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Versión 2010
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LINEAMIENTOS PARA LA AUDITORIA DE PLANTAS DE EMPAQUE
YUM RESTAURANTS INTERNATIONAL!
EVALUACIÓN DE AUDITORIA Y APROBACIÓN
Versión 2010
Estos lineamientos son usados para las auditorias de aprobación y seguimiento de plantas
de empaque de Proveedores que abastecen productos a YUM! Restaurants Internacional.
1. Los puntos anotados entre paréntesis (10 puntos) indica la calificación correspondiente
para ese elemento.
2. Los puntos marcados con letra negrita son considerados comofalla automática
(incumplimiento en mercados internacionales) para la auditoria. Las fallas automáticas
aparecen bajo la categoría de "Sin Puntaje". Solo la línea que está en negrita resultará en
una inmediata falla automática de la auditoria. Cualquier observación por parte de un
auditor de Yum! Brandssobre una contaminación real de producto, será considerada como
una falla automática de la auditoria, sin embargo el auditor debe de continuar con el resto
de la auditoria para identificar alguna otra área de oportunidad
3. Cada punto que quede evaluado como Falla Automática deberá tener una acción
correctiva registrada en el plan de Acción de la hoja de calificación. Esta información debe
de ser llenada por el auditor con la información proporcionada por el proveedor.
4. Si el proceso del proveedor hace que sea imposible cumplir exactamente con alguno de
los lineamientos tal y como están escritos, el proveedor puede solicitar un ESTANDAR
MINIMO ALTERNO a YUM! Restaurants International. Un estándar mínimo alterno solo es
concedido bajo circunstancias extremas y sólo con la aprobación del Contacto de
Aseguramiento de Calidad indicado. El documento debe de estar firmado por el contacto de
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Aseguramiento de Calidad de Yum!Brands y enviado al proveedor. El proveedor deberá
solicitar y archivar anualmente una actualización de un estándar mínimo alterno.
______________________DEFINICIONES_______________________________
No pueden estar todas las desviaciones anotadas en los Lineamientos, por lo tanto, lo
siguiente se usará al calificar la auditoria:
Desviación menor: se refiere a instancia (s) única (s) /aislada (s) en donde no se cumple
con los Lineamientos.
Secciones de auditoría:
“Categoría” Se refiere a la sección que está siendo evaluada (Ej. 1.0, 2.0. etc.)
“Elemento” Requisito específico marcado dentro de la pregunta (Ej. 1.1, 1.2, etc.)
“Criterio” Es la explicación de cada pregunta
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Para efectos de estaauditoría /evaluación:
Ocurrencia “única” Una instancia
Ocurrencias “aisladas” Dos o más instancias
Ocurrencias “numerosas” Más de tres instancias
“Mantenidos” Actualizados y archivados en la instalación que está
siendo auditada
“Documentación” Documentos establecidos proporcionados para confirmar los
requerimientos de los Lineamientos.
“Programa /Procedimientos” Programa o procedimientos por escrito.
“Registros” Información real recabada y actualizada, basada en los
criterios descritos. El auditor deberá revisar entre 1% y 10% de
los registros desde la auditoria anterior o lo suficiente para
obtener una muestra representativa. Si se encuentra algún
problemas, se revisarán más registros con el fin de determinar
si el problema es aislado o recurrente. Todas las correcciones
a los registros deberán ser legibles (para que se pueda leer la
corrección) y firmadas. No se podrá utilizar corrector blanco
para corregir los registros.
“Establecidos” Por escrito e implementados
“Criterio de salida” Medida /prueba escrita que confirme la comprensión de
un aprendizaje
“BPM’s” Se refiere a Buenas Prácticas de Manufactura
“Significativa” Falla sistemática
“Sistemática” Los sistemas no están funcionando o no están completamente
implementados
“Pruebas analíticas” Se refiere a las pruebas químicas, microbiológicas y/o
instrumentales usadas para verificar el cumplimiento de la
especificación de Yum! Brands
“Material de empaque” Se refiere al material usado para contener/proteger/envolver el
producto (productos terminados)
Yum! Brands Global Restaurants se reserva el derecho de auditar todas las acciones
correctivas anotadas en las auditorias.
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Es importante señalar que en el caso de que alguno de los lineamientos de la presente
auditoria difiera de las legislaciones locales, debe seguirse el criterio de aquella que sea
más completa y restrictiva. Es importante que el auditor se percate de estas diferencias y
juzgue al proveedor adecuadamente.
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LINEAMIENTOS DE LA AUDITORÍA
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En países en donde no se usa la certificación, el proveedor deberá comprobar que el
Operador de Control de Plagas recibe entrenamiento formal y continuo.
• No existe programa
• Todos los pesticidas deben estar aprobados para su uso en plantas procesadoras de
alimentos.
• Cada pesticida debe de contar con su hoja de seguridad (MSDS).
• Las hojas de seguridad (MSDS) deben estar disponibles para consulta por parte de los
empleados.
• Las etiquetas, así como los procedimientos de mezclado deben de estar en archivo.
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Si se almacenan pesticidas en las instalaciones éstos:
• Deben mantenerse etiquetados.
• Deben de estar guardados (de acuerdo a la MSDS) bajo llave y accesibles solo para el
personal autorizado.
• Las trampas de pegamento no se clasifican como pesticidas pero también deben ser
almacenadas lejos de los productos alimenticios.
• Los contenedores de pesticidas vacíos deben de estar etiquetados "Solo para uso
insecticida" o algo similar.
Los productos químicos no aprobados o sin licencia no son aceptables para su uso en
plantas procesadoras de alimentos (ejemplo: latas de Raid).
El auditor escogerá 3-4 pesticidas que son aplicados y verificara que se cuente con las
hojas de seguridad (MSDS) y las etiquetas de muestra. Revisa si el OCP tiene en la lista
algún pesticida que normalmente no aparece en los reportes de control de plagas.
• Si la planta utiliza hojas de seguridad (MSDS) enviados por servicio de fax, el fax debe
de estar disponible a 10 minutos y deben haber las autorizaciones correspondientes y
acceso a los teléfonos y al aparato de fax las 24 horas.
NOTA. Esta es la única instancia en la que se permiten documentos enviados por fax en el
momento de la auditoria de YUM!
Desviación menor(10 puntos): Uno de los siguientes puntos constituye una desviación
menor:
• Se encuentra las MSDS y las etiquetas, pero de manera desordenada, haciendo difícil el
acceso a la misma.
• Instancia(s) única / aislada de MSDS y/o etiquetas faltantes.
• Instancia(s) única/ aislada de pesticidas que se encuentran seguros, pero no
debidamente identificados.
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• Instancia(s) única / aislada de contenedores de pesticidas vacíos sin etiquetas "Solo para
uso insecticida” o algo similar.
• Trampas de goma almacenadas junto con alimentos.
Desviación mayor(5 puntos): Uno de los siguientes puntos constituye una desviación
mayor:
Puntaje completo (15 puntos): Todos los pesticidas deben cumplir con:
• Cada pesticida debe de contar con su hoja de seguridad (MSDS).
• Las hojas de seguridad (MSDS) deben estar disponibles para consulta por
parte de los empleados.
• Todos los pesticidas deben de estar aprobados para su uso en plantas
productoras de alimentos.
• Las etiquetas, así como los procedimientos de mezclado deben de estar en
archivo.
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Los productos químicos no aprobados o sin licencia no son aceptables para su uso en
plantas de empaque. (Ejemplo: latas de Raid)
El auditor escogerá 3-4 pesticidas que son aplicados y verificará que se cuente con las
hojas de seguridad (MSDS) y las etiquetas de muestra. Revisa si el OCP tiene en la lista
algún pesticida que normalmente no aparece en los reportes de control de plagas.
NOTA. Esta es la única instancia en la que se permiten documentos enviados por fax en el
momento de la auditoria de YUM!
Desviación menor(10 puntos): Uno de los siguientes puntos constituye una desviación
menor:
• Se encuentra las MSDS y las etiquetas, pero de manera desordenada, haciendo
difícil el acceso a la misma.
• Instancia(s) única / aislada de MSDS y/o etiquetas faltantes.
• Instancia única de pesticida almacenado correctamente sin estar etiquetado
debidamente
• Placas / Trampas de goma almacenadas junto con ingredientes y producto
terminado
Desviación mayor (5 punto): Uno de los siguientes puntos constituye una desviación
mayor:
• Más de tres MSDS y/o etiquetas faltantes.
• Faltan las instrucciones de mezclado y concentración de pesticida(s) en uso
• Los registros indican una concentración incorrecta en el uso de pesticidas
• Numerosas instancias de pesticida almacenados correctamente sin estar
etiquetados debidamente
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• Los pesticidas se encuentran almacenados debidamente sin estar bajo llave.
• Números contenedores de pesticidas sin etiquetar “solo para pesticidas” o similar.
1.3 Los reportes de servicio del Operador de Control de Plagas (OCP) se encuentran al
corriente y disponibles para ser revisados,
(Registros)
Puntaje completo (10 puntos): El proveedor debe contar con reportes de servicio por parte
de su O.C.P. o registros de inspección completos si el servicio se lleva a cabo
internamente. Estos deben incluir:
• Individuo que conduce el servicio
• Servicio realizado
• Fecha del servicio
• Método de aplicación utilizado
• Químicos, cantidades y concentraciones aplicados
• Signos de actividad observados
• Seguimiento programado en base a la actividad de plaga observada, si es
necesario.
• Acciones correctivas documentadas para actividad de plaga frecuente o
alguna otra situación anotada en los reporte de servicio.
Los registros de servicio deben de indicar el método de aplicación utilizado para cada
químico. El auditor debe de verificar que el método de aplicación coincide con los
procedimientos documentados en el contrato de servicio así como los indicados por el
fabricante.
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AUDITOR: Verificar que coinciden las firmas del controlador de plagas que hizo el servicio
con la firma del controlador que colocó las trampas y con la firma del controlador de plagas
certificado.
Desviación menor(7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• La frecuencia no corresponde con lo establecido en el programa.
• Instancia(s) única / aislada de registros o información faltantes o incompletos.
• Un elemento requerido faltante
Desviación mayor(3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Existen numerosas instancias de registros / información faltantes o
incompletos.
• Dos elementos requeridos faltantes
El auditor debe de buscar una representación gráfica de la actividad por trampa o estación
a través del tiempo. Todas las trampas deben de ser incluidas en la revisión, sin embargo,
solo las que tengan actividad son graficadas. Esto puede ser en forma de diagrama de
Pareto, diagrama de frecuencia o lista (YUM! Brands No especifica el tipo de
representación o gráfico a utilizar)
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• Se conducen análisis de tendencias, pero las acciones correctivas no se han
formalizado
• Un tipo de equipo de control/ monitoreo no está siendo analizado
• Instancia(s) única / aislada de registros faltantes.
Desviación mayor (1 punto): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Dos tipos de equipos de control/ monitoreo de plagas no están siendo
analizados.
• Instancias numerosas de registros faltantes.
Puntaje completo (10 puntos): Todas las áreas deben estar libres de la actividad de
plagas. Específicamente debe observarse:
• No se observan actividad de roedores o nidos de aves en el perímetro interior
de las instalaciones.
• No hay evidencia de animales vivos dentro de las instalaciones como por
ejemplo gatos, perros, venados etc.
• No hay evidencia de excremento
• No hay evidencia de actividad de alguna plaga como insectos, arañas /
telarañas, roedores, lagartijas, hormigas o aves en las instalaciones
incluyendo áreas de proceso, bodegas de materias primas, productos
terminados o empaques.
• No hay evidencias de bolsas/ cajas roídas o roedores o excremento en el
piso, estantes o cualquier área de almacenamiento.
• No existen roedores en descomposición u otros animales en las trampas. El
interior de las trampas debe ser revisado con frecuencia y los animales
muertos deben ser removidos.
• Las placas de pegamento deben de estar libres de restos de insectos o
acumulaciones de polvo.
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Nota: Cualquier actividad de insectos vivos es un problema el cual debe evaluarse acorde a
lo antes mencionado. Debe haber un mínimo de insectos en las placas de pegamento. Las
telarañas activas con arañas son consideradas como actividad de plagas; sin embargo las
telarañas viejas son evidencia de una limpieza pobre, por lo que debe de ser calificado en
el punto 3.3 de la auditoria.
Desviación menor(7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única / aislada de actividad de plagas en el interior de las
instalaciones que no representen un peligro inmediato de contaminación de
producto.
• Roedor recién atrapado en la trampa (o estación con cebo interna).
Desviación mayor(3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Son evidentes numerosas instancias de actividad de plagas en el interior de
las instalaciones.
• Una actividad de plagas que pueda ser una fuente potencial de
contaminación para el producto.
• Numerosas instancias de un número importante de insectos encontrados en
las trampas de pegamento
• Evidencia de animales vivos observados dentro de la planta.
Puntaje completo (10 puntos): Todas las áreas deben estar libres de la actividad de
plagas. Específicamente debe observarse:
• No se observan actividad recurrente/ existente de roedores (madrigueras,
rastros, huellas, excremento…) o nidos de aves en el perímetro exterior de
las instalaciones (a menos de 20 pies / 6 metros)
• No existen roedores en descomposición u otros animales (ranas, lagartijas,
etc.) en las trampas / cebaderos o dentro del perímetro.
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Las estaciones con cebo externas deben ser revisadas con frecuencia y los animales
muertos deben ser removidos. Los roedores descompuestos u otros animales no deben ser
evidentes o las estaciones se considerarán inefectivas.
El cebo roído o un roedor recién atrapado no es una evidencia de actividad, se tomara nota
en las observaciones y no se deducirán puntos.
Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única / aislada de evidencia de actividad de roedores (rastros,
caminos, excretas, pelambre) y/ o nidos de aves en el perímetro exterior de las
instalaciones o de contenedores / trailers.
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Numerosas instancias de actividad de plagas alrededor de las instalaciones
en el perímetro o alrededor de los trailers o contenedores.
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empaque cubierto y a un mínimo de 10 metros (30 pies) de producto, equipo
o material de empaque expuesto. Las trampas de luz no deben localizarse
arriba de las puertas del andén. Los pasillos por donde pasa producto están
exentos de respetar estas distancias, siempre y cuando el producto no se
detenga o almacene en el pasillo.
• Si se utilizan, las unidades de pulso electrónico (como los Sistemas Vector
Fly) o unidades que capturan con una placa de pegamento solamente no
deben de estar localizadas arriba de las puertas del andén y deben
localizarse por lo manos a 1.5 metros (5 pies) del producto o material de
empaque protegido o expuesto.
• No deben de existir matamoscas en el área de producción ni
almacenamiento.
En general, las trampas, trampas de goma y todos los implementos de control de plagas,
incluyendo trampas de luz, deben de estar colocados y mantenidos de una manera que se
prevenga una contaminación.
Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Una instancia de mala colocación o mal mantenimiento de las trampas de luz
en el área de almacenamiento o carga de producto (producto cubierto/ protegido).
• Instancia(s) única / aislada de matamoscas en el área de producción o
almacenamiento.
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Más de una instancia de una trampa de luz mal colocada o sin
mantenimiento apropiado en un área de almacenamiento / carga de producto (producto
cubierto/ protegido)
• Numerosas instancias de matamoscas encontrados en áreas de producción
o almacenamiento.
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• Cualquier observación de contaminación del producto o material de
empaque.
La regulación local puede exigir otras medidas adicionales. Siempre deberá respetarse la
legislación local.
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Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única / aislada de trampas mecánicas o de pegamento que no
están trabajando apropiadamente, o no están mantenidas apropiadamente.
• Una instancia de una trampa mecánica o de pegamento faltante.
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Instancia única aislada de trampas mecánicas o de pegamento faltantes.
• Numerosas instancias combinadas de trampas o placas de pegamento que
no están trabajando o mantenidas adecuadamente.
• Trampas mecánicas o de pegamento colocados en intervalos incorrectos.
• Trampas encontradas sin etiqueta de servicio o fecha
Puntaje completo (10 puntos): Como guía para el número y colocación de las trampas y
estaciones con cebo:
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• El cebo debe estar asegurado o anclado por algún medio al cebadero de
forma que el roedor no lo pueda extraer o evitar que flote con la lluvia. No se
debe de utilizar cebo granular.
• No debe de haber cebaderos sin cebos.
• No se debe de encontrar cebos afuera de los cebaderos
• No se deben de observar cebos viejos o con moho.
• Las estaciones exteriores deben de estar a menos de 6 metros (20 pies) de
las áreas de contenedores de basura.
• El auditor debe de revisar aproximadamente el 10% de los implementos de
control de plagas. (El auditor no debe de revisar cebaderos que se
encuentren más allá de la estructura inmediata exterior de la planta.)
• Las trampas/ estaciones con cebo interiores deberán tener etiquetas de
servicio fechadas y con iníciales después de cada tratamiento por el OCP. (El
método de escaneo electrónico o tarjetas perforadas es aceptable siempre y
cuando las iníciales/ firma se encuentren en el informe final, y las tarjetas /
códigos de escaneo estén dentro del artefacto requiriendo que el OCP abra
la estación.
Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única / aislada de trampas o cebaderos que no están trabajando
apropiadamente, o no están mantenidas apropiadamente.
• Una instancia de una trampa o cebadero faltante.
• Instancia(s) única / aislada de cebaderos sin asegurarse apropiadamente
• Instancia(s) única / aislada de cebo sin asegurar dentro de cebadero.
• Instancia(s) única / aisladas de cebaderos sin cebo o con cebo mohoso.
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Instancias aisladas de trampas o cebaderos faltantes.
• Numerosas instancias combinadas de trampas y cebaderos que no están
trabajando o mantenidas adecuadamente.
• Numerosas Instancias de cebaderos sin asegurarse apropiadamente
• Numerosas Instancias de cebo sin asegurar dentro de cebadero.
• Numerosas Instancias de cebaderos sin cebo o con cebo mohoso.
• Trampas o cebaderos colocados en intervalos incorrectos.
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• Existe falla sistemática en mantener las trampas o cebaderos.
2.0 SANITIZACIÓN
Puntaje completo (15 puntos): Existe por escrito un programa de sanitización que incluye
calendario de limpieza de las instalaciones, equipo y alrededores. Los registros se deben
de mantener. El programa debe incluir:
• Frecuencia de limpieza,
• Responsabilidades de grupos de trabajo o puestos
• Definición de todos los métodos y procedimientos operativos (SOP´s) para
cada tarea.
• Productos de limpieza y concentraciones utilizadas.
• Responsable para cada tarea terminada (un puesto o nombre; por lo general
un supervisor de sanitización)
• Los procedimientos de limpieza están diseñados para prevenir una
contaminación cruzada potencial o una re contaminación de un área limpia
Desviación menor (10 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única / aislada de registros incompletos.
• Un elemento de los de arriba mencionados no se menciona en el programa.
Desviación mayor (5 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Numerosas instancias de registros incompletos.
• Dos o más elementos de los de arriba mencionados no se mencionan en el
programa.
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• Orden, procedimientos y uso de equipos que no cumplan buenas
prácticas de sanitización
• No se considera la posibilidad de re contaminación de áreas limpias
Puntaje completo (10 puntos): Se debe contar con archivos documentales que certifiquen
que el programa de capacitación se está llevando a cabo en donde se incluyan habilidades
del personal, aspectos de seguridad del trabajo, seguridad de producto y manejo de los
productos de limpieza y desinfección. Se deben tener registros para cada miembro de la
cuadrilla de limpieza que verifiquen que él /ella está apropiadamente capacitado. Si se
utiliza una empresa externa el proveedor debe tener copias de los registros de capacitación
de los miembros de la cuadrilla de limpieza. Si la cuadrilla se capacita como un equipo, la
capacitación de los miembros debe de reflejarse en los registros.
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• Falta un elemento requerido del programa.
En EEUU:
• Si el proveedor está subscrito al servicio de hojas de seguridad de
materiales (MSDS´s) por fax, el fax debe de estar disponible en menos de 10
minutos, con las firmas correspondientes y se debe de contar con acceso 24
horas a teléfono y fax.
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***NOTA. Esta es la única instancia en la que se permiten documentos faxeados en el
momento de la auditoria de YUM!
El auditor debe seleccionar al azar por lo menos cuatro (4) productos para verificar que se
cuente con su documentación respectiva.
Desviación menor (10 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una
desviación menor:
• Todos los materiales están aprobados para su aplicación, pero las MSDS y/o
etiquetas no están disponibles para todos o no son fáciles de localizar.
• Instancia(s) única / aislada de MSDS y/ o etiqueta faltante.
Desviación mayor (5 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Más de tres MSDS´s y/ o etiquetas faltantes.
Puntaje completo (10 puntos): El equipo de limpieza así como el almacén de químicos
deben de estar:
• Organizados.
• Apropiadamente limpios antes de almacenar
• Segregado de productos y material de empaque
• Adecuadamente asegurados de forma que se evite uso de estos productos
sin autorización. Generalmente deberán localizarse fuera del alcance de los
empleados en general (puede ser en un mueble especial en la oficina del
gerente de la planta)
Cualquier químico de limpieza para las oficinas que no esté aprobado para uso en plantas
de proceso debe ser almacenado en un área segura fuera del área de proceso y separado
de los productos que son aprobados para su uso en el área de proceso (por ejemplo
químicos almacenados debajo de un lavabo en el baño de la oficina).
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Químicos de limpieza y desinfectantes pueden estar dentro del área de proceso si es que
están asegurados y no representan un riesgo de contaminación. (Ejemplo:botes de
sanitizante en anaqueles de pared).
Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única / aislada de equipo no adecuadamente almacenado
(dejado en corredores o pasillos alrededor de las áreas de proceso cuando
no son usados).
• Instancias aisladas de equipo de limpieza que no se encuentra limpio antes
de ser almacenado.
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Los químicos de limpieza almacenados están segregados, pero no
asegurados.
• Numerosas instancias de equipo de limpieza no almacenado
apropiadamente.
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cada trimestre.Se pueden utilizar tiras reactivas o kits para verificar las
concentraciones de desinfectantes.
Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• La documentación no es clara o contiene omisiones aisladas, pero los
químicos parecen estar siendo usados en las concentraciones establecidas
• Instancia(s) única / aislada de productos que no se utilizan a la concentración
adecuada.
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Numerosas instancias de productos que no se preparan y utilizan a la
concentración adecuada.
• Los registros contienen numerosas omisiones
• Los registros indican que el sistema automático ha sido calibrado pero no
como mínimo cada trimestre.
2.6 Son evidentes prácticas de limpieza efectiva y mantenimiento adecuado del equipo.
(Observación - Registros)
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• Los registros indican que se lleva a cabo seguimiento y acciones correctivas
Desviación menor (10 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una
desviación menor:
• Instancia(s) única / aislada de omisiones en los registros de inspección
• Instancia(s) única / aislada de acciones correctivas no documentadas.
• Observación(es) única / aislada de un incidente de limpieza menor
Desviación mayor (5 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Instancias numerosas de registros incompletos de inspección
• Numerosas instancias de acciones correctivas no documentadas.
• Numerosas observaciones de incidentes menores de limpieza.
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para formar/reprocesar estructuras de polímeros). No toda el agua de la planta deberá ser
filtrada, pero si deberá ser potable.
Todos los equipos de filtración deberán de tener un registro de mantenimiento que indique:
Fecha de la última revisión, condición del equipo, acciones correctivas cuando los filtros
necesitan reparación o cambio y la persona que llevó a cabo el mantenimiento.
Desviación mayor (5puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Han pasado más de 18 meses desde que la calidad del agua no ha sido monitoreada.
• El análisis no incluyo todos los puntos descritos.
• Numerosas instancias de registros incompletos o faltantes.
• El agua utilizada en proceso no es filtrada.
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• El equipo de proceso y empaque está bien mantenido y diseñado para
permitir limpieza profunda sin puntos muertos ni áreas que puedan facilitar la
acumulación de residuos.
• Las superficies de contacto con los alimentos y los utensilios deben ser de
materiales de fácil limpieza.
Desviación menor (7 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• La limpieza por lo general es efectiva, pero áreas únicas/ aisladas
representan un problema sin que se hagan modificaciones.
• Instancia(s) única/ aislada de uso de equipo inapropiado.
Desviación mayor (3 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• La limpieza es efectiva, pero existen numerosas áreas con problemas sin que
se hagan modificaciones.
• Numerosas instancias de uso de equipo inapropiado.
Sin puntaje: Una de las siguientes situaciones constituye una evaluación sin puntaje:
• Las condiciones del equipo no permiten una adecuada limpieza bajo
condiciones normales de operación.
• Mas de cinco áreas representan un problema sin modificaciones
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• Un procedimiento de conciliación de partes sueltas y herramientas después
de llevar a cabo el mantenimiento. Todas las piezas sueltas y herramientas
deben de estar completas y esto se verifica contra una lista o firmando los
registros indicando que están completas. (Cualquier herramienta, parte o
pieza faltante debe de ser documentada y se debe de dar aviso a la
gerencia)
• Los registros deben de indicar que todas las piezas y herramientas son
conciliadas y que las superficies en contacto con productos han sido
limpiadas y sanitizadas antes de ser liberadas para iniciar la producción.
• No se encuentran piezas sueltas o faltantes o herramientas en el área de
proceso.
Desviación menor (7 puntos): Las siguientes situaciones constituye una desviación menor:
• Instancia(s) única/ aislada de registros incompletos o faltantes
• Instancia única de piezas sueltas o faltantes en áreas de proceso
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituyen una desviación
mayor:
• El programa sólo incluye algunas piezas del equipo.
• El programa sólo incluye los arranques de proceso.
• Numerosas instancias de registros incompletos.
• Uno de los requerimientos del programa no existe.
• No se incluyen la conciliación de herramientas y las partes sueltas de
equipos.
3.2 Existen procedimientos para las inspecciones mensuales de las instalaciones, que
incluyen áreas de producción, área de no producción y alrededores. Los registros se
mantienen.
(Programa - registros)
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• Quien es responsable para conducir las inspecciones (puede ser un individuo
o grupo)
• Un checklist de las áreas inspeccionadas. (Debe de incluir áreas de
producción, áreas que no son de proceso y alrededores de la planta)
• Las inspecciones deben generar registros y acciones de correctivas.
Los alrededores están limitados por los límites de la propiedad ó 30.5 m (100 ft) de la
planta, lo que sea menor y deben de incluir todas las áreas de disposición de basura.
Desviación mayor (1 punto): Una de las siguientes situaciones constituyen una desviación
mayor:
• Faltan dos o más de los puntos arriba mencionados.
• Numerosas instancias de registros incompletos.
• Numerosas instancias de acciones correctivas/ de seguimiento faltantes para
problemas encontrados.
• La frecuencia de las inspecciones es mayor que cada trimestre, pero menos
que mensual.
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• Existe un número adecuado de contenedores de basura y se encuentran en
buenas condiciones / reparados y sin olores desagradables alrededor.
• La basura que se llegara a caer es rápidamente levantada (no hay evidencias
de basura vieja).
Desviación menor (7 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Caso(s) aislado(s) de algún problema de limpieza, pero no causa ningún
riesgo a producto o empaque.
• Caso(s) aislado(s) de mantenimiento incorrecto de los contenedores de
basura. Desbordes, número inadecuado u olor desagradable evidente.
Desviación mayor (3 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Numerosas instancias de problemas de limpieza.
• Una sola instancia de una situación que se observe que pueda poner en
riesgo de contaminación de producto o empaque.
• Numerosas instancias de mantenimiento incorrecto de los contenedores de
basura. Desbordes, número inadecuado u olor evidente o un número
inadecuado de contenedores de basura.
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• Todos los contenedores de basura deben de tener tapa y mantenerse
cerrados. No debe de haber olores ofensivos y basura acumulada alrededor
de los contenedores.
El auditor observará como máximo a 30 metros (100 ft) de la estructura. No debe de haber
otra actividad dentro de éste perímetro de 30 metros (100 ft) que pueda presentar un riesgo
de contaminación de productos o empaques (el almacenamiento de equipo se califica en el
elemento 3.13.
Desviación menor (7 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única/ aislada(s) de mantenimiento inadecuado de los
alrededores que no represente un riesgo para la atracción o anidamiento de
plagas.
• Instancia(s) única/ aislada(s) de contenedores de basura sobrellenados, con
fuertes olores o descubiertos.
• Instancia(s) única /aislada(s) de agua encharcada o estancada (sin incluir
lluvias recientes).
Desviación mayor (3 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Numerosas instancias de mantenimiento inadecuado de los alrededores que
no represente un riesgo para la atracción o anidamiento de plagas.
• Instancia(s) aislada(s) de mantenimiento inadecuado de los alrededores que
represente un riesgo para la atracción o anidamiento de plagas.
• Numerosas Instancias de contenedores de basura sobre llenados, con
fuertes olores o descubiertos.
• Numerosas Instancias de agua encharcada o estancada (sin incluir lluvias
recientes).
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3.5 Las reparaciones de las instalaciones, estructuras físicas, paredes, pisos,
techos y equipos se completan sin materiales temporales.
(Observación)
Nota: Solo la cinta teflón puede ser utilizada para reparación de fugas de agua en las
tuberías.
Desviación menor (3 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• La inspección muestra instancia(s) única / aislada de reparaciones
improvisadas que llevan más de un turno las cuales no representan un riesgo
de contaminación al producto o material de empaque
• Instancia(s) aislada(s) de mantenimiento incorrecto de techos, paredes y
pisos.
Desviación mayor (1 punto): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• La inspección muestra numerosas reparaciones improvisadas las cuales se
nota que han sido utilizadas por un periodo de tiempo de más de un turno de
producción, pero no representan una amenaza de contaminación.
• La inspección muestra reparaciones improvisadas en el área de proceso la
cual puede causar un riesgo al producto o material de empaque.
• Numerosas instancias de mantenimiento incorrecto de paredes, pisos y
techos.
Sin puntaje: No se otorgará puntaje cuando se presente una de las siguientes situaciones:
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• Numerosas áreas con riesgo de contaminación.
• Cualquier observación de contaminación de producto.
Nota: Esta área debe de ser medida desde la pared y a la altura del piso. Si existe una
columna interior que no permita que se tenga el perímetro, debe de haber un espacio a su
alrededor para poder llevar a cabo las inspecciones de control de plagas y mantenimiento.
Si es físicamente imposible un perímetro, los estantes pueden situarse a una altura de 46
cm del piso. No se requiere el perímetro de inspección en áreas de paso temporal de
producto.
Desviación menor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancias aisladas de perímetros de inspección que no se mantienen.
• Instancia(s) única /aislada de registros faltantes para áreas muy pequeñas
para mantener el perímetro.
Desviación mayor (1 punto): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Numerosas instancias de perímetros de inspección que no se mantienen.
• Instancias numerosas de registros faltantes para áreas muy pequeñas para
mantener el perímetro.
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(Observación)
Puntaje completo (5 puntos): Las puertas exteriores están selladas contra la entrada de
plagas y se mantienen cerradas (la inspección debe de incluir, mallas, andenes de carga,
rampas, etc.). Esto incluye:
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Desviación mayor (1 punto): La siguiente situación constituye una desviación mayor
• Numerosas instancias de escaleras, pasillos o bandas transportadoras sin
proteger.
Sin puntaje: Cualquiera de las siguientes situaciones será calificada sin puntaje:
• Cualquier observación de una contaminación de producto o materiales
de empaque.
3.9 Lámparas y materiales que se rompan están protegidos para prevenir posibles
contaminaciones. La Planta tiene una política de vidrio.
(Procedimiento- Observación)
Puntaje completo (10 puntos): Todas las luces y vidrio con riesgo de ruptura (ventanas,
lámparas, luces de emergencia, etc.) deben estar protegidas para prevenir posibles
contaminaciones para el producto. Esto incluye:
• Todas las lámparas y vidrio en áreas de producción y almacenes (ejemplo:
Luces de emergencia, insectocutores, relojes, montacargas, luces de carga,
etc.).
• Los monitores de vídeo y computadoras deben de estar cubiertas con una
película plástica para prevenir que se esparzan los pedazos de vidrio al
romperse (las pantallas de touchscreen están exentas)
• Vidrio de las oficinas que no es templado. El vidrio templado no requiere una
película plástica.
Nota: Si las lámparas de la planta no están cubiertas, revisa el inventario de focos para
asegurarse de que tienen una capa de seguridad de Teflón o de plástico o está registrado
como inastillable.
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• Instancia única/ aisladas de vidrio que no esté cubierto y sea corregido
durante la auditoria y no representa un riesgo de contaminación de producto.
3.10 Las áreas de descanso, baños, vestidores y las estaciones de lavado de manos, se
mantienen ordenadas y limpias.
(Observación)
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• Debe de haber botes de basura en todos los baños y áreas de descanso. Los
botes de basura en los baños de mujeres deben contar con tapa y deben
mantenerse cerrados.
(El uso de los lavamanos se evalúa en el punto 4.6, y los señalamientos en el 4.7)
Desviación menor (3 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Se encontraron instancia(s) única / aislada de incumplimiento de los puntos
arriba mencionados.
Desviación mayor (1 punto) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Numerosas instancias de incumplimiento de los puntos arriba mencionados.
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• Se encuentra una instancia única de presencia de polvo, partículas o de
olores ofensivos en áreas que no son de producción, que no poseen un
riesgo de contaminación de productos o materiales de empaque.
• El aire comprimido no es filtrado.
.
Desviación mayor (1 punto): Cualquiera de las siguientes situaciones constituye una
desviación mayor:
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• El almacenaje de baterías debe de ser limpio por abajo (cualquier líquido o
derrame desconocido de un montacargas debe de calificarse aquí.
• Los montacargas y patines deben de mantenerse razonablemente limpios y
libres de derrames viejos.
Desviación menor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única / aislada de incumplimiento a los puntos arriba
mencionados.
Desviación mayor (1 punto): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Numerosas instancias de incumplimiento a los puntos arriba mencionados
• Se encuentran montacargas con baterías con fugas en áreas de producción,
mismos que no son utilizados para transportar productoso empaques.
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• Aún el equipo almacenado fuera del área de los 6 metros (pero dentro del
perímetro de inspección de 100 ft, 33 metros) deberá estar mínimo a 15 cm
del piso.
Desviación menor (3 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única / aislada de almacenamiento de partes o equipo que no
promueve la actividad de plagas.
Desviación mayor 1 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Numerosas instancias de almacenamiento inapropiado de partes o equipo
que no promueve la actividad de plagas.
Desviación menor (3 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Instancia(s) única / aislada de producto mal etiquetado, sin etiqueta o con
etiqueta en mal estado que no está en áreas de producción.
• Señalamiento de código de color colocado fuera del área de producción. (Si
el código de color es usado)
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Desviación mayor 1 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Numerosas instancias de contenedores no apropiados y no identificados en
áreas que no sean de producción.
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Un “material peligroso” se refiere a “cualquier material, que debido a su naturaleza
química, física o biológica, puede constituir problemas de seguridad, salud pública o medio
ambiente”.
Desviación mayor (1 punto) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
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4.0 BUENAS PRÁCTICAS DE MANUFACTURA.
4.1 Existe un programa de buenas prácticas de manufactura (BPM) Los señalamientos que
apoyan las BPMs están colocados apropiadamente.
(Programa - Documentación)
Puntaje completo (15 puntos): Se debe contar con una política establecida de BPM. El
programa de BPM debe de incluir:
• Un programa escrito de BPM para empleados, contratistas y visitantes, el
cual debe de contener como los trabajadores deben de entrar a la planta -
ropa apropiada e higiene personal.
• Las BPM deben ser seguidas por todos los empleados, contratistas y
visitantes.
• Los empleados son entrenados en BPM´s al menos una vez al año.
• Cuentan con un programa establecido y efectivo de auto-auditorias. (Los
registros son evaluados en el punto 4.2)
Todas las áreas de los puntos 4.3, 4.4, 4.5, 4.6, 4.7 y 4.8 deben de estar cubiertas. Las
BPM se deben estar fundamentadas en la legislación local.
Desviación menor (10 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una
desviación menor:
• Se tienen lineamientos de buenas prácticas de manufactura, pero no están
posteadas en las diferentes áreas de la planta.
• No se tienen señalamientos que apoyen las BPM´s, pero la política si está
señalada.
Desviación mayor (5 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• No se tienen lineamientos de buenas prácticas de manufactura para todas
las áreas o no se cuenta con una sección en los lineamientos para
contratistas / visitantes / personal de mantenimiento.
• No existe un programa de auto-auditoria establecido.
• Se tiene capacitación pero el último fue hace más de 12 meses y menos de
18 meses.
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4.2Las auto auditorias de Buenas Prácticas de Manufactura se llevan a cabo mínimo una
vez al mes e incluyen acciones correctivas.
(Registro)
Desviación menor (10 puntos) Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Las auto auditorias de BPM son conducidas, pero existen instancia(s) única /
aisladas de omisiones en los registros.
• Las auto-auditorias no son conducidas una vez al mes, pero al menos una
vez al trimestre.
Desviación mayor (5 puntos): Una de las siguientes situaciones constituyen una desviación
mayor:
• Las auto auditorias de BPM no contienen planes de acción/ acciones
correctivas.
• Existen numerosas omisiones en los registros.
• Las auto-auditorias no se llevan a cabo una vez al trimestre pero al menos
una vez al año.
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• El uso Cubre barbas:
-Se permiten los bigotes sin cubrir, limitándose a:
i) Bigote que llegue solo a los límites de la boca.
ii) Bigote que no esté largo (despegado de la cara).
• No se permite comer, fumar, masticar chicle o tabaco en cualquier área que
no sea designada para ello.
• No se utilizan relojes de pulso o joyería (se permite el uso de la argolla de
matrimonio y brazaletes de alerta médica
• Aretes, uñas o pestañas postizas, perfumes fuertes no son aceptables.
• Los bolsillos que se encuentran arriba de la cintura están asegurados o
vacíos.
• No se permiten gorras estilo baseball (personales) dentro de la planta.
• Los tapones para los oídos deben de estar asegurados (de preferencia) o
deben de ser de colores brillantes.
Desviación menor (15 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una
desviación menor:
• Instancia única/ aislada de falla en el cumplimiento deBPM´s
Desviación mayor (6 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Numerosas instancias de falla en el cumplimiento de BPM´s.
4.4 Los objetos personales son almacenados fuera del área de proceso.
(Observación)
Puntaje completo (10 puntos): Todas las áreas de producción, empaque y almacenaje
estén libres de objetos personales (ejemplo: ventiladores, radios, gorras, chamarras, etc.).
Los objetos suministrados por el proveedor y que permanecen en la planta no entran en la
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definición de objetos personales (ejemplo radios en escritorios). Los empleados deben
tener casilleros y áreas destinadas para guardar objetos personales.
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Una instancia de incumplimiento a los puntos requeridos en áreas donde se
procesan materiales o dónde el producto terminado se está empacando o
almacenando.
• Múltiples instancias que no representen un riesgo de contaminación de
producto o materiales de empaque.
Puntaje completo (10 puntos): Cualquier persona que presente alguna enfermedad, herida,
infección o cualquier otra fuente potencial de contaminación microbiana deberá ser excluida
de cualquier operación que pueda resultar en un riesgo de contaminación hasta que la
condición sea corregida. Cualquier vendaje debe ser cubierto con un material no poroso
como el látex o plástico.
El objetivo de este elemento es evaluar una contaminación obvia de producto y no el
evaluar el estado de salud de los empleados.
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• Cualquier observación contaminación directa del producto o material de
empaque.
Puntaje completo (10 puntos): Las estaciones de lavado de manos deben de:
• Estar disponibles para los empleados en los baños.
• Equipadas con sistemas de manos libres (pedales u otros sistemas
automáticos).
• Con un buen sistema de secado
• Abastecidas con agua tibia y jabón. El uso de jabón antibacteriano es
fuertemente recomendado. Agua tibia, se define como agua que alcanza los
38º C/ *100˚F) dentro de 30 segundos (o como esté definida en la legislación
local).
Las toallas de tela de cualquier tipo no son aceptables para YUM!.Los despachadores de
toallas de papel no deberán de requerir que las manos toquen el despachador para obtener
la toalla. Las estaciones de lavado de manos pueden no estar dentro del área de proceso si
se encuentran lo suficientemente cerca y se cuenta con las señalizaciones apropiadas.
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4.7 Los señalamientos que promueven el lavado de manos están colocados
apropiadamente
(Observación)
Puntaje completo (10 puntos): Las áreas de trabajo (incluyendo áreas de mantenimiento)
se mantienen en orden, esto incluye:
• El equipo y herramientas que no sean utilizadas en el momento deben
mantenerse limpias y almacenadas
• Las áreas deben permanecer limpias y ordenadas para que los empleados
puedan realizar su trabajo.
• Se guardan las herramientas cuando no están siendo utilizadas.
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• Instancia(s) única / aislada de áreas de trabajo desordenadas, cuando no hay
un riesgo de contaminación de producto
4.9 Las instalaciones y el personal siguen las Buenas Prácticas de Laboratorio que
están entendidas por todo el personal responsable del manejo del mismo. Todos los
medios, reactivos y químicos son recibidos, preparados y almacenados en condiciones
apropiadas de QSA.
(Observación / Registros)
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Desviación mayor (1 punto): Una de las siguientes circunstancias constituye una
desviación mayor:
• Numerosas instancias de desorden
• Numerosas instancias de equipo sucio, incluyendo mesas, pisos, gavetas y
áreas de lavado.
• La planta no provee de batas u equipo de protección a los trabajadores del
laboratorio.
• El mantenimiento del laboratorio no es adecuado.
• El equipo de análisis está en mal estado
Nota del Auditor: Esta sección se usa para anotar cualquier contaminación potencial o
real que no se haya anotado durante la auditoria. Calificar con puntaje completo si las
observaciones captadas durante fueron calificadas en otros puntos de la auditoria.Penalizar
si se presentan desviaciones sistemáticas que no fueron detectadas en otros puntos de la
auditoria.
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5.2Se tienen métodos de control de materia extraña y son evaluados para asegurar
una operación adecuada.
(Registros y observación)
Puntaje completo (10 puntos): Para todos los productos para YUM! deberán existir
métodos de detección de materia extraña y deben trabajar adecuadamente.
Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
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• Los registros contienen instancias aisladas de información incompleta o
faltante.
• El control de materia extraña falla la prueba en la auditoria y la planta toma
las acciones correctivas apropiadas (Todo el producto hecho después de la última revisión
satisfactoria es detenido)
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Los registros contienen numerosas instancias de información incompleta o
faltante.
• La frecuencia o el sistema de control de materia extraña no cumple con los
requerimientos.
• Los dispositivos del control de materia extraña no tienen un sistema de
rechazo positivo, que saca físicamente el producto rechazado de la línea,
pero cuenta con un sistema de alarma que detiene la banda transportadora o
emite un sonido o luz de alerta.
Desviación menor(10 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Los productos/cajas son codificados, pero un elemento de información falta.
• Las bitácoras de rastreo de producto se mantienen, pero no están
actualizadas.
Desviación mayor(5 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
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• Producto o caja codificada no es identificable.
• Las bitácoras de rastreo de producto no se mantienen.
Puntaje completo (25 puntos): Para obtener todo el puntaje el proveedor debe de tener un
programa que contenga:
Un proceso claro en donde los proveedores de segundo nivel sean aprobados en donde:
• La calidad del producto y la inocuidad del producto sea un criterio de aprobación.
• Tenga una evaluación a los proveedores de segundo nivel (tanto para los que producen
alimentos como para los que no los producen) y de las ayudas de proceso usadas en
los ingredientes y empaques usados para la producción de productos de las marcas de
YUM! Esta evaluación debe incluir:
o El país de origen de las materias primas.
o Auditorías de Seguridad Alimentaria en las instalaciones del proveedor
conteniendo un mínimo de elementos mencionados en la lista de abajo.
o Datos del contacto del encargado del Aseguramiento de Calidad.
o Programa para el control de los ingredientes y productos no conformes
o Programa para retirar producto del mercado
• Definir cómo se va a monitorear y dar seguimiento al desempeño del proveedor
• Definir acciones correctivas para los problemas del proveedor
• Lista actualizada con los datos de los proveedores
• Criterio de descalificación.
Los registros deben de ser revisados para monitorear el desempeño de los proveedores de
segundo nivel.
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• Recuperación de Producto
• Seguridad
Puntaje completo (15 puntos): El programa debe de tener procedimientos por escrito para
los siguientes elementos:
• Identificación y localización de producto sospechoso.
• La reconciliación y disposición de producto recuperado.
• Notificación a Aseguramiento de Calidad de YUM! Restaurants International.
• Protocolo de decisión definiendo cuando y si una agencia reguladora debe de
ser notificada
• Descripción de responsabilidades para individuos en el Equipo de Retiro del
Proveedor.
Desviación menor (10 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una
desviación menor:
• Un elemento de los requeridos arriba no está definido claramente
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Sin puntaje: No se otorgará puntaje si se encuentra una de las siguientes situaciones:
• No se tiene un programa documentado.
• Mas de un elemento faltante.
NOTA: Todas las listas deben de incluir contactos 24 hrs / 7 días a las semana de al menos
dos individuos. Una Lista vigente debe de ser enviada al contacto local de YUM! de QA. Si
se cuenta con un equipo de Recuperación de producto y una Lista de Contactos debe de
estar incluidos ambos en el programa.
Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Desorganización de los registros.
• La lista de contactos tiene omisiones aisladas.
• La lista de contactos no está vigente.
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• Falta más de una lista de contactos.
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Primer Cliente Externo - Se define como el primer cliente que está fuera de control del
proveedor, los almacenes externos subcontratados por el proveedor no se consideran
clientes externos. El Primer cliente externo puede ser:
i) Un Centro de distribución que entrega directamente a los restaurantes de
YUM!
ii) Otro Proveedor de YUM! que utilice el producto como ingrediente.
iii) Un centro de exportación, cuando se manda producto a otro país.
Desviación mayor (3 puntos): Uno de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Faltan dos de los elementos requeridos.
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horario normal de trabajo (generalmente de 8 AM a 5 PM de Lunes a
Viernes). El ensayo debe de empezar por lo menos una hora antes de la hora
de entrada o una hora después del cierre.
• La rastreabilidad debe de incluir al producto almacenado, embarcado, en
proceso, detenido y destruido, si aplica.
• El resumen de rastreo, que debe de incluir:
o Identificación del Ingrediente o material de empaque a rastrear.
o Día y hora en que comienza y termina el ensayo.
o Lista de registros que se consultaron para obtener las cantidades de
los productos involucrados.
o Resumen de los cálculos hechos.
o La prueba de efectividad del ensayo incluyendo la cantidad de
producto recuperado y una revisión documentada por parte del Equipo
de Recuperación.
o Lista de a quien se le debería de haber notificado en caso de fuese
una recuperación real.
o Una revisión de cualquier área de oportunidad para mejorar el
sistema.
• Provisión para un nuevo ensayo en caso de que la recuperación falle, éste
debe de ser en menos de 60 días.
NOTA: Una falla está definida como un tiempo de recuperación de más de 4 horas o una
recuperación de <95% o > 105%.
NOTA DEL AUDITOR: Revisa los registros del último ensayo de recuperación de producto.
Si el proveedor localiza más producto durante el ensayo del que se produjo, el proveedor
no recibirá puntaje completo. Sin embargo, para ingredientes a granel, tales como
productos recibidos/ almacenados en silos, vagones, el proveedor puede rastrear materias
primas usando cantidades estimadas de ellos.
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Desviación mayor (5 puntos): Uno de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• No se conduce una nueva prueba en menos de 60 días después de un
ensayo fallido.
• Faltan más de uno de los elementos requeridos en el ensayo del proveedor
• Numerosas instancias de registros incompletos o faltantes.
• El último ensayo de recuperación de producto del proveedor fue conducido
hace más de 13 meses o menos de 18 meses.
• El (100.5% - 105%) o (99.5% - 95%) del producto es localizado en 2 a 4
horas.
Puntaje completo (15 puntos): El auditor seleccionará una materia prima o material de
empaque en contacto con el producto por lote o código de producción y pedirá al proveedor
que rastreé hasta lotes de producto terminado, reproceso, cualquier trabajo en proceso,
producto retenido o destruido (si aplica) al primer cliente externo en 2 horas.
Si el proveedor no puede rastrear materias primas y/o material de empaque en contacto
con el producto, se seleccionará un lote de producto terminado y se empezará a calificar a
partir de una desviación menor.
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LINEAMIENTOS DEL AUDITOR: Cuando se rastree una materia prima, primero se
identifica la cantidad total de la materia prima que recibió el proveedor. Esta cantidad debe
de coincidir al 100% de acuerdo a lo que está en los registros de recepción y considerando
lo que se encuentra en almacén y lo que haya sido utilizado. A partir de este punto solo se
rastreará el porcentaje de la materia prima utilizada en los productos de YUM! No es
necesario rastrear una materia prima utilizada que no sea de Yum! Brands hasta el
producto final/primer cliente externo. El procedimiento del proveedor deberá de incluir la
habilidad para rastrear materiales de empaque como materia prima.
Para recibir el puntaje completo, se debe de rastrear el 100% de la materia prima o material
de empaque hasta el producto terminado, así como el 100% de los lotes de producto
terminado hasta el primer cliente externo dentro del lapso de 2 horas.
Desviación menor (10 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una
desviación menor:
• Instancias aisladas de registros incompletos o faltantes
• El proceso no puede o no rastrea materiales de empaque a lotes de
productos terminados
• La variación de materia prima rastreada más la cantidad de producto
terminado rastreado es
>0% pero ≤ 5% del objetivo de 100% en 2 horas (ver la tabla de cálculo de
abajo para referencia)
Desviación mayor (5 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Numerosas instancias de registros incompletos o faltantes
• La variación total combinada de la cantidad de materia prima rastreada más
la cantidad de producto rastreado es >0% pero ≤ 5% del objetivo de 100% en
2 horas (ver la tabla de cálculo de abajo para referencia)
A B C D E F
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Cantidad de Cantidad de B/A * 100 = Cantidad total Cantidad total E /D * 100 =
materia prima materia prima % de materia de Producto de producto % de
recibida en la localizada en prima producido recuperado producto
planta producto, recuperado localizado
desperdicio o
almacén
Desviación menor (10 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una
desviación menor:
• Una o dos áreas requeridas no están incluidas en el programa
Desviación mayor (5 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Tres de los elementos requeridos no están contemplados
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• No hay una persona asignada en la planta o en la compañía para la
seguridad de producto.
• No hay un programa documentado.
6.7 Se cuenta con un programa anual establecido para la Revisión del Programa de
Seguridad de producto. Se tienen registros con acciones correctivas.
(Programa - Registros)
Puntaje completo (10 puntos): Se cuenta con un programa de auto auditorias para revisar
el Programa de Seguridad de producto que debe de incluir:
• Quien es el responsable de conducir la revisión interna.
• La auto auditoria se conduce una vez al menos una vez al año.
• Se identifican áreas de mejora.
• Se desarrollan acciones correctivas con límites de tiempo para las áreas de
oportunidad.
Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• No se define la responsabilidad de actualizar el programa de auditorías, pero
si se llevan a cabo las auto auditorias anualmente
• Instancia(s) única aislada de registros incompletos o faltantes.
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• No se sigue la frecuencia de auto-auditorias y actualizaciones
• Numerosas instancias de registros incompletos o faltantes.
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• El proveedor debe exigir a los proveedores secundarios que embarquen los
ingredientes en vehículos /contenedores /vagones cerrados con llave.
• Todos los vehículos de salida deben de estar cerrados (con llave) o sellados
antes de dejar el andén del proveedor.
• Todas las entradas a las áreas de almacén de producto están aseguradas o
tienen acceso restringido
• Hay una iluminación adecuada tanto del interior como del exterior de las
instalaciones.
• El acceso a los sistemas de control de proceso por computadora es
restringido.
Desviación menor (7 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
menor:
• Falta uno de los elementos requeridos.
• Instancia(s) única/ aislada de registros faltantes.
Desviación mayor (3 puntos): Una de las siguientes situaciones constituye una desviación
mayor:
• Faltan dos elementos requeridos
• Hay numerosas instancias de registros faltantes.
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