
Del Riesgo: Quemadura, especificar otros riesgos que también pueden causar los productos químicos, y en el control de EPP especificar cuáles equipos
aplican para este caso

5. CONCLUSIONES DE AUDITORIA

El sistema de gestión cumple con los requisitos de las normas en grado aceptable, pero la organización debe atender los hallazgos a fin de garantizar
que la misma busca el logro de las políticas internas de la organización.

Firma Auditor Líder: Fecha: 17/07/2022