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Cada centro de distribución debe efectuar mínimo una auditoría del almacén y una auditoría de transporte por año,
con costo para el distribuidor (cada una debe ser confirmada por el departamento local de Aseguramiento de Calidad
de YRI en regiones internacionales). La calificación aprobatoria para distribuidores es de 85% sin fallas automáticas.
Es responsabilidad del distribuidor asegurar la obtención de una calificación aprobatoria anualmente.
Resumen del programa: Para cumplir nuestra misión de ser las marcas favoritas de los clientes, debemos lograr el
100% de satisfacción de los clientes. Nuestra capacidad para lograr esta misión requiere que la seguridad de los
alimentos y la calidad estén presentes en todos los procesos que usamos, comenzando con los materiales de origen y
finalizando con la entrega del nivel más alto de servicio y productos superiores a nuestros clientes. Nuestra auditoría
de calidad y seguridad de los alimentos de los distribuidores está dirigida a incorporar calidad y seguridad de los
alimentos en todo proceso.
En ciertas situaciones se podrán marcar varias preguntas de la auditoría para el mismo hallazgo. En estos casos, el
auditor utilizará su criterio para registrar el hallazgo bajo el punto de auditoría más apropiado. Sin embargo,
circunstancias extremas podrán requerir que un hallazgo se califique en múltiples áreas. Es importante comprender
que las leyes y normas locales pueden diferir de los requerimientos de la auditoría. Prevalecerán las más rigurosas en
todos los casos. Es importante que el auditor comprenda estas diferencias y evalúe al distribuidor como corresponda.
Yum! Brands se reserva el derecho de auditar todas las acciones correctivas marcadas en auditorías
1. (10 puntos) - Los puntos anotados en paréntesis representan los puntos posibles.
(Programa-Documentación-Registros)- indica qué se revisará en cada pregunta.
2. Fallas Automáticas: Si se encuentra una falla automática durante la auditoría, se debe continuar con la
auditoría hasta finalizarla para identificar cualquier otra desviación. Todas las fallas automáticas:
Están impresas en LETRA NEGRITA y aparecen en la sección de “Sin puntaje”. Solo los renglones en
negrita corresponden a fallas automáticas.
Se detectan con una sola observación de contaminación real de producto.
Incumplimiento/Plan de acción: Se deberá elaborar un plan de acción por cada falla automática o elemento
calificado sin puntaje. Cada plan de acción debe ser cumplido antes de la siguiente auditoría.
3. Auditorías de aprobación:
Todos los sistemas deben estar por escrito e implementados antes de la evaluación de aprobación.
Ningún producto de Yum debe ser almacenado, manejado ni transferido a través de centros antes de
recibir la aprobación de Yum.
Distribuidores de servicio completo – Deben contar con refrigerador, congelador, andén frío con control de
temperatura y área de almacenamiento de secos. Una vez aprobado, el centro podrá distribuir producto para todos los
conceptos de Yum. Antes de que un centro comience a manejar productos crudos de proteína, el centro debe revisar
los requerimientos con la gerencia de Aseguramiento de Calidad de Yum! para asegurar que los procedimientos
correctos estén establecidos.
Distribuidores de productos agrícolas frescos solamente – Manejan sólo verduras y/o frutas frescos.
Producto – Se refiere a cualquier producto elaborado para uso en restaurantes, quioscos o unidades móviles de Yum
Brands, lo cual incluye, pero no se limita a: alimentos, premiums, material de empaque, enseres menores, etc.
Distribuidores de aves solamente – Manejan pollo fresco solamente. Se requiere aprobación adicional de la división
para vender productos de pollo congelado u otro producto distinto.
Calificación:
No todos los requerimientos son aplicables a todos los centros de distribución y, por tanto, se debe calificar
SOLAMENTE aquellos elementos que apliquen. La calificación es calculada sobre un factor de porcentaje ponderado
para cada categoría y se basa en los puntos totales posibles para cada pregunta.
No se puede contemplar directamente todas las desviaciones en la auditoría; por consiguiente, el auditor utilizará las
siguientes directrices al calificar un punto o un hallazgo(s) que no se encuentre contemplado específicamente en los
incumplimientos/desviaciones:
Secciones de la auditoría:
“Categoría” se refiere a la sección que está siendo evaluada (ejemplo: 1.0, 2.0. etc.).
“Elemento” El requerimiento específico marcado dentro de la pregunta. Cada punto específico
faltante es calificado como elemento faltante.
“Criterio” es la explicación de cada pregunta.
1.0 ADMINISTRACIÓN
1.1 Existe un PROGRAMA documentado de SEGURIDAD DE PRODUCTO y los empleados están capacitados.
Se mantienen registros.
(Documentación – Registros-Observación)
Cumplimiento total (15 puntos): El centro de distribución debe tener un Programa de Seguridad de Producto
establecido, con empleados capacitados. Se debe mantener registros.
La documentación deberá incluir:
Un responsable designado de Seguridad de Producto, con nombre y número de teléfono listados para
contacto las 24 horas.
Lista de contactos de emergencia locales, estatales/provinciales y nacionales (si la ley lo permite). Incluir
nombre y compañía con números de localización las 24 horas. Se debe actualizar la lista anualmente.
Una estrategia para aviso a las autoridades correspondientes en caso de una crisis.
Tener acceso a, y confirmar, capacitación de la gerencia en el programa de Manejo de Crisis de Yum
Brands (ver página web de consulta sobre Manejo de Crisis de Yum).
La lista de contactos de emergencia del distribuidor, la lista de contactos de las oficinas centrales/línea de
emergencia de Aseguramiento de Calidad (si aplica) y la información del gerente del centro están
actualizadas en el sitio web STARnet (sitio web de seguimiento, evaluación y reconocimiento de
proveedores).
Instalaciones físicas – la forma como se controla el acceso al centro de distribución (desconocidos,
visitantes, contratistas, chóferes externos, pérdida de gafetes de identificación).
Todos los vehículos/tráileres cargados con, o transportando, productos de Yum deben permanecer cerrados
con llave/sellados en todo momento –fuera o dentro de instalaciones- a menos que se esté en proceso de
carga o descarga.
Acceso a computadoras – cómo está restringido el acceso.
Estrategia de capacitación de empleados al momento de la contratación y capacitación regular.
Se lleva a cabo la capacitación de empleados. Se tiene disponible capacitación anual con criterios de salida.
Estrategia para asegurar que los transportes contratados cuentan con medidas de seguridad de producto.
(Considerar incluir requisitos específicos de seguridad en los contratos y verificar que las medidas se
cumplan).
Confirmación de que los transportes contratados tienen, o se les ha requerido anualmente que
proporcionen, una copia de su programa de Seguridad de Producto.
Registros:
Comprueban capacitación anual de todos los empleados en Seguridad de Producto con criterios de salida.
Confirman la capacitación anual de la gerencia en el programa de Manejo de Crisis de Yum Brands con
criterios de salida.
Comprueban revisión anual del programa de Seguridad de Producto.
Desviación menor (10 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Uno o dos elementos faltantes en procedimiento/documentación
Caso único/aislado de registros faltantes o incompletos
Caso único de falta de criterios de salida en archivo
Desviación mayor (5 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Falta de tres elementos en un procedimiento/documentación
Numerosos casos de registros faltantes o incompletos
Falta de contactos de emergencia con números telefónicos para localización las 24 horas.
Documentación faltante o incompleta
No se revisa el programa mínimo una vez al año
Caso único/aislado en que no se le ha pedido de forma anual al transporte contratado copia del programa de
Seguridad de Producto.
1.2 Hay un programa documentado de Control de Calidad o HACCP (programa de Análisis de Riesgos y Puntos
Críticos de Control) establecido
(Documentación y Registros)
Cumplimiento total (10 puntos): Deberá existir un programa documentado de Control de Calidad (o un programa de
Análisis de Riesgos y Puntos Críticos de Control-HACCP) para movimiento de producto a través del centro de
distribución.
Sin puntaje: (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra una de las siguientes situaciones:
No hay documentación disponible.
No hay diagramas de flujo que identifiquen Puntos de Control de Calidad/Puntos Críticos de Control.
El programa no es revisado anualmente.
1.3 Los empleados conocen los requerimientos de recepción, almacenamiento y carga de Yum Brands en su área de
responsabilidad.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): Los empleados deberán conocer los requerimientos de Yum en su correspondiente
área de trabajo. Esta evaluación se determinará mediante una entrevista del auditor a un empleado.
Los recibidores deberán mencionar como mínimo todos los siguientes puntos:
Los productos refrigerados deben recibirse a una temperatura entre 34˚- 40˚F (1˚C a 4˚C)
El pollo fresco debe recibirse entre 28 y 36°F (-2 a 2°C).
Los productos congelados deben recibirse a una temperatura < 10˚F (< -12˚C)
Revisar que los materiales recibidos sean de proveedores aprobados por Yum (si aplica en su sistema).
Revisar que el producto tenga suficiente vida útil.
Saber seguir los procedimientos del centro para manejo de producto que no cumple con los requerimientos.
El personal del almacén interno deberá mencionar como mínimo todos los siguientes puntos:
Los productos refrigerados deben ser almacenados a una temperatura entre 34˚- 40˚F (1˚C a 4˚C)
El pollo fresco debe ser almacenados entre 28 y 36°F (-2 a 2°C).
Los productos congelados deben ser almacenados a 0˚F, máximo < 10˚F (-18˚C, máximo < -12˚C)
Los productos químicos y la carne cruda deben estar segregados y protegidos de productos distintos.
Saber seguir los procedimientos del centro para manejo de producto que no cumple con los requerimientos.
Los cargadores deberán mencionar como mínimo todos los siguientes puntos:
Las verduras/frutas, la crema ácida, el aceite y los aderezos a base de mayonesa no deben ser cargados
dentro del área de 2 pies x 2 pies (0.6m x 0.6m) en el compartimento frío cerca de la mampara de
congelación.
Todos los vegetales frescos deben ser cargados en tarimas.
Los champiñones y las cebollas verdes en rebanadas deben estar empacados con una película plástica tipo
red u otro material que permita una adecuada circulación de aire.
Los productos químicos y la carne cruda deben estar segregados y protegidos de productos diferentes.
Saber seguir los procedimientos del centro para manejo de producto no conforme a los lineamientos.
1.4 Se tiene establecido y verificado un programa documentado para recuperación y retiro de producto
(Programa – Documentación – Observación – Registros)
Cumplimiento total (15 puntos): El distribuidor deberá tener un programa de recuperación/retiro de productos de Yum
Brands que incluya: ingredientes/alimentos, materiales de empaque para alimentos, empaques comerciales,
premiums y enseres menores. El auditor verifica que el programa del centro de distribución está organizado para
identificar, rastrear y localizar el 100% de un producto, identificado por fecha de caducidad, dentro de un lapso de dos
(2) horas, ya sea que dicho producto esté en el almacén, en un camión de reparto, en un almacén exterior o
entregado a los restaurantes de Yum.
El auditor seleccionará un número de código/fecha de caducidad o número de lote de un producto
(ingrediente/alimento, empaque para alimento, empaque comercial o premium) y le pedirá al distribuidor que lo rastree
desde el proveedor hasta el restaurante en un lapso de 2 horas. Esto debe incluir todo lo siguiente: lotes del producto,
producto en retención o destruido (si aplica).
Desviación menor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Un elemento faltante o incompleto.
Falta un elemento de registro.
Una lista de contactos no está actualizada.
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Dos elementos faltantes o incompletos.
Casos aislados de falta de elementos de registros.
Una lista de contacto/documento no está disponible.
Solo del 99.5 – 99.9% del artículo/producto pudo ser localizado dentro de un lapso de 2 horas.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Falta uno o dos elementos.
Ocurrencia única/aislada de registros faltantes o incompletos.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Faltan tres o más elementos.
No se inició el simulacro de recuperación fuera del horario normal de negocio.
Numerosos casos de registros incompletos o faltantes.
El último simulacro de recuperación de producto del distribuidor se realizó hace más de 12 meses (>12
meses y <18 meses desde el último simulacro de recuperación de producto).
Sólo del 99.5-99.9% de los artículos/productos pudieron ser localizados dentro de un lapso de 2 horas.
No hay comprobante de revisión anual.
Falta del resumen/plan de acción escrito de la revisión anual.
Reporte de información de producto faltante o incompleto.
Sin puntaje: (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de los siguientes casos:
No hay resumen.
Una combinación de dos o más criterios de desviaciones mayores
El distribuidor no ha probado el sistema en más de 18 meses.
Se puede localizar <99.5% del producto.
El simulacro de recuperación de producto tarda más de 2 horas.
El distribuidor no cuenta con los elementos necesarios para rastrear y localizar el producto por
fecha de caducidad.
1.6 Se cuenta con un programa de capacitación regular en Seguridad de los Alimentos y Materiales Riesgosos para
todos los empleados del centro de distribución.
(Documentación-Registros-Observación)
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Uno o dos documentos/elementos faltantes o incompletos.
Caso(s) único/aislado de documentos de criterios de salida faltantes o incompletos
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Tres documentos/elementos faltantes o incompletos.
Numerosos casos de documentos de criterios de salida incompletos o faltantes.
Los empleados no reciben capacitación mínimo una vez al año o al ser contratados.
Documentación:
Completar la primera página del formato del programa muestra de Yum contenido en STARnet (o
documento similar) y mantenerlo en archivo.
Desviación mayor (3 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Tres elementos faltantes o incompletos.
No tienen la revisión anual en archivo.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Más de tres elementos faltantes o incompletos.
El procedimiento para desastre o reabastecimiento/depósito no está actualizado.
La lista de contactos o documento similar no está completo o no está en archivo.
Falta el procedimiento escrito para situación de desastre.
Falta de procedimiento escrito para reabastecimiento/depósito.
Documentación:
Lista y ubicación de los almacenes externos que se utilizan actualmente.
Copia de la auditoría semestral de Seguridad de Alimentos en distribución en el centro.
Copia del programa solicitado de Seguridad de Alimentos del almacén externo.
1.9 Hay un proceso implementado para recopilar y analizar tendencias en base a la retroalimentación de los clientes
de los restaurantes de Yum. Se mantienen registros.
(Registros)
Cumplimiento total (10 puntos): Los registros confirman que el centro documenta y mide la tendencia de las quejas
de los clientes, así como cuestiones con la línea de emergencia de Aseguramiento de Calidad, donde aplica.
El proceso está implementado para:
Registrar, medir tendencias y resolver las quejas de los clientes de Yum, así como las llamadas a la línea de
emergencia de Aseguramiento de Calidad, donde aplica.
Registros.
Confirman las tendencias de las quejas de clientes de los restaurantes de Yum, y las llamadas a la línea de
emergencia de Aseguramiento de Calidad, donde aplica.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Casos únicos/aislados de registros incompletos o faltantes.
Casos únicos/aislados en que las situaciones no han sido resueltas.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de registros incompletos o faltantes.
Numerosos casos de situaciones no resueltas.
No se lleva a cabo análisis de tendencias.
Sin puntaje: (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de los siguientes casos:
Las quejas/situaciones con los clientes no se documentan o no se resuelven.
Falla sistemática en el mantenimiento de registros.
1.10 Se lleva a cabo una auto-auditoría (interna) semestral utilizando la Auditoría de Almacenamiento y Transporte de
Yum Brands. Se mantienen registros. Los planes de acción de auditorías de Yum anteriores han sido cumplidos.
(Documentación- Registros)
Cumplimiento total (5 puntos): El centro de distribución debe llevar a cabo una auto-auditoría semestral utilizando la
Auditoría de Calidad de Distribución y Transporte de Yum, así como las hojas de evaluación.
Desviación mayor (1 punto): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos registros faltantes o incompletos.
No tienen disponible ninguna auto-auditoría de los últimos 12 meses.
Falta de firma de la gerencia en los documentos que lo requieren
Sin puntaje: (0 puntos) No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
El centro no utiliza la auditoría de almacenes y transporte de producto de Yum Brands.
No hay registros disponibles.
No se han realizado auto-auditorías en los últimos doce meses.
Ninguna de las acciones correctivas de la auditoría Yum anterior fue completada.
El auditor no ha sido capacitado como “auditor”.
2.1 Hay un programa establecido de BPM. Los letreros que apoyan las BPM están colocados de manera apropiada y
los empleados están cumpliendo con las BPM.
Procedimiento:
Debe haber letreros de BPM en áreas donde el producto es almacenado, depositado temporalmente o
manejado, y tener los criterios mínimos listados: no fumar, beber ni comer. Si está prohibido fumar en todo
el centro, y si los visitantes/choferes firman y están de acuerdo con esta BPM, no es necesario incluir
“prohibido fumar” en los letreros.
Los letreros de BPM deben estar colocados en todas las entradas directas de las áreas de almacenamiento,
depósito temporal o manejo de producto.
Debe haber letreros de “Lavarse las manos antes de regresar a trabajar” colocados en el idioma aplicable o
de manera gráfica en: baños; áreas de descanso; áreas de almacenamiento, recepción y embarque de
producto, e indicarles a los empleados que se laven las manos cuando se ensucien o se contaminen.
Registros:
Se da capacitación en BPM a los empleados al momento de la contratación y anualmente, con criterios de
salida disponibles.
Observaciones:
Confirmar que los letreros señalados anteriormente están colocados apropiadamente.
Los empleados están cumpliendo con el programa escrito de BPM del centro:
No hay alimentos, bebidas, goma de mascar, ni personal comiendo, bebiendo ni consumiendo cualquier tipo
de productos de tabaco en las áreas de almacenamiento, depósito temporal y de manejo de productos.
No debe existir evidencia de que se come, se bebe o se usan productos de tabaco en los contenedores de
residuos del interior del almacén, solo en las áreas de descanso designadas.
Las áreas designadas para fumar están fuera del centro y no están cerca de las áreas de manejo de
productos.
Los artículos personales (ropa que traen y se llevan los empleados) no están permitidos en las áreas de
almacenamiento, depósito temporal o manejo de productos.
Todos los empleados practican buena higiene personal.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de documentos faltantes o incompletos de criterios de salida de empleados.
Caso(s) único/aislado de incumplimiento con respecto a letreros.
Caso(s) único/aislado de personas o contenedores de residuos en el interior que no cumplen con las BPM.
Falta un solo elemento del procedimiento.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de documentos incompletos o faltantes de criterios de salida de empleados.
Numerosos casos de incumplimiento con respecto a letreros.
La capacitación de empleados se lleva a cabo con menos frecuencia que una vez al año.
Caso(s) único/aislado de una persona comiendo, bebiendo o fumando en áreas de almacenamiento,
depósito temporal o manejo de producto.
Faltan dos elementos del procedimiento.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra una de las siguientes situaciones:
Incumplimiento sistemático en letreros.
No se capacita a los empleados en BPM.
Numerosos casos de personas o contenedores de residuos en el interior que no cumplen con las BPM.
Un caso en el que la higiene personal es un riesgo significativo de contaminación de producto.
Faltan tres elementos del procedimiento o no tienen ningún procedimiento disponible.
2.2 Hay un programa establecido de capacitación continua para todos los empleados del almacén.
La documentación confirma:
Se lleva a cabo la capacitación al momento de la contratación y, mínimo, anualmente.
Los cargadores y recibidores están capacitados en los procedimientos de manejo de productos Yum
correspondientes, los cuales incluyen cada punto que se encuentra bajo Registros en las secciones 4.5 y
4.6.
Registros:
Los criterios de salida deberán incluir todos los puntos marcados en las secciones 4.5 y 4.6 del
procedimiento para recibidores y cargadores respectivamente.
Todos los registros están al corriente y actualizados.
Muestran verificación de la comprensión de la capacitación con los criterios de salida.
Observación:
El auditor le hace una pregunta a algún recibidor o cargador en relación a su área de responsabilidad. Él/Ella debe ser
capaz de responder correctamente la pregunta del auditor. Dar información incorrecta constituirá una desviación. Las
omisiones deben ser manejadas con la orientación el auditor. Registrar en la hoja de evaluación si la respuesta es
inclusiva.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Uno o dos elementos faltantes o incompletos.
Caso(s) único/aislado de documentos de criterios de salida incompletos o faltantes.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Tres elementos faltantes o incompletos.
Numerosos casos de documentos de criterios de salida faltantes o incompletos.
El cargador y el recibidor no son capacitados al ser contratado o al menos anualmente.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra una de las siguientes situaciones:
Más de tres elementos faltantes o incompletos.
Los criterios de salida no confirman la capacitación en los requerimientos específicos de Yum (4.5/4.6).
El empleado no puede responder suficientemente bien la pregunta del auditor.
No se lleva a cabo capacitación de los cargadores y recibidores.
Falla sistemática para mantener los criterios de salida.
2.3 La CAPACITACIÓN DE CHOFERES internos para entregas ESTÁNDAR y NOCTURNAS es efectiva y diseñada
para proteger los productos de Yum Brands. La capacitación se lleva a cabo al contratar y anualmente. Se
mantienen registros de la capacitación.
(Registros)
Cumplimiento total (15 puntos): Esta pregunta se refiere solamente a los registros de capacitación de choferes. El
centro deberá tener criterios de salida que verifiquen la capacitación de sus choferes internos para entregas estándar
y nocturnas (si aplica). Deberán estar disponibles los documentos de criterios de salida que verifican la comprensión
de cada chofer.
*Si los productos señalados no se encuentran dentro de la carga, tomar la temperatura de otros productos.
Registros:
El centro deberá presentar el documento de criterios de salida que verifica la comprensión del chofer de
cada uno de los puntos antes mencionados, si aplica.
Se debe confirmar que se lleva a cabo la capacitación anualmente.
AUDITOR: Revisar los registros de criterios de salida que verifican la competencia de los choferes. Asegurar un
registro por chofer (revisar del 1% al 10% de los registros).
Desviación menor: (10 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de elementos faltantes.
Caso único/aislado de falta de documento de criterios de salida de un chofer.
Desviación mayor (5 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de elementos faltantes.
La capacitación del chofer no incluye Seguridad de los Alimentos o cerrado con llave de los tráileres.
No se capacita al chofer al momento de la contratación o al menos una vez al año.
Dos casos de falta de disponibilidad de documentos de criterios de salida de choferes.
2.4 Revisión de registros de entregas Estándar y Nocturnas (si aplica) de productos de Yum.
(Registros)
Cumplimiento total (20 puntos): El auditor debe revisar entre 1% y 10% de los registros de entregas estándar y
nocturnas desde la auditoría anterior.
Desviación menor (15 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de registros incompletos.
Caso(s) único/aislado de falta de toma de temperaturas a los productos apropiados.
Caso(s) único/aislado de temperaturas del tráiler no registradas.
Caso(s) único/aislado de calibración de termómetro no registrada.
Desviación mayor (5 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de registros incompletos.
Numerosos casos de falta de toma de temperaturas a los productos apropiados.
Numerosos casos de temperaturas del tráiler no registradas.
Producto entregado entre > 2˚ F (1˚C) y <3˚ F (1.5˚C) sin registro de disposición final.
Tres casos de calibración de termómetro no registrada.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Falla sistemática para mantener registros o para registrar temperatura de productos.
Producto entregado a > 3˚F (1.5˚C) fuera de especificación.
Caso único de un producto de Yum enviado a un destino no aprobado.
Caso único de entrega de producto no aprobado a una tienda de Yum.
2.5 Los centros que utilizan choferes externos para TRANSPORTACIÓN DE RETORNO (BACKHAUL),
RECOGER PRODUCTO o HACER ENTREGAS ESPECIALES de productos de Yum deben asegurarse de
que todos los choferes cumplen con los requerimientos de manejo de productos de Yum. Se mantienen
registros.
(Documentación- Registros)
Cumplimiento total (15 puntos): El centro deberá tener la documentación y los registros en archivo que confirman que
los choferes externos cumplen con los requerimientos de manejo de productos de Yum para cada carga. (Definición
de entrega especial: el uso de un vehículo comercial externo).
AUDITOR:
Si el centro no contrata/usa choferes para servicios de transportación de retorno (backhaul) ni entregas
especiales de productos de Yum, el centro deberá proporcionar confirmación por escrito y firmada por la
gerencia.
Desviación menor (10 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Desviación mayor (5 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de registros incompletos.
La documentación/los registros no confirman que los choferes externos tienen los criterios establecidos por
Yum para cada carga.
Numerosos casos de falta de registro de temperatura del tráiler, donde sea apropiado.
Sin puntaje: (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Falla sistemática para mantener registros.
Caso único de producto de Yum siendo embarcado a un destino no aprobado.
Caso único de entrega de un producto no aprobado a un restaurante de Yum.
Nota: Si no se lleva a cabo esta práctica en la que clientes recogen producto, el distribuidor deberá tener un
documento escrito que confirme esta no-práctica y estar firmado por la gerencia.
Los registros para productos recogidos por clientes, usando vehículos personales, deberán confirmar:
Identificar la transacción como producto recogido por el cliente.
La autorización para que el cliente recoja producto proviene de un cliente/restaurante aprobado por Yum.
La firma del cliente/chofer confirma el cumplimiento con los estándares de Yum.
La distancia del recorrido al restaurante toma menos de 1 hora cuando el transporte incluye productos
sensibles a la temperatura.
El centro confirma que los productos refrigerados y congelados son colocados en vehículos con control de
temperatura, en refrigeradores portátiles (hieleras) y/o son cubiertos con mantas congelantes limpias
(mantas térmicas).
El centro toma y registra la temperatura de un producto refrigerado y de uno congelado (si aplica).
El centro confirma que el vehículo que transporta productos de Yum:
- está cerrado con llave antes de partir del centro.
- tiene un área cerrada dentro del vehículo en donde se coloca el producto (no se permiten camiones
abiertos).
- usa aire acondicionado/calefacción para mantener una temperatura ambiente apropiada.
- se encuentra limpio y no parece haber transportado animales, combustible o gasolina.
- no se utiliza como vivienda ni tiene artículos personales que entren en contacto con los productos de
Yum.
Observación:
Si el auditor encuentra cualquier desviación a lo anterior, el auditor tiene la autoridad para cancelar el
proceso de producto recogido por cliente.
Desviación menor (10 puntos): Cualquiera de lo siguiente constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de registros faltantes o incompletos.
No hay documentación escrita y/o firmada que confirme que el centro no permite que clientes recojan
producto.
Sin puntaje (0 puntos); No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Se libera producto sensible a la temperatura a una tienda que está a más de 1 hora.
Se hace entrega de producto a un cliente no aprobado por Yum.
Se observa que un producto sensible a la temperatura es cargado sin la protección adecuada para
control de temperatura.
No se conservan registros.
2.7 El centro tiene un programa para identificar, segregar y desechar productos que no cumplen con las
especificaciones o producto para la donación.
(Documentación – Registros – Observación)
Cumplimiento total (15 puntos): El centro cuenta con documentación para confirmar la apropiada identificación,
segregación y desecho de productos que no cumplen con las especificaciones. Se mantienen registros.
Desviación menor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Uno o dos elementos faltantes.
Casos únicos/aislados de registros faltantes o incompletos
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Tres elementos faltantes.
Numerosos casos de registros faltantes o incompletos.
Un caso de fecha de caducidad no registrada.
El auditor observa algún producto no conforme a especificaciones identificado incorrectamente.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Más de tres elementos faltantes.
Producto no conforme sin conservarse con el control de temperatura adecuada.
Falla sistemática en el mantenimiento de registros.
Dos o más casos de fecha de caducidad no registrada.
Falta una o más área(s) designadas para producto no conforme a especificaciones.
No hay bitácora de producto destruido
Se encuentra producto de Yum vendido o regalado a terceros sin autorización previa de
Aseguramiento de Calidad Yum.
Se encuentra que el centro está reprocesando producto de Yum.
3.1 La limpieza y el mantenimiento son aceptables para el INTERIOR de las instalaciones. Las prácticas de
eliminación de moho y escarcha de los refrigeradores y congeladores son aceptables.
(Observación)
Cumplimiento total (15 puntos): La limpieza y el mantenimiento del interior es efectivo, sin problemas obvios de
limpieza.
La inspección física de las instalaciones muestra que se mantienen apropiadamente todas las áreas para prevenir la
contaminación de producto y mantener su integridad.
Observación:
Los contenedores de basura son vaciados con frecuencia para prevenir desbordamientos.
Desviación menor (10 puntos): una de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de cuestiones menores de limpieza y mantenimiento, las cuales no representan un
riesgo para los productos/empaque.
Caso(s) único/aislado de mantenimiento inadecuado de recipientes de basura o acumulación de basura,
número inadecuado de recipientes u olor evidente.
Caso(s) único/aislado de acumulación de hielo viejo en el congelador, agua condensada o moho.
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de cuestiones de mantenimiento/limpieza.
Una condición única que representa un riesgo potencial de contaminación de producto/empaque.
Numerosos casos de escarcha acumulada en el congelador, agua condensada o crecimiento de moho.
Caso único de derrame viejo que no se limpió.
Sin puntaje: (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra una de las siguientes situaciones:
Falla sistemática en el mantenimiento adecuado de las instalaciones.
Falla sistemática en el mantenimiento de los recipientes de basura internos y en quitar acumulaciones de
basura.
Dos o más condiciones que representen un riesgo potencial de contaminación de producto/empaque.
Falla en evitar acumulación significativa de hielo, agua condensada o crecimiento significativo de moho.
Se observa contaminación directa de producto o material de empaque.
3.2 El mantenimiento y la limpieza son aceptables para el área EXTERIOR de las instalaciones.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): El mantenimiento y la limpieza del área exterior de las instalaciones son aceptables.
La observación confirma:
El área alrededor del centro está limpia y sin basura.
No hay agua estancada (considerar lluvias recientes). Cualquier asunto relacionado con el drenaje o
bajadas de agua debe tratarse aquí.
No hay hierba mala, pasto crecido o acumulación de basura en las inmediaciones alrededor (20 pies/6
metros) del edificio.
Cualquier equipo o cobertizos de almacenaje deberán ser mantenidos fuera del perímetro de 20 pies (6m)
alrededor del edificio. Fuera de esa área de 20 pies (6 m) y dentro de un perímetro de inspección de 100
pies (33 m), el equipo y la tubería deberán estar a un mínimo de 6 pulgadas (15 cm) del suelo. Toda la
tubería deberá estar almacenada en estantes con extremos sellados para prevenir refugios de plagas.
Las áreas de contenedores/compactadores de basura exteriores se encuentran libres de escombros, olores
significativos, acumulación de residuos y están cerradas.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de área de terreno con mantenimiento inadecuado que no representa un riesgo de
atracción o refugio de plagas.
Caso(s) único/aislado de agua estancada recurrente (ajeno a lluvias recientes) o problemas con las
bajadas de agua.
Caso(s) único/aislado de incumplimiento en cuanto a mantenimiento de recipientes para basura/
compactadores exteriores.
Tuberías o entradas en el exterior del edificio que no están protegidas para prevenir la entrada de plagas.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de áreas de terreno con mantenimiento inadecuado.
Numerosos casos de acumulación de basura u olor evidente.
Área de lavado de tráileres con mantenimiento inadecuado.
Numerosos casos de incumplimiento en cuanto mantenimiento de recipientes de basura exteriores.
Equipo o tubería almacenados de manera incorrecta fuera del perímetro de 20 pies (6m).
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Falla sistemática en el mantenimiento apropiado de las áreas de terreno y en quitar hierba mala y basura.
Falla sistemática en la remoción de acumulación de basura.
Áreas excesivas de agua estancada.
Equipo, cobertizos de almacenaje o tubería almacenada a menos de 20 pies (6m) del edificio, sin monitoreo
de control de plagas en las áreas circundantes.
3.3 El mantenimiento y reparación del centro están completos para los muros, pisos y techos de la estructura física,
sin uso de materiales de reparación temporales.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): La inspección física del centro muestra:
La observación confirma:
El mantenimiento y apariencia generales parecen recibir mantenimiento apropiado.
Los muros exteriores son de construcción firme, sin grietas ni aberturas.
Los techos, muros y pisos interiores de todas las áreas de almacenaje están en buen estado, sin fugas ni
grietas.
Todas las reparaciones se realizan de manera profesional, sin usar materiales improvisados.
Cualquier reparación temporal existente debe tener registrada la fecha y contar con el sello de la hora en
que se hizo la instalación.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
La inspección muestra daño o reparación improvisada, la cual no representa un riesgo de contaminación de
producto o empaque y está fechada.
Caso(s) único/aislados de muros, pisos o techo con mantenimiento inadecuado.
Alguna reparación improvisada no está fechada y/o no tiene el sello con la hora.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de muros, pisos o techos dañados o con mantenimiento inapropiado.
3.4 Las luces y otros materiales rompibles son inastillables o tienen protección para prevenir contaminación
potencial del producto. El centro deberá contar con una política para artículos de vidrio.
(Procedimiento – Observación)
Cumplimiento total (15 puntos): Todas las luces y otros materiales rompibles son templados (de preferencia
inastillables) o tienen protección para evitar que al romperse se deshagan en hojas cortantes.
Nota: Las únicas excepciones a esta política de vidrio son el extintor y las alarmas para incendios en caja de vidrio.
AUDITOR: Si parece que las luces del techo en cualquier área de almacenaje de producto no tienen protección,
revisar el inventario de focos/bombillas para asegurarse de que tienen una capa de seguridad de Teflón o se
consideran inastillables.
Desviación menor (10 puntos): Los siguientes casos constituirán una desviación menor:
Elemento(s) único/aislado faltante en la política de vidrio
Caso(s) único/aislado de vidrio u otro material rompible expuesto que se corrigió durante la auditoría y que
no representa un riesgo de contaminación de producto o empaque.
La observación confirma:
Los anaqueles están en buen estado.
Los anaqueles son limpiados con frecuencia.
Las tarimas están en buenas condiciones, sin astillas que pudieran causar penetración en el/contaminación
del producto.
Es requerido que las tarimas estén intactas, sin residuos ni plagas ni ningún otro tipo de contaminación;
deben estar de buen a excelente estado. No está permitido utilizar tarimas con clavos/tornillos salientes bajo
ninguna circunstancia.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de algún anaquel que necesita limpieza.
Caso(s) único/aislado de alguna tarima que necesita reparación.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de anaqueles que necesitan reparación o limpieza.
Numerosos casos de tarimas que necesitan reparación.
Caso único en que la tarima no es capaz de sostener adecuadamente el producto.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Falla sistemática en el mantenimiento de los anaqueles.
Falla sistemática para mantener las tarimas en buen estado.
Tarima que se utiliza para productos de Yum Brands que representa un riesgo potencial de contaminación.
Contaminación actual del producto observado de la tarima (por ejemplo, astillas, virutas de madera,
clavos/tornillos).
3.6 Los montacargas, los patines/gatos hidráulicos para las tarimas y los limpiadores/ barredoras de pisos
están en buen estado y son almacenados apropiadamente. Las baterías de carga están almacenadas
correctamente.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): Los montacargas, los patines/gatos hidráulicos para tarimas y cualquier equipo para
limpiar o barrer deberán estar en buenas condiciones y correctamente almacenados.
La observación confirma:
No se encuentran baterías con fugas u otros fluidos.
No se utiliza equipo que funciona con gasolina (petróleo)/diésel dentro del centro.
Las áreas de almacenaje y carga de baterías se encuentran mínimo a 6 pies (2m) del producto. No se debe
almacenar baterías encima, al lado o debajo del producto. Los archivos de oficina pueden ser almacenados
cerca de las baterías.
Las áreas de almacenaje de baterías están limpias.
Nota: El mínimo de 6 pies (2 m) no aplica para áreas donde el producto/empaque es transportado pero no se detiene.
Desviación mayor (3 puntos): Los siguientes casos constituirán una desviación mayor:
Numerosos casos en que no se cumple con los criterios anteriores.
Las baterías de los montacargas son almacenadas/cargadas a menos de 6 pies (2m) de, o junto a, producto
o empaque.
Se encuentra una batería con fuga en un montacargas que no se está utilizando para transportar producto o
material de empaque.
3.7 Las puertas y aberturas son resistentes a plagas. Las grietas y hendiduras han sido selladas. Las puertas de
andenes permanecen cerradas todo el tiempo que no están en uso.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): El centro deberá tener cerradas o protegidas todas las aberturas hacia el exterior
para impedir la entrada/infestación de plagas. El centro deberá prestar atención especial a las grietas, aislantes de las
puertas, sellos de las puertas de andenes, parachoques de la puerta del andén y tiras/cepillos niveladores del andén.
El auditor deberá deducir puntos por aquellas aberturas ocasionadas por negligencia y/o que permitan la entrada de
plagas.
La observación confirma:
Todos los mosquiteros/cortinas en las aberturas están intactas.
Los vidrios de las ventanas están en buen estado.
La tira aislante y los sellos de las puertas para personas están en buen estado.
Los sellos de la puerta del andén deben estar colocados para impedir la entrada de plagas y para evitar la
pérdida de temperatura, si aplica.
Los parachoques de la puerta del andén deben estar en buen estado para evitar que entren plagas durante
la carga y descarga, y para evitar pérdida de temperatura, donde aplique.
Las tiras/cepillos niveladores del andén están en buen estado y colocados.
Las grietas y hendiduras están selladas para impedir la entrada/refugio de plagas.
Las ventanas se mantienen cerradas excepto cuando están cubiertas con mosquiteros.
Las puertas y puertas de andén permanecen cerradas en todo momento cuando no están en uso.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Tres o más incumplimientos de los requerimientos anteriores.
Se dejó abierta y sola la puerta de un área de andén de temperatura controlada.
Ninguna puerta de andén tiene parachoques.
3.8 Es evidente que hay puertas y/o cortinas en todas las áreas de almacenaje de producto en refrigeración y
congelación.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): Deberá haber puertas y/o cortinas en las entradas a todas las áreas de almacenaje o
depósito temporal con temperatura controlada (refrigeración, congelación y andén frío) para ayudar en el manejo de
la temperatura. La única excepción es cuando el refrigerador y el andén frío comparten un solo cuarto, sin entradas
(concepto abierto).
La observación confirma:
Todos los cuartos con temperatura controlada cuentan con una puerta con cerrado automático y/o cortina. Si
las puertas no se cierran automáticamente, se debe usar cortinas permanentes. El concepto abierto de
áreas de andén frío/refrigeración no requieren tener puertas o cortinas, siempre que se mantengan las
temperaturas apropiadas.
Las puertas y cortinas deberán ser utilizados correctamente, estar en buen estado y cerrar herméticamente.
Desviación mayor: (3 puntos): Los siguientes casos constituirán una desviación mayor:
Caso(s) único/aislado de una puerta/cortina que necesita reparación o no se utiliza correctamente.
Caso(s) único/aislado de una puerta/cortina que no cierra herméticamente.
Caso(s) único/aislado de un mecanismo de cerrado automático que no funciona.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra una de las siguientes situaciones:
Numerosos casos de incumplimiento de los elementos anteriores.
Una sola área de almacenaje/depósito temporal de producto refrigerado o congelado sin puerta ni cortina en
donde se requiere.
Tienen una puerta que no es de cierre automático sin cortina de respaldo.
3.9 Se mantiene un perímetro de inspección de mínimo 18 pulgadas (46cm) a lo largo de todas las áreas de
almacenaje.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): Se mantiene un perímetro de inspección (se recomienda una línea pintada continua)
para permitir la inspección apropiada de dispositivos/aparatos para el control de plagas, limpieza, buena circulación de
aire y para impedir el refugio de plagas.
La observación confirma:
Todas las áreas de almacenaje de producto (seco, refrigerado y congelado) tienen un perímetro de
inspección de 18 pulgadas (46 cm).
El perímetro de inspección puede ser menor de 18 pulgadas (46cm). Sin embargo, debe ser posible el
acceso a las trampas para inspección y limpieza.
Si el cuarto es muy pequeño para mantener un perímetro de 18 pulgadas (46cm), el anaquel inferior puede
estar a 18 pulgadas (46 cm) del piso, o se debe tener disponibles los registros de que el área es limpiada e
inspeccionada mensualmente.
Cualquier producto en tarimas, almacenado fuera de un sistema de anaqueles, mantiene una zona de
inspección de 18 pulgadas en la pared. (Las áreas de depósito temporal están exentas, siempre que el
depósito de producto sea temporal).
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra una de las siguientes situaciones:
El centro no mantiene los perímetros de inspección.
El cuarto es demasiado pequeño para un perímetro de 18 pulgadas y no hay un proceso de
limpieza/inspección implementado.
4.1 Se toman medidas para prevenir contaminación cruzada de la carne fresca (pollo, res, puerco, pescado,
etc.) producto helado y condensación. Las áreas de lavado/desinfección de manos están disponibles y
funcionan, donde corresponde.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): Se debe tener cuidado en prevenir contaminación cruzada de la carne fresca (pollo,
res, puerco, pescado, etc.), cartones de leche, huevos con cáscara o productos helados con otros alimentos.
El auditor observará:
AUDITOR: Si el distribuidor no maneja carne cruda y fría u otros productos de alto riesgo (listados arriba), esta
pregunta se puede calificar como n/a. Esta pregunta no aplica a carne procesada o congelada posteriormente.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Un caso de incumplimiento de los requerimientos de almacenaje y depósito temporal.
No hay una estación de lavado y desinfección de manos disponible a una distancia razonable del
almacenaje de carne cruda y/o no está abastecida adecuadamente.
Las estaciones de lavado y desinfección de manos son inadecuadas (No hay desinfectante, jabón
antibacteriano o agua caliente).
Sin puntaje: (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Un caso de contaminación de producto que no es de Yum Brands.
Carne cruda, cartones de leche, huevos con cáscara o productos “congelados” almacenados encima
de producto distinto.
Se observó lavado o desinfección de manos inadecuados después de manejar carne cruda o
tinas/recipientes de carne.
Observación de caso único de contaminación de producto de Yum.
La observación confirma:
No hay adulteración o contaminación del producto a causa de materiales extraños (tales como vidrio,
navajas, sangre humana, químicos venenosos o peligrosos, etc.).
No hay condensación cerca del producto ni goteando sobre él.
No hay acumulación de hielo en el producto/cajas.
Solo se utilizan lubricantes aptos para uso alimentario en las unidades de almacenaje de producto o áreas
de equipo que tiene contacto directo con las cajas de producto.
No se observa a ningún empleado trabajando cerca del producto y que presente alguna enfermedad, lesión
abierta, esté sangrado o tenga una herida infectada o cualquier otra fuente anómala de contaminación
microbiana.
Desviación mayor: (3 puntos): Los siguientes casos constituirán una desviación mayor:
Un caso de incumplimiento de los elementos anteriores.
Un caso de contaminación potencial.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Un caso de contaminación de producto que no es de Yum Brands.
4.3 Los productos de Yum Brands son conservados y manejados en un ambiente de temperatura controlada
apropiado. Todos los productos deben ser manejados a través de un área de andenes/depósito temporal
cerrada y con temperatura controlada, según sea apropiado.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): Todos los productos de Yum Brands son almacenados en la ubicación apropiada de
almacenaje dentro del centro.
La observación confirma:
Se deberá almacenar todos los productos utilizando los requisitos de etiquetado y/o referencia autorizada
por Yum: los ingredientes secos, en el almacén seco; los ingredientes refrigerados, en el refrigerador; y los
ingredientes congelados, en el congelador.
Se deberá manejar todos los productos en un andén de carga totalmente cerrado.
Todos los productos sensibles a la temperatura deberán ser manejados en un andén de carga con
temperatura controlada, o método (basado en análisis de riesgos y pruebas), aprobados por Yum Calidad
que asegure que las temperaturas del producto se mantienen dentro de especificación durante el proceso
de carga/descarga. Para los distribuidores que depositan producto temporalmente por menos de 5 minutos,
no es necesario que el andén de carga tenga control de temperatura.
Nota: Los productos congelados y refrigerados pueden permanecer en un andén frío con control de temperatura,
listos para ser cargados o almacenados, por no más de 30 minutos. Una vez que empiece el proceso de carga o
almacenaje de producto refrigerado o congelado, cada proceso debe ser completado en una (1) hora máximo.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Ingredientes refrigerados/congelados colocados en un andén frío/área de depósito temporal o algún otro
lado por más de 30 minutos para efectos de transferencia (cross-dock)/carga/descarga.
Se encontró producto almacenado por >5 minutos en un andén sin refrigeración, o sobrepasaron el
método aprobado por Yum Calidad
Se encontró producto almacenado en el lugar incorrecto, según la matriz de productos de Yum
Brands.
Manejo de producto de Yum Brands desde un área de andenes fríos/depósito temporal que no tiene
control de temperatura o que es abierta, cuando es requerido.
4.4 Todos los productos son manejados y almacenados en el centro de acuerdo a los requerimientos para cada uno
y para proteger la integridad de los productos y el empaque.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): Las condiciones indican que todos los productos (de Yum o no de Yum) son
manejados y almacenados adecuadamente según las especificaciones de cada producto.
La observación confirma:
El producto es manejado y almacenado adecuadamente, sin efecto perjudicial a la calidad del producto o a
la integridad del empaque.
No hay cajas rotas, perforadas, con fugas, abiertas, contaminadas, con manchas de condensación, sucias o
aplastadas
Todos los productos están en tarimas, no hay productos colocados/almacenados en el piso.
Las pilas de producto/cajas están derechas, sin inclinaciones que resulten en daño al producto.
No hay exceso de polvo evidente en las cajas (el tema de polvo en las instalaciones se aborda en la sección
3.1).
Los enseres menores están almacenados de manera ordenada.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Numerosos casos de incumplimiento de los elementos anteriores.
Falla sistemática en mantener adecuadamente la integridad del producto y/o empaque almacenado.
4.5 Se practica el programa para RECEPCIÓN (descarga) de producto para proteger la integridad del
producto y del empaque de Yum Brands. Se mantienen los registros.
(Registros – Observación)
Cumplimiento total (20 puntos): Los registros muestran todos los elementos de la protección apropiada del producto
durante la recepción, según se define a continuación:
Desviación menor (15 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
No hay confirmación de que el termómetro del recibidor sea calibrado.
Caso(s) único/aislado de registros/datos faltantes.
Observación(es) única/aislada de incumplimiento de lo anterior.
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de registros/datos faltantes.
Numerosas observaciones de incumplimiento de lo anterior.
Una o dos temperaturas no registradas en una “carga de un solo producto” en donde se requieren 3
temperaturas.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Falta de registros que confirman que los tráileres están cerrados con llave o sellados al momento de llegar o
falta de registro de números de sello.
Un producto no conforme a estándares, recibido y sin acción correctiva anotada ni registrada.
Un producto sensible a la temperatura recibido sin ninguna toma de temperatura.
Un producto alimenticio recibido sin fecha de caducidad registrada.
Observación única de recepción de producto o empaque que se encuentra contaminado.
Falla sistemática en mantenimiento de registros.
4.6 Se practica un programa para CARGA de tráileres/contenedores para proteger la integridad del producto
y del empaque de Yum Brands durante la carga y la transportación. Se mantienen registros.
(Registros – Observación)
Cumplimiento total (20 puntos): Los registros comprueban la protección adecuada del producto durante la carga del
mismo, e incluye todos los elementos a continuación:
CARNES CRUDAS: Las carnes crudas (pollo, res, puerco, pescado, etc.) deberán ser cargadas de forma segregada,
en una tarima designada y protegida para evitar contaminación cruzada con productos diferentes. La tarima debe
estar envuelta con película retráctil y protegida por una hoja deslizante “slip-sheet” limpia cubriendo todos los lados
adyacentes a producto diferente, o de manera que se logre la segregación eficaz y sea aprobado por Aseguramiento
de Calidad de Distribución de Yum.
PRODUCTOS QUÍMICOS: Los productos químicos deberán estar segregados y no ser cargados en la misma tarima
que los alimentos, premiums o artículos de papel. Los productos químicos deberán estar bien sujetados para prevenir
que se muevan durante el transporte.
Desviación menor (15 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de registros incompletos.
Caso único de una mampara mal ajustada en cuanto a espacio contra la pared.
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de registros incompletos.
Caso(s) único/aislado de registros que no confirman que se cierra con llave un tráiler que va a salir.
Numerosos casos de observación de carga de cajas dañadas.
Dos o más casos de mamparas mal ajustadas en cuanto a espacio contra la pared.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Más de tres elementos de registros faltantes/no definidos.
Uno de los elementos anteriores no registrado.
Observación única de frutas y verduras siendo cargadas en el piso.
Observación única de frutas y verduras/crema ácida/aderezos a base de mayonesa siendo cargados dentro
del área de 2 pies x 2 pies (0.6m x0.6m) de la unión del piso refrigerado en la mampara del congelador.
Observación única de champiñones o cebollas verdes envueltos en plástico retráctil sólido.
Observación única de un tráiler cargado con producto de Yum, el cual no es cerrado con llave antes
de salir del área de andenes.
Caso único de vidrio expuesto en el tráiler.
Observación única de producto que está siendo cargado dentro del compartimiento incorrecto del
tráiler, afectando el control de temperatura del producto.
Carne fresca o productos químicos que no están segregados y protegidos de productos distintos.
Observación única de carga de un tráiler contaminado (ejemplo: sangre fresca, plagas, etc.).
Cualquier caso de carga de producto o empaque contaminado en un tráiler.
Falla sistemática en el mantenimiento de registros.
El programa identifica:
La forma en que el centro se asegura de que los productos estén aprobados y provengan de proveedores
autorizados por Yum.
El programa y la lista de los productos aprobados del centro son revisados anualmente por la gerencia.
La documentación confirma:
La lista de los productos aprobados del centro.
Todos los productos abastecidos a restaurantes de Yum están aprobados y son de proveedores aprobados
por Yum.
Acceso y uso de una lista de proveedores y productos aprobados por Yum.
No se permiten sustituciones sin aprobación previa de la división de Yum.
Se conservan las facturas de los clientes para confirmar el cumplimiento.
Observación
El centro confirma que sólo se cargan productos aprobados por Yum para entrega a los restaurantes de
Yum.
AUDITOR: Durante la observación del almacén, utilizar la hoja de trabajo #1 para registrar el número(s) de
identificación de los proveedores de productos secos, refrigerados y congelados para verificar que sean los
productos aprobados y de proveedores aprobados.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Más de tres elementos faltantes del programa.
Se realizó una sustitución de producto sin previa autorización por escrito por parte de la división de
Yum.
El programa no garantiza que sólo se suministren productos aprobados a los restaurantes de Yum.
El centro no tiene o no puede confirmar el acceso a una lista actualizada de productos y proveedores
autorizados por Yum.
El procedimiento o la lista aprobada de productos del centro no son revisados anualmente por la
gerencia (corporativo o administración del centro).
No se cuenta con un programa escrito/electrónico.
4.8 El inventario es manejado por fechas de caducidad para asegurar la rotación y vida útil adecuadas de los
productos de Yum Brands. Se distribuye primero los productos con fecha de caducidad más antigua. No
se encuentran productos de YUM Brands caducados “listos para distribución”.
(Documentación – Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): El centro deberá manejar y rotar los productos de Yum por fecha de caducidad. No
hay producto caducado listo para distribución.
AUDITOR:
1. Observar y registrar en la hoja de trabajo # 1 las fechas de caducidad de los productos secos, fríos y
congelados de Yum elegidos. Verificar que los productos tienen la vida útil mínima requerida para el
restaurante.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Un producto fuera de rotación (tener en cuenta producto recibido recientemente).
Caso(s) único/aislado de fecha de caducidad y/o etiqueta de la tarima del centro de distribución no
claramente legibles.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Dos productos fuera de rotación (tener en cuenta producto recibido recientemente).
Numerosos casos en que la fecha de caducidad y/o la etiqueta de la tarima del centro de distribución no son
claramente legibles.
Se encontró producto en el almacén mal etiquetado por parte del centro, con fecha de caducidad/
identificación de trazabilidad incorrecto.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
La evaluación del inventario no comprueba un sistema/prácticas de manejo efectivo del inventario.
Se observa producto que no ofrece la vida útil requerida para el restaurante.
El sistema no maneja/rota el producto por fecha de caducidad.
Se encontró un producto caducado “listo para distribución”.
AUDITOR-Observaciones:
Tomar y registrar la temperatura ambiente de enfrente, de en medio y de la parte de atrás de los
refrigeradores y congeladores, una temperatura del andén frío y una temperatura de cualquier tráiler de
almacenaje.
Rangos de TEMPERATURA AMBIENTE de las áreas, o método (basado en análisis de riesgo y pruebas) aprobado
por Yum que mantiene temperaturas que mantengan calidad del producto, cumplen con los
requerimientos de vida útil y evitan el crecimiento de patógenos (ejemplo: limitando el crecimiento
de Listeria Monocytogenes). – (se aceptan límites más estrictos):
Se deberá incluir aquellas temperaturas requeridas por las normas/requerimientos locales. Aseguramiento de Calidad
local y los centros de distribución son responsables de saber y cumplir con los requerimientos y normas locales.
Desviación menor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de omisiones en los registros.
Caso único en que no se realiza o no se registra la calibración del termómetro manual.
Se detecta que la temperatura ambiente en alguna área individual de almacenaje excede los límites
aceptables por 1˚F (0.6˚C) y 2˚F (1.0˚C).
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de omisiones en los registros.
Dos casos en que no se realiza o no se registra la calibración del termómetro manual.
Caso único en que no se realiza o no se registra la calibración del equipo automático de temperatura.
Caso único en que no se registra la temperatura ambiente como es requerido.
Se detecta que la temperatura ambiente de alguna área individual de almacenaje excede los límites
aceptables por 2˚F (1˚C) y 3 ˚F (1.5˚C).
Los registros indican que el área de almacenaje no se encuentra dentro de la temperatura y no hay acciones
correctivas anotadas.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
Tres o más casos en que no se realiza o no se registra la calibración del termómetro manual.
5.2 Las temperaturas de los PRODUCTOS de Yum almacenados en el centro cumplen con los estándares de
Yum Brands.
(Observación)
Cumplimiento total (60 puntos): El auditor verifica que los productos de Yum son mantenidos de acuerdo a los
requerimientos de temperatura de Yum Brands.
MONITORES DE TEMPERATURA: Los auditores que utilizan monitores de temperatura (9 monitores en total)
deberán hacer lo siguiente:
Insertar los registradores de temperatura en ensalada de col/repollo de KFC, champiñones de PH y lechuga
de Taco Bell o en otros productos sensibles a la temperatura.
Para distribuidores de servicio de completo con pollo, insertar 3 (de los 9) registradores en pollo fresco.
Para distribuidores de pollo solamente, insertar los 9 registradores en pollo fresco.
Los resultados de los registradores deberán ser calificados en la auditoría de transporte.
AUDITOR:
Calibrar su termómetro y registrar en la hoja de evaluación.
Tomar las temperaturas de los productos como se indica abajo.
Para las auditorías de aprobación, donde los productos de Yum Brands no están aún en el centro, esta
pregunta puede ser calificada con n/a.
Si se observa que se maneja inadecuadamente la temperatura de algún producto que no es de Yum Brands,
incluir comentarios pero no deducir puntos.
CALIFICACION:
Si la temperatura de un producto está fuera del rango de especificación:
1. Tomar 2 temperaturas adicionales de producto usando 2 termómetros diferentes y tomar la temperatura de la
misma caja o alterna para verificar la desviación de temperatura.
2. Si dos de las tres temperaturas se encuentran fuera de la matriz, usar la temperatura más alta (o la más baja) y
calificar de acuerdo a lo siguiente. Registrar la temperatura en la hoja de evaluación.
5.3 Se practica el proceso de pre-enfriamiento para proteger las temperaturas de los productos de Yum
Brands. Se mantienen registros.
(Registros – Observación)
Cumplimiento total (15 puntos): El centro deberá tener registros que confirmen el pre-enfriamiento de los
tráileres/contenedores que salen antes de cargar producto de Yum.
NOTA:
- El centro puede pre-enfriar todo el tráiler a 10˚F (-12˚C) o método (basado en análisis de riesgo y pruebas)
aprobado por Yum que mantiene temperaturas que mantengan calidad del producto, cumplen con los
requerimientos de vida útil y evitan el crecimiento de patógenos (ejemplo: limitando el crecimiento de Listeria
Monocytogenes)
- Las mamparas de contención son pre-enfriadas en el tráiler, si son utilizadas.
- No se espera que la temperatura ambiente del tráiler permanezca a 40˚F (+4˚C) ó 10˚F (-12˚C) durante el
proceso de carga.
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de registros faltantes o incompletos.
Numerosos casos de registros que no tienen verificación de la programación de temperaturas.
Caso(s) único/aislado de registros que comprueban que la temperatura de un tráiler no estaba dentro de las
especificaciones de temperatura antes de ser cargado.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de las siguientes situaciones:
La programación del tráiler no se encuentra dentro del rango especificado por el centro.
El tráiler no está dividido en compartimientos/secciones de tal manera que se logre un control
efectivo de la temperatura.
El tráiler no tiene control de temperatura.
No se mantiene una bitácora de pre-enfriamiento.
Numerosos casos de registros que confirman que el tráiler no estaba dentro de especificaciones de
temperatura previo a la carga.
Documentación:
Los centros de distribución deberán mantener una matriz de vida útil/temperatura de las marcas y productos
que manejan.
Las extensiones de vida útil o concesiones especiales deberán estar por escrito y en archivo. Todas las
excepciones deben provenir de Aseguramiento de Calidad de Yum (no de UFPC/ SCM-Abastecimientos) y
estar firmadas. Se aceptan excepciones por correo electrónico (sin firma) si se confirma que provienen de
Aseguramiento de Calidad de Yum.
Observaciones:
Todas las matrices están vigentes, dentro de los últimos 30 días.
Todas las matrices son comunicadas a la gerencia apropiada del centro (recibidores, cargadores y personal
del almacén).
El personal de distribución está usando las matrices de manera correcta para evaluar el producto entrante.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Operaciones está usando matrices de vida de útil/temperatura o excepción de Aseguramiento de Calidad de
Yum que ya no son vigentes.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Excepción de producto no autorizada en uso.
Matrices no comunicadas o no utilizadas por el personal apropiado.
El auditor observa que la evaluación de vida útil/temperatura se está llevando a cabo de manera
inapropiada.
Falta una matriz de Yum Brands aplicable en el centro.
6.0 SANIDAD
La documentación incluye:
El procedimiento estándar de operaciones para cada tarea incluye lo siguiente:
Frecuencia de la limpieza
Puesto responsable de la tarea
Cómo limpiar el área
Uso de productos de limpieza aprobados
Todas las áreas de almacenamiento y depósito temporal de producto.
Estructura física (paredes, puertas de andén, techos, etc.).
Limpieza/sanidad del equipo (montacargas/gatos hidráulicos, etc.).
Todos los tráileres deben ser desinfectados para reducir el número de microorganismos.
Se toman medidas preventivas para evitar la recontaminación de áreas limpias, especialmente donde se
maneja carne cruda.
Registros:
Desviación menor (20 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de registros o documentación incompletos.
Caso(s) único/aislado de prácticas de limpieza inadecuadas.
Desviación mayor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de registros o documentación incompletos.
Numerosos casos de prácticas de limpieza inadecuadas.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra una de las siguientes situaciones:
Falta sistemática de prácticas de limpieza apropiadas.
El orden de la limpieza, los procedimientos y el uso del equipo no cumplen con las buenas prácticas de
sanidad. No se considera la posibilidad de re-contaminación de áreas limpias.
Se observa equipo de limpieza para el área de carne cruda siendo usado para limpiar un área donde
no se maneja carne cruda, sin que haya sido limpiado o desinfectado antes de volverlo a usar.
Se observa contaminación de un producto/empaque debido a equipo/químicos de limpieza.
No hay registros.
No hay un programa de sanidad/limpieza.
6.2 Hay un programa de capacitación establecido para el personal de sanidad/limpieza y está disponible para su
revisión.
(Documentación – Registros)
Cumplimiento total (15 puntos): El centro deberá tener verificación de la capacitación de todo el personal de
sanidad/limpieza.
Documentación:
Los documentos de capacitación muestran, como mínimo, un resumen de los temas/materiales de
capacitación.
Se incluye seguridad de los alimentos cuando se usan productos químicos alrededor de productos
alimenticios.
Los registros comprueban:
La capacitación se lleva a cabo anualmente.
El personal que asiste a la capacitación.
La capacitación está al corriente para todo el personal de sanidad/limpieza.
Se da capacitación práctica, donde aplique.
Los documentos de criterios de salida verifican la comprensión de cada miembro del equipo.
Se pueden utilizar grabaciones de videos o capacitación por computadora como programa de capacitación
documentado, siempre que el contenido esté disponible en forma de resumen.
Desviación menor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de registros de capacitación/criterios de salida incompletos o no disponibles.
Caso único en que no se provee capacitación por lo menos una vez al año.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
No hay registros o documentación de capacitación.
No hay documentos de criterios de salida que confirmen comprensión.
Falla sistemática para proporcionar capacitación.
No hay un programa implementado.
6.3 Los químicos de limpieza y desinfección que se usan en el almacén están aprobados para su uso en
instalaciones de manejo de alimentos. Se tienen disponibles las Hojas de Datos de Seguridad de los
Materiales (MSDS/SDS) y las etiquetas de muestra.
(Documentación – Observación)
Cumplimiento total (15 puntos): El auditor confirma que:
Documentación:
Las etiquetas de muestra y las hojas de datos de seguridad de los materiales (MSDS/SDS) se encuentran
en archivo por cada químico de limpieza y desinfección que se utiliza en el almacén; tanto para productos
industriales como comprados en comercios. (ejemplo: Ajax, limpiadores de ventanas, limpiador para
escusados/baños, limpiador de piso, etc.)
Comprueba que el producto es aprobado para su uso en instalaciones de manejo de alimentos y/o cumple
con las directrices de la regulación local.
Comprueba que el centro tiene las hojas de datos de seguridad de los materiales (MSDS/SDS) en varios
idiomas disponibles o un traductor en la localidad si los empleados hablan otro idioma.
Observación:
El personal tiene acceso libre a las hojas de MSDS/SDS.
Nota: Si el centro usa MSDS/SDS enviados por servicio de fax/internet, el documento debe estar disponible máximo
en 10 minutos y tener la señalización adecuada y acceso de los empleados a los teléfonos, al aparato de fax y a
computadoras.
AUDITOR: Seleccionar dos (2) productos químicos de limpieza o desinfección al azar y verificar que las hojas de
datos de seguridad de los materiales (MSDS/SDS) y las etiquetas están disponibles para los empleados.
Desviación menor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Las MSDS/SDS y etiquetas están disponibles, pero el sistema de archivo está desorganizado, lo cual
dificulta el acceso rápido de la información a los empleados o al auditor.
Caso(s) único/aislado de MSDS/SDS y/o etiquetas de muestra faltantes o ilegibles.
Si se usa el servicio de fax/internet para MSDS, las MSDS/SDS no están disponibles máximo en 10 minutos.
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Más de tres MSDS/SDS y/o etiquetas faltantes para químicos que se encuentran en uso.
Las MSDS/SDS no están disponibles de inmediato para consulta de los empleados.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Las MSDS/SDS y/o etiquetas no están disponibles.
Están utilizando un producto químico sin prueba de que está aprobado para uso en instalaciones de manejo
de alimentos.
Uso de químicos que no cumplen con la regulación o no están aprobados.
La observación confirma:
Equipo de limpieza:
Organizado y parece que fue limpiado antes de almacenarlo.
Segregado (escobas, trapeadores/mopas, limpiadores de piso) y almacenado lejos de los alimentos y
materiales de empaque.
Almacenado de manera que no promueva el refugio de roedores/plagas.
Cada producto químico aprobado:
Está segregado de los alimentos, materiales de empaque y productos químicos no aprobados.
Está asegurado bajo llave para prevenir uso no autorizado.
Está etiquetado adecuadamente para identificar el contenido.
No está goteando o dañado.
El área de almacenaje está cerrada con llave.
Los productos químicos para limpieza de oficinas que no estén aprobados para uso en instalaciones de manejo de
alimentos deberán ser almacenados en un área segura, fuera del área de almacenaje de producto y mantenerlos
separados de los productos químicos aprobados.
Los productos químicos/desinfectantes para limpieza pueden estar en el almacén si i) están asegurados para impedir
manipulación y ii) no representan un riesgo de contaminación de producto (ejemplo: las botellas de desinfectante en
estantes de pared, botes de producto de limpieza para uso en máquinas lavadoras de pisos).
Desviación menor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de incumplimiento de los elementos anteriores.
Productos químico(s) autorizados almacenados entre químicos no aprobados.
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de incumplimiento de los elementos anteriores.
Un caso de un producto químico para limpieza asegurado pero no etiquetado.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Equipo de limpieza almacenado de tal manera que promueve el refugio de roedores.
Un caso de un producto químico de limpieza no asegurado.
Más de un caso de productos químicos para limpieza asegurados pero no etiquetados.
Un caso único de un químico(s) para limpieza aprobado que se encuentra en un área de almacenaje de
productos, con el riesgo potencial de contaminación de producto.
Los productos químicos para limpieza tienen fugas.
El área de almacenaje de productos químicos no está cerrada con llave.
Se encuentra un químico no aprobado en el área de almacenaje.
Químico de limpieza almacenado con materiales de empaque o alimento, con riesgo potencial de
contaminación.
6.5 Lo químicos y pesticidas “En Venta” son almacenados aparte. Las Hojas de Datos de Seguridad de los
Materiales (MSDS/SDS) están disponibles.
(Documentación- Observación)
Cumplimiento total: (15 puntos): Los químicos y pesticidas “En Venta” en el centro deben estar almacenados por
separado. Una distancia del ancho de una tarima es generalmente considerada de 4 pies (1.2m). El centro debe saber
que el desinfectante hipoclorito de sodio es lo mismo que el blanqueador/lejía y debe almacenarlo igual que el
blanqueador.
Documentación:
Las MSDS/SDS deben estar disponibles para todos los productos químicos y pesticidas “En Venta”
almacenados.
Las copias impresas de las hojas MSDS/SDS deberán estar accesibles para todos los empleados.
Observación - Los productos químicos y pesticidas “En venta”:
No están almacenados dentro de una distancia del ancho de una tarima (por todos los lados) del producto –
alimentos, premiums, materiales de empaque y enseres menores.
No están almacenados encima o junto -dentro de una distancia del ancho de una tarima- a artículos de
papel (platos, vasos, popotes/pajita/pitillo, servilletas, etc.) o enseres menores. Los artículos de papel y
enseres menores pueden ser almacenados arriba de los productos químicos.
Los productos químicos no deberán estar goteando o estar dañados.
No se almacena cloro/blanqueador/lejía arriba/abajo/o directamente junto a productos químicos corrosivos.
Nota: Si el centro usa MSDS/SDS enviados por servicio de fax/internet, el documento debe estar disponible máximo
en 10 minutos y tener la señalización adecuada y acceso de los empleados a los teléfonos, al aparato de fax y a
computadoras.
Desviación menor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Las MSDS/SDS están disponibles, pero el sistema de archivo está desorganizado, lo cual dificulta el acceso
rápido a la información a los empleados o al auditor.
Caso(s) único/aislado de MSDS/SDS faltante o ilegible.
Si se usa el servicio de fax/internet para MSDS/SDS, las MSDS/SDS no están disponibles dentro del límite
de 10 minutos.
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Más de tres MSDS/SDS faltantes.
Las MSDS/SDS no están disponibles de inmediato para consulta de los empleados.
Caso único/aislado de falla en la proximidad en el almacenaje de químico/pesticida.
Un producto químico está goteando pero no hay contaminación de productos.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra una de las siguientes situaciones:
Las MSDS/SDS no están disponibles.
Numerosos casos de falla en la proximidad en el almacenaje de productos químicos/pesticidas.
Se encuentra un químico/pesticida almacenado arriba de productos alimenticios.
Un producto químico/pesticida ha goteado directamente sobre un producto/caja.
6.6 Las áreas para descanso, los vestidores, los baños y lavabos para manos son mantenidos limpios y ordenados.
(Observación):
Cumplimiento total (15 puntos): Las áreas para descanso, los vestidores, los baños y las estaciones para lavado de
manos deben estar limpios y sin basura/desperdicios, moho ni residuos de derrames.
La observación confirma:
Los drenajes deben funcionar correctamente (sin agua estancada).
Los suministros para los baños deberán ser adecuados y accesibles, con agua tibia (85˚F, 29˚C ó mayor)
que salga en menos de 30 segundos, papel sanitario, toallas de papel o secadores de aire y jabón
antimicrobiano/antibacteriano.
Los accesorios del baño funcionan bien y están limpios.
Los baños para damas y unisex deberán tener recipientes sanitarios cubiertos en cada compartimento.
Las estaciones para lavarse las manos están limpias y disponibles, tienen agua corriente limpia, están
abastecidas y son usadas.
No debe haber olores desagradables evidentes.
Todos los baños deben tener puertas. No debe haber ventanas que se abran directamente hacia las áreas
de almacenaje de alimentos.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Falla sistemática para cumplir los requerimientos anteriores.
Tres o más casos evidentes de incumplimiento de los requerimientos anteriores.
Las estaciones de lavado de manos abastecidas no están disponibles de inmediato o no se encuentran en
uso.
Un caso de estación de lavado de manos sin agua tibia disponible en menos de 30 segundos.
Documentación:
Mapa esquemático actualizado (mínimo anualmente) y fechado, que contenga todas las unidades de
trampas, estaciones de cebo, trampas pegajosas y trampas luminosas con placa adhesiva para insectos (no
está permitido usar dentro del centro aquellas trampas con eliminador eléctrico que hacen que los insectos
estallen, donde hay riesgo de contaminación del producto) identificadas para facilitar la consulta.
Desviación menor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de documentación confusa o incompleta.
Un elemento de los requerimientos anteriores no está documentado.
El mapa esquemático no está actualizado, fechado o completo.
Desviación mayor (5 puntos): Los siguientes casos constituirán una desviación mayor:
Dos o más elementos de la lista anterior de requerimientos no están documentados.
Los intervalos de servicios programados son menos frecuentes que mensualmente.
No se llevó a cabo la revisión bimensual interna o externa.
La lista de pesticidas aprobados no está actualizada o completa.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
No hay un programa/contrato escrito.
7.2 El profesional de control de plagas (PCP) tiene licencia, está asegurado y certificado.
(Documentación):
En países donde no se usa la certificación, el distribuidor deberá proporcionar documentación que compruebe que el
profesional de control de plagas recibe capacitación formal y continua. En algunas áreas/regiones, la aplicación de
químicos que no tienen restricciones (ejemplo: nebulizadores para plagas voladoras) no requiere que tenga licencia la
persona que los aplica, sin embargo, deberá haber evidencia en archivo de que recibió capacitación. Ejemplo:
certificación, examen de salida, etc.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si es evidente alguna de las siguientes situaciones:
Más de dos elementos no están disponibles o no están actualizados.
Los servicios de control de plagas son efectuados por personas sin licencia ni certificación, etc., o la
licencia/certificación está vencida.
7.3 Los pesticidas son aprobados para su uso en instalaciones de manejo de alimentos. Las Hojas de Datos
de Seguridad de los Materiales (MSDS/SDS) y las etiquetas de muestra se encuentran en archivo.
(Documentación – Observación)
Cumplimiento total (15 puntos): Todos los pesticidas deben ser utilizados conforme a las instrucciones de sus
etiquetas.
Documentación:
Los pesticidas usados de manera interna deben estar aprobados para su uso en instalaciones de manejo de
alimentos.
Los pesticidas usados fuera de las instalaciones deben ser usados de acuerdo a las normas de la agencia
reguladora.
Las MSDS/SDS y las etiquetas de muestra deben ser legibles y ser proporcionadas por cada pesticida
utilizado.
Confirma que el centro tiene MSDS/SDS en varios idiomas disponibles o un traductor en la localidad por si
los empleados hablan otro idioma.
Observación:
Las MSDS/SDS deben estar disponibles de inmediato para consulta de los empleados.
Aquellos productos químicos para control de plagas que no sean de uso comercial/sin licencia/no aprobados no
deberán ser utilizados en instalaciones de manejo de alimentos (ejemplo: latas de Raid).
AUDITOR: Escoger de la lista de Pesticidas Aprobados o del reporte de servicio dos (2) pesticidas usados
actualmente y revisar las Hojas de Datos de Seguridad de los Alimentos (MSDS/SDS) y las etiquetas.
Desviación menor (10 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Las MSDS/SDS y las etiquetas están disponibles, pero el sistema de archivo está desorganizado, lo cual
dificulta el acceso rápido a la información a los empleados o al auditor.
Caso(s) único/aislado de MSDS/SDS y/o etiqueta de muestra faltante o ilegible.
Si se usa el servicio de fax/internet de MSDS/SDS, las MSDS/SDS no están disponibles dentro del límite de
10 minutos.
Desviación mayor (5 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Faltan más de tres MSDS/SDS y/o etiquetas de muestra de pesticidas que se están usando.
Las MSDS/SDS no están disponibles de inmediato para consulta de los empleados.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si es evidente alguna de las siguientes situaciones:
No hay MSDS/SDS y/o etiquetas disponibles.
Los pesticidas que se usan internamente no está aprobados para su uso en instalaciones de manejo
de alimentos.
Los pesticidas que se usan fuera de las instalaciones no son utilizados conforme a las normas regulatorias.
7.4 Los reportes de servicio del profesional de control de plagas (PCP), incluyendo las bitácoras de uso, están
actualizados y disponibles para revisión.
(Registros)
Cumplimiento total (10 puntos): El distribuidor deberá proporcionar los reportes de servicio del profesional de control
de plagas autorizado o del servicio interno de inspección. Las bitácoras de servicio deberán estar vigentes para cada
aplicación:
AUDITOR: Comparar el nombre/firma del PCP que registra las bitácoras de servicio con el nombre/firma del PCP que
da su aprobación en las trampas y con la certificación de PCP que se tiene en archivo. Asegurarse de que los tres
coincidan.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de registros/información faltantes o incompletos.
Las frecuencias no coinciden con lo mínimo indicado en el programa de control de plagas.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
No hay reportes de servicio.
Nota: Debe haber una cantidad mínima de insectos en las trampas pegajosas. Las telarañas con arañas vivas son
consideradas actividad de plaga. Sin embargo, telarañas viejas y polvorientas son evidencia de mal mantenimiento y
limpieza y debe ser calificado en la pregunta 3.1.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso único/aislado de actividad de plagas observada en el interior de las instalaciones, lo cual no
representa un riesgo de contaminación de producto/empaque.
Se encuentra un roedor recién atrapado en la trampa.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de actividad de plagas observados en el interior del almacén.
Actividad de plagas con potencial de contaminar producto.
Numerosos casos de acumulación significativa de insectos encontrada en las trampas pegajosas.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Roedores descompuestos dentro o fuera de las unidades internas.
Cualquier observación de producto, material en contacto con producto o empaque de producto
contaminados.
Se observa evidencia de algún roedor (que no está dentro de una trampa), cucaracha o animal vivos
dentro del centro.
La observación confirma:
No se observa actividad de roedores (evidencia significativa de madrigueras, rastros, excremento, huellas),
rastros de animales o nidos de aves en los alrededores del perímetro exterior de las instalaciones (dentro de
20 pies/6 metros) o alrededor de tráileres/contenedores.
No hay roedores ni otros animales (ranas, lagartijas, etc.) descompuestos dentro o cerca de las estaciones
de cebo o a lo largo del perímetro.
No se ven gatos, perros, pollos, cabras ni otros animales.
No hay actividad significativa de insectos o aves.
Se deberá revisar las estaciones de cebo exteriores a menudo y retirar el(los) roedor(es) muertos. No deberá haber
evidencia de roedores ni de otros animales descompuestos. No se debe reducir puntos por bloques raticidas (cebo)
roídos y roedores recién atrapados, pero la observación debe ser anotada.
Desviación menor (7 puntos): No hay categoría de desviación menor para este punto de la auditoría.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Casos aislados de actividad de roedores, pájaros o plagas (incluye madrigueras, rastros,
excremento, huellas, rastro de animal) alrededor del perímetro de las instalaciones o de
tráileres/contenedores.
Se descubre roedor(es) u otros animales (ranas, lagartijas, etc.) descompuestos.
Se descubre gatos, perros, pollos, cabras u otros animales
7.7 El número y el posicionamiento de las trampas en el INTERIOR son efectivos y no representan un riesgo
de contaminación de producto.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): A continuación se encuentra una guía para el número y localización de trampas y
estaciones de cebo:
La observación confirma:
Unidades de control de plagas en el INTERIOR:
Las trampas (pueden alternarse con trampas pegajosas) deberán estar colocadas a intervalos de 25 pies (8
metros) máximo, alrededor de los perímetros interiores de todas las áreas de almacenaje de alimento seco,
empaque y andenes fríos. Las áreas de oficina están exentas. Si una pared está a menos de 25 pies (8
metros), debe haber una trampa al menos.
Refrigeradores y congeladores: las entradas deberán tener una trampa (no trampas pegajosas), colocada
máximo a 6 pies (2 m) de ambos lados de la puerta, por dentro y fuera. En caso de haber daño en la
pared/piso de los refrigeradores o congeladores, que pudiera facilitar la entrada de roedores, debe haber
trampas adicionales. Las puertas de personal que están entre dos áreas de almacenaje de temperatura
controlada (no andenes fríos o áreas que se abren hacia el exterior) están exentas de tener trampas en
ambos lados, a menos que se haya detectado actividad de plagas.
Dentro de las instalaciones: se deberá colocar trampas (no trampas pegajosas) a 6 pies (2 metros) de
ambos lados de todas las puertas de entrada/salida de personas (incluye refrigeradores y congeladores) y
puertas de andén.
Las trampas deben ser colocadas de tal manera que las aberturas estén paralelas a, y lo más cerca, de la
pared.
Si se usan trampas pegajosas como alternativa a estaciones de captura, se les debe dar mantenimiento y
colocarlas en la posición adecuada.
Las trampas deben tener identificación externa para facilitar la referencia.
El interior de las trampas y la parte inferior de las trampas pegajosas deberán tener etiquetas de servicio
registradas, claramente fechadas y firmadas para cada tratamiento realizado por el PCP. Son aceptables los
métodos de escaneo electrónico o tarjetas perforadas, siempre que el auditor pueda verificar el PCP que
llevó a cabo el servicio y la fecha del servicio.
Los dispositivos de control de plagas deberán estar colocados detrás de las áreas de almacenaje de
baterías, donde sea factible desde el punto de vista práctico.
En países donde las regulaciones locales permiten estaciones de cebo dentro de las áreas de almacenaje,
el cebo debo ser sólido – no granular – y estar bien fijado dentro de una estación de cebo indestructible y
que esté cerrada con llave.
Si se usan, las trampas luminosas con placa adhesiva para insectos no deberán estar colocadas arriba de
puertas de andenes y deben estar al menos a 5 pies (1.5 metros) de producto o material de empaque
protegido o expuesto. No aplican estas distancias para los pasillos por donde pasa producto.
No se debe observar ni ver que se utilizan matamoscas en las áreas de almacenaje de producto.
Nota: Se recomiendan trampas en todas las áreas prácticas del centro. Las áreas de alto trafico y las áreas que están
húmedas constantemente, al grado en que el mantenimiento se vuelve prohibitivo, (ej. áreas de depósito temporal de
carnes), pueden ser excluidas de los requerimientos de trampas.
AUDITOR: Revisar aproximadamente el 10% de las trampas y de las trampas luminosas con placa adhesiva para
insectos.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de incumplimiento de lo anterior.
Caso(s) único/aislado de un matamoscas encontrado en el área de almacenaje.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Numerosos casos de incumplimiento de lo anterior.
Un dispositivo para control de plagas que está posicionado/mantenido de tal manera que tiene el potencial
de contaminar producto, empaque o equipo.
Caso(s) único/aislado de posicionamiento o mantenimiento inapropiado de una unidad de trampa luminosa
con placa adhesiva para insectos en un área de carga o almacenaje.
Caso único de detectar que están usando dentro del centro una trampa con eliminador eléctrico que hace
que los insectos estallen y puede causar contaminación al producto
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Falla sistemática en un elemento anterior.
Un caso de cebo/veneno encontrado dentro de las instalaciones (en EEUU), o un caso de
cebo/veneno encontrado dentro de un área de almacenaje con el potencial de contaminar producto
(fuera de EEUU).
Cualquier observación de contaminación de producto, empaque o material/equipo en contacto con el
producto debido a un dispositivo de control de plagas.
7.8 El número y posicionamiento de las estaciones EXTERIORES de cebo son efectivos y no representan un riesgo
de contaminación de producto. Las estaciones de cebo están bien fijadas y son inviolables.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): A continuación se encuentra los requerimientos para el número y posicionamiento de
trampas y estaciones de cebo:
La observación confirma:
Las unidades de control de plagas EXTERIORES deberán ser estaciones de cebo y:
Las estaciones de cebo deben estar a intervalos de 50 pies (15 metros) máximo, alrededor del perímetro
exterior del edificio. Se permiten excepciones en áreas con acceso al público, tales como estacionamientos
o aceras/banquetas, expuestos a zonas escolares o áreas de interés medioambiental.
Una estación de cebo deberá estar a 20 pies (6 metros) de todos los contenedores de basura exteriores.
Las estaciones de cebo deberán estar bien aseguradas, ya sea con una varilla al suelo, cadena, o pegadas
a la pared/suelo o bien fijadas con bloques de patio. Todas las estaciones de cebo deberán ser inviolables a
través del uso de tornillos, pestillos, candados u otras formas efectivas.
El cebo de bloque deberá estar fijado dentro de la estación de cebo, ya sea con una varilla vertical u
horizontal. No se deberá usar raticida granular o en pastilla. Se permite cebo granular para hormigas dentro
de la estación si se aplica de acuerdo a los lineamientos reguladores.
Las estaciones de cebo deberán tener el cebo entero, no deberán tener cebo muy viejo o con moho.
No debe haber cebo fuera de la estación de cebo.
Las estaciones de cebo deberán tener etiquetas claramente fechadas y firmadas en cada tratamiento
realizado por el PCP en archivo. Se acepta el método de escaneo electrónico o de tarjetas perforadas,
siempre que el auditor pueda verificar el PCP que efectuó el servicio y la fecha del servicio.
Las unidades de control de plagas tienen identificación externa para facilitar la referencia.
Las regulaciones locales podrán requerir excepciones a los requerimientos anteriores. Se debe cumplir con las
regulaciones locales en todo momento. No está permitido el uso de cebos con raticida (veneno) dentro del centro.
AUDITOR: Revisar aproximadamente el 10% de las estaciones de cebo. El auditor no tiene que revisar las estaciones
de cebo más allá del exterior inmediato del edificio (unión de la pared con el suelo).
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso(s) único/aislado de incumplimiento de lo anterior.
No hay unidades de control de plagas a menos de 20 pies/6 metros de las áreas de contenedores de basura
exteriores.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Falla sistemática en uno de los elementos anteriores.
Un caso de cebo encontrado fuera de la estación.
Las llaves o seguros para abrir las estaciones de cebo no están disponibles en las instalaciones.
7.9 Todos los pesticidas que se usan en el centro y se almacenan en las instalaciones están etiquetados y
son almacenados adecuadamente.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): Si se guardan pesticidas dentro de las instalaciones, se deberá seguir los
requerimientos a continuación:
La observación confirma:
Están etiquetados adecuadamente.
Están almacenados bajo llave en un área accesible solamente para el personal autorizado.
Están almacenados de forma segregada de los productos alimenticios y de empaque.
Las trampas pegajosas no son clasificadas como pesticidas, pero deberán ser almacenadas lejos de los
productos alimenticios.
Los contenedores de pesticidas vacíos o llenos deberán tener la etiqueta “Usarse solo para insecticida” o
similar.
AUDITOR:
Este punto de la auditoría deberá ser calificado con “n/a” si no existen pesticidas almacenados para su uso
en el centro.
Los pesticidas y químicos “En Venta” son calificados en la pregunta 6.5.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso único/aislado de contenedores de pesticidas vacíos o llenos, asegurados pero sin la etiqueta de
“Usarse solo para insecticida” o similar.
Se encuentran trampas pegajosas almacenadas con el producto.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Los pesticidas se encuentran segregados dentro de las instalaciones, pero no están guardados bajo llave.
Se encuentra pesticida no asegurado en el almacén general, con alimentos o material de empaque.
Cualquier caso relacionado con el almacenaje de pesticidas o mantenimiento de equipo de control
de plagas que haya contaminado producto o empaque.
8.1 Las temperaturas de los PRODUCTOS de Yum Brands y del TRÁILER son documentadas y registradas
durante las entregas. El termómetro del chofer está disponible, calibrado y en uso.
(Registros – Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): El chofer debe verificar y registrar las temperaturas del producto y del tráiler según
los siguientes requerimientos. Debe utilizar un termómetro que tenga la garantía del fabricante de estar dentro del
rango +/- 1˚F (0.6˚C). Se debe proporcionar al auditor prueba de que se calibra diariamente el termómetro utilizado.
ENTREGA NOCTURNA – se registran las temperaturas de los siguientes productos por cada entrega.
1 fruta o verdura, 1 pollo fresco (si aplica), o un producto refrigerado si no hay pollo
fresco disponible.
1 carne congelada.
La temperatura de los productos debe estar documentada en la copia de la factura de la
tienda.
Observación:
El chofer está usando un termómetro calibrado.
El auditor confirma la calibración con agua helada.
IMPORTANTE: Para cualquier producto con una temperatura >2˚F (1.0˚C) fuera del rango especificado, se requiere
que el chofer registre la disposición del producto.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Los registros no confirman la calibración del termómetro.
Numerosos casos de registros faltantes o incompletos.
Las temperaturas ambiente registradas del tráiler no se encuentran dentro de los rangos especificados por
el centro.
Los registros no incluyen todos los productos de Yum apropiados, si se encuentran presentes.
Un solo producto entregado a > 2°F (1°C) fuera del rango requerido con acción correctiva anotada.
Se comprueba que el termómetro del chofer está fuera del rango de calibración por más de 1°F (0.6°C).
8.2 El auditor confirma que los métodos de control de temperatura de los PRODUCTOS de Yum Brands son
efectivos.
(Observación)
Cumplimiento total (40 puntos): Todos los productos de Yum cumplen con los requerimientos de temperatura. El
auditor deberá tomar la temperatura dentro del tráiler al momento de la entrega.
La observación confirma:
Los siguientes productos, si están en el camión, cumplen con las especificaciones de temperatura de Yum. Si algunos
productos no están presentes, se substituirán por otros productos de Yum. (La precisión del termómetro debe estar
dentro del rango +/- 1˚F (0.6˚C) máximo).
TB – Cebolla verde rebanada o lechuga procesada y carne congelada.
PH – Champiñones o pimientos verdes y queso congelado o carne congelada.
KFC – Pollo fresco o ensalada de col/repollo y pollo empanizado congelado.
AUDITORES DE EEUU – quienes insertaron monitores de temperatura en las cajas de producto en el centro.
Calificar estos productos como “n/a” hasta que se reciba la información de esos monitores. Al recibir la información,
tomar la temperatura más baja y la más alta de cada monitor, por cada producto, y anotarla en la hoja de evaluación.
Ver los procedimientos de monitoreo de temperatura en STARnet.
8.3 La condición e integridad del PRODUCTO dentro del tráiler, ya sea listo para su entrega o ya entregado,
no corre peligro. Todo el producto se encuentra en la sección correcta del tráiler.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): El auditor observa la condición del producto en el tráiler:
La observación confirma:
Todos los productos son cargados en el compartimiento correcto del tráiler, o de una manera que se logra un
control efectivo de temperatura.
Las frutas y verduras, la crema ácida, la mayonesa y aderezos a base de aceite no son cargados dentro del
área de 2 pies (0.6m) x 2 pies (0.6m) cerca de la unión de la mampara de contención del congelador y el piso.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguno de los siguientes casos.
Tres o más casos de incumplimiento de los requerimientos anteriores.
Carne fresca o productos químicos cargados de una forma que representa contaminación potencial de
producto.
Observación única de frutas y verduras cargadas sobre el piso.
Caso único de producto refrigerado no autorizado, cargado dentro del área de 2 pies x 2 pies (0.6 m x 0.6m)
cerca de la unión de la mampara de contención del congelador y el piso.
Observación única de champiñones o cebolla verde rebanada de TB en tarimas envueltas con película
plástica retráctil sólida/estándar.
Un sólo producto cargado en el compartimiento incorrecto del tráiler, afectando el control de la
temperatura del producto.
Caso único de contaminación cruzada de producto.
8.4 El proceso de descarga realizada por el chofer protege la integridad del producto.
(Observación)
Cumplimiento total (10 puntos): El auditor revisará el proceso de descarga realizado por el chofer, así como sus
procedimientos de toma de temperatura.
La observación confirma:
El tráiler llega a la tienda con todas sus puertas cerradas con llave/selladas.
No se permiten animales dentro de la cabina o compartimentos del tráiler.
Todos los compartimientos del tráiler permanecen cerrados con llave/sellados hasta que empieza la
descarga de esa sección. Cuando termina la descarga, se deberá volver a cerrar con llave la puerta de esa
sección.
Todos los productos son manejados de acuerdo a las instrucciones de las cajas (frágil, flecha hacia arriba).
Desviación mayor (3 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Caso único de incumplimiento de lo anterior.
Caso único de producto “descargado” permitiendo que la caja toque el piso.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguno de los siguientes casos:
Dos o más casos de incumplimiento de lo anterior.
Los productos refrigerados y congelados no son entregados directamente en el refrigerador o congelador
correcto del restaurante.
Un caso en que no se cierra/no se sella la puerta del tráiler inmediatamente después de descargar o cierre
inadecuado cuando se deja el tráiler desatendido por alguna cantidad considerable de tiempo durante la
descarga (>10 minutos). .
Los contenedores de pollo regresados no son segregados o protegidos de producto distinto.
Caso único en que el chofer perfora la caja o el empaque primario para tomar la temperatura del
producto.
Todas las puertas del tráiler no están cerradas con llave/selladas al llegar al restaurante.
Todas las puertas del tráiler no son cerradas con llave/selladas de nuevo antes de abandonar el
restaurante.
8.5 Los productos que están en el tráiler listo para entregar a un restaurante de Yum Brands son productos
aprobados, de proveedores autorizados y cumplen con los requerimientos de vida de útil. No se
encuentra producto caducado. (Registrar los resultados en la hoja de trabajo # 1).
(Observación y Registros)
Cumplimiento total (10 puntos): El auditor debe revisar los productos en el camión que está listo para hacer una
entrega a un restaurante de Yum y comprobar que sean productos aprobados, de proveedores autorizados y que
estén dentro de su vida útil.
El auditor debe:
Registrar el nombre y/o identificación del proveedor.
Registrar la información de fecha de caducidad del producto.
Confirmar que los productos estén aprobados y provengan de un proveedor autorizado por Yum Brands,
como lo verifica el documento más reciente de referencia de estándares Yum.
Confirmar que la vida útil restante del producto cumple con la vida útil mínima requerida para el restaurante,
de acuerdo con el documento más reciente de referencia de estándares Yum.
La observación confirma:
El tráiler está limpio (parece limpio para evitar contaminación cruzada y/o olores desagradables, los drenajes
no tienen obstrucciones y el exterior está limpio).
El tráiler no tiene infestación o evidencia de plagas.
El tráiler está en condición sólida: (paredes/techo en buen estado; sin orificios exponiendo el material
aislante o aire exterior, sin grietas o separación del paneles, los sellos de las puertas están intactos).
Las luces interiores del tráiler funcionan y se encuentran protegidas con cubiertas inastillables y/o tienen
focos/bombillas inastillables.
El tráiler tiene cortinas limpias y en buen estado en cada puerta de compartimiento con temperatura
controlada. La única excepción es cuando la carne cruda se maneja a través del mismo compartimiento y se
pueden quitar las cortinas para evitar contaminación cruzada. La gerencia debe ratificar esto por escrito.
Nota: se puede recortar un poco la parte inferior de las cortinas para el que chofer pueda ver la rampa.
Las mamparas de contención están en buen estado (sin aislante expuesto) sin espacios (>1/2 pulgada
[1.3cm] x 3 pulgadas [7.6cm]) en las paredes, piso o techo. Solo se debe utilizar material aislante aprobado,
como espuma de partículas.
Las unidades de refrigeración están en buen estado.
No se observa contaminación cruzada, como sangre/carne fresca, en el tráiler.
Se inspeccionó el trailer para detectar violaciones. Las chapas/candados se encuentran intactos, no existe
evidencia de material extraño en su interior.
Las plataformas móviles para transportar producto están en buen estado, sin reparaciones temporales en
las agarraderas que puedan ser fuente de contaminación.
Desviación menor (7 puntos): Uno de los siguientes casos constituirá una desviación menor:
Caso único de incumplimiento de los requerimientos anteriores.
Caso único de falla en la condición o espacio en la mampara de contención.
Desviación mayor (3 puntos): Cualquiera de los siguientes casos constituirá una desviación mayor:
Dos o más casos de incumplimiento de los requerimientos anteriores.
Dos o más casos de falla en la condición o espacio en la mampara de contención.
Se utiliza material aislante no aprobado para rellenar espacios o hay espacios sin rellenar.
Las cortinas de las puertas de los compartimientos con temperatura controlada necesitan reparación.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra alguna de las siguientes situaciones:
Evidencia de derrame de sangre/carne fresca en el tráiler, proveniente de una carga anterior.
Evidencia de infestación de insectos o roedores.
Existe potencial de contaminación de producto.
No hay cortinas instaladas en las puertas de los compartimientos con temperatura controlada, como es
requerido.
Evidencia de contaminación cruzada de producto.
El tráiler tiene focos/bombillas sin protección o que se pueden astillar.
La observación confirma:
No existe evidencia de alimentos personales, de estar comiendo, mascando goma de mascar, bebiendo o
fumando/masticando tabaco en el tráiler o en el área de entrega del restaurante.
Cuando se entrega carne fresca (pollo, res, puerco, pescado), el chofer/ayudante debe lavarse/desinfectarse
las manos completamente (jabón y agua caliente) después de manejar proteína cruda y, también, antes de
manejar otro tipo de producto. Esto incluye recipientes/contenedores llenos o vacíos de pollo.
El chofer y el ayudante practican una higiene y un arreglo personal adecuados.
Sin puntaje (0 puntos): No se otorgarán puntos si se encuentra cualquiera de los siguientes casos:
Se ve al chofer/ayudante comiendo, bebiendo, mascando chicle o fumando/masticando tabaco en el tráiler o
en el restaurante.
La higiene personal del chofer/ayudante es una fuente potencial de contaminación al producto.
El chofer/ayudante no se lava ni se desinfecta las manos completamente después de manejar carne
fresca o recipientes/contenedores (llenos o vacíos) de pollo.
- Fin -