Diagnostico Requisitos Normativos Fundes

DIAGNÓSTICO DE CUMPLIMIENTO DE UN SISTEMA DE
GESTIÓN BASADO EN LAS NORMAS ISO9001, ISO14001 Y

OHSAS18001
PLIMIENTO DE UN SISTEMA DE
AS NORMAS ISO9001, ISO14001 Y
HSAS18001
Diagnóstico Requisitos Normativos
Empresa : OMAMET
Entrevistado 1 : Ricardo Olguin Cargo : Representante Gerencia - Ambiental - Seguridad
Entrevistado 2 : Cargo :
Consultor : C. Espinosa Fecha: 10/13/2009
Antecedentes Generales Observaciones
Productos:
Bocinas, repuestos chancadores para chancadores. Productos a pedidos, piezas especiales
¿Cuáles son los principales productos y clientes de la empresa?
Clientes:
SQM, Endesa, Codelco, Bucyrus, Naviera Chilena, Asmar
Venta Producción: Moldeo/Fusión/Corte Control de Calidad Final

¿Cuáles son los principales procesos del negocio? (mencionar aquellos Almacenamiento/Despacho
subcontratados) (Cotización - Nota Venta) (OT-Programa Trabajo-Hoja de Fundida-control composición química) (Registro Despacho) (GD)
Procesos subcontratados: Mecanizado, tratamientos térmicos
Proveedores / Materias Primas:
PIMASA / Crisoles
¿Cuáles son los principales proveedores y materias primas que utiliza la DIPROMED / Insumos para moldes
empresa? Somarriva / Insumos para la fundición (ferroaleaciones)
Migrin / Arenas de fundición
Ficha Técnica
Almacenamiento
Industria alimento: Sin plomo (Certificado de composición química)
¿De los procesos indicados, qué legislación es aplicable?
Emisiones de material particulado (arena, sílice y polvo mecánico)
Personal corte: Ruido, polvo metálico,
Soldadura ocasionalmente
Se evidencia alguna amenaza en la tematica medio ambiental y/o en seguridad y

salud ocupacional. (Información entregada por los entrevistados y visita a la
empresa)
Describa el sector emplazamiento donde opera la parte productiva Fuente fijas: filtro manga (2)
¿Cuenta con encargado en los temas medioambientales y asesor en prevención Existe un reponsable dentro de la organización para los temas de calidad, SySO, ambiental (R. Olguin) y un asesor ambiental (Rodrigo Salvo) visitas semanales y
de riesgos? prevencionista IST (Carlos Cordoba) visitas mensuales
¿Posee reglamento interno de orden, seguridad e higiene? SI, año 2007 - Actualizar
1. Requerimientos del cliente

¿Cuál es el motivo de la implementación del sistema integrado de gestión? 2. Formalizar con una norma el trabajo realizado en APL y en seguridad
3. Estandarizar estos temas dentro de la organización
¿Posee otro sistema de gestión implementado?. Si es positiva la respuesta,

SI. ISO 9001
indique cuál.
¿Cuál es el alcance del sistema implementado? (Si aplica) Proceso de fundición
El Proceso Productivo Genera

RILes NO
Rises SI (aceites, …)
Emisiones Atmosféricas SI
Ruido SI, en etapa de corte
Riesgos de la Actividad
Hipoacusia En corte y mecanizado
Atmósferas Contaminantes Material particulado ()
Otros Carga calórica, vapores orgánicos, humos metálicos, polvos respirable y sílice total
Elementos a Evaluar:
Requisitos Generales del Sistema Integrado de Gestión
Requisitos de la Documenentación
Responsabilidad de la Dirección
Gestión de los Recursos
Control Operacional
Medición, Análisis y Mejora
Escala de Evaluación
0 No cumple el requisito
1 Cumple algunos aspectos sin evidencia ( 25 % )
2 Cumple algunos aspectos con poca evidencia ( 50 % )
3 Cumple algunos aspectos con mucha evidencia ( 75 % )
4 Cumple con el requisito ( 100 % )

Requisitos Generales del Sistema Integrado de Gestión
Valor Valor
Brecha
máx. Obt.
La organización tiene identificados sus

4 4 0
procesos críticos.
Existen controles para los procesos que son

4 2 2
contratados externamente
Está definida la secuencia e interacción entre

4 4 0
los procesos críticos.
Se han definido criterios y métodos de control

e indicadores para asegurar la eficaz 4 4 0
ejecución de los procesos.
4 4
Totales Absolutos 16 14 2
Totales Relativos 100% 88% 13%
Promedios 4 3.5 0.5

de Gestión
Observaciones
Revisan las piezas de mecanizado sin registro

Verifican dureza, revisan certificado emitido por proveedor (balanceadora)
Existe diagrama de interacción de procesos en manual de la calidad
Definidos indicadores de proceso, calidad y tecnología

Requisitos de la Documentación
Valor Valor
máx. Obt.
Brecha Observaciones
Existe documentación del Sistema de Gestión

que incluye declaraciones documentadas de 4 2 2 Falta incluir SySO y Ambiental
la política y objetivos del Sistema
Existe un Manual del Sistema Integrado de

Gestión que incluya su alcance y detalles de 4 2 2 Falta incluir SySO y Ambiental
cualquier exclusión.
En este Manual se incluyen los

procedimientos documentados establecidos 4 2 2 Falta incluir SySO y Ambiental
para el sistema de gestión.
Existen procedimientos documentados que

definan la metodología de control de los 4 4 0 Existe metodología y se encuentra documentada
documentos.
Existen procedimientos documentados para la

identificación, el almacenamiento, la
4 4 0 Existe metodología y se encuentra documentada
protección, la recuperación, la retención y la
disposición de los registros.
4 0 4
Promedios 4 2.8 1.2

Responsabilidad de la Dirección
Valor Valor
máx. Obt.
Ambiental:
La dirección realiza acciones concretas que
APL, Plan de residuos sólidos, se evidencian varios correos donde se constata
demuestran al personal que está
que se realiza gestión para minimizar los impactos medio ambientaales
comprometida e impulsando cambios hacia
4 4 0 SySO:
una gestión de calidad, con respeto al medio
Existe un plan de capacitaciones
ambiente, la salud y seguridad y cumpliendo
Visitas mensuales de prevencionista IST
las leyes y reglamentos vigentes.
Examanes ocupacionales periódicos
La organización ha documentado una Política

que integre aspectos de Calidad, Medio Integra aspectos de calidad y ambiental (Tecnología de punta amigable con el
4 2 2
Ambientales y de Seguridad y Salud medio ambiente)
Ocupacional
La Política es adecuada al propósito de la
organización e incluye la consideración de los
requisitos tanto del cliente como legales 4 3 1 No incluye cumplimiento requisitos legales
aplicables y un compromiso con la mejora
continua del SIG
Esta Política se mantiene documenta e

4 4 0 Publicada
implementada al interior de la organización.
La Política está a disposición de todas las

partes interesadas, trabajadores, clientes, 4 4 0 Se encuentra publicada en recepción, oficinas
contratista, proveedores etc.
Esta política es revisada periódicamente por

4 3 1 Es el eje de la revisión gerencial, pero no se registra que ésta no se modificará
la gerencia.
La organización ha establecido objetivos de la

calidad, ambientales y de salud y seguridad, 4 2 2 Sólo se tienen definidos objetivos asociados a calidad
con sus respectivas metas
Estos objetivos son coherentes con la Política 4 2 2 Sólo se tienen definidos objetivos asociados a calidad
La organización tiene establecidos programas

4 2 2 Sólo se tienen definidos objetivos asociados a calidad
para el logro de estos objetivos
La organización ha definido un organigrama. 4 4 0 Existe organigrana D- GEN –5.5 -01
Las funciones del personal, sus

responsabilidades y autoridades están Se han definido descripciones de cargo, no tienen definidas las competencias
4 2 2
definidas, documentadas y comunicadas a los respecto a temas medio ambientales y SySO
miembros de la organización.
La alta dirección tiene designado a uno o
varios miembros de la organización como Se ha designado a una persona como Representante Gerencia para las 3
4 3 1
representantes del sistema de gestión que normas, pero no se ha comunicado esto a toda la organización
posee.
La organización ha establecido un
procedimiento de comunicación interna y Se tiene definido metodología para la comunicación interna (Manual Calidad),
4 2 2
para las partes interesadas externas (clientes, pero no externa
poveedores, subcontratistas etc.).
La gerencia de la organización realiza

revisiones sistemáticas al sistema de gestión
4 4 0 Se realizan 2 revisiones gerenciales al año
para asegurar su conveniencia, adecuación y
efectividad continuas.
Se conservan los registros de las revisiones

4 4 0 Se archivan en carpeta a cargo del Representante Gerencia
del sistema de gestión.
La revisión por la dirección aborda la revisión

de la política, objetivos y otros elementos del
sistema de gestión, a la luz de los resultados
4 4 0 Se revisan Actas del 10.07.2008 - 21.04.2009
de las auditorías del mencionado sistema o
de los cambios en las circunstancias y del
compromiso con el mejoramiento continuo.
Los resultados de la revisión por la dirección

incluyen todas las decisiones y acciones
tomadas relacionadas con posibles cambios 4 4 0 Se revisan Actas del 10.07.2008 - 21.04.2009
en la política, objetivos y metas coherentes
con el compromiso de mejora continua.
Promedios 4 3.1 0.9

Gestión de los Recursos
Valor Valor
máx. Obt.
La dirección se asegura de la disponibilidad

de recursos esenciales para establecer,
4 4 0 Se establece en Acta revisión gerencial
implementar, mantener y mejorar el sistema
de gestión
La organización ha determinado la
Falta agregar competencias SySO, Ambiental. Definidas responsabilidades en
competencia necesaria para cada puesto de 4 3 1
estos temas
trabajo (perfil de cargo)
La organización se asegura de que cualquier

persona que realice tareas para ella o en su
El personal cumple con el perfil de cargo, en los casos que existen brechas se
nombre sea competente en base a la 4 3 1
define capacitación. Además, se están actualizando
educación, formación o experiencia
adecuados.
La organización identifica las necesidades de

Existe un Programa de Capacitación 2009
entrenamiento del personal en relación a
4 4 0 Objetivo SySO: reforzamiento
calidad, sus aspectos ambientales y los
Objetivo Ambiental: Incultar tema de manejo y tratamiento de residuos
riesgos laborales.
La organización proporciona entrenamiento

constante en función de cumplir con los
perfiles determinados, en los ámbitos de 4 3 1 Ver tema de registro de las capacitaciones externas
calidad, medio ambiente y seguridad y salud
ocupacional. Deja registro de esto.
La organización evalúa sistemáticamente el

4 0 4 Se evalúan las capacitaciones según criterio aplicación diario
resultado del entrenamiento proporcionado.
La organización mantiene adecuadamente

4 3 1 Ver tema de registro de las capacitaciones externas
registros de competencia del personal.
La organización mantiene procedimientos

para que sus empleados o las personas que
trabajen en su nombre, tomen conciencia de
la importancia de la conformidad con la 4 2 2
política, los procedimientos, los requisitos, los
aspectos e impactos significativos y sus
responsabilidades.
La organización realiza evaluación sobre el

estado de la infraestructura, incluyendo Existe un procedimiento de mantención de máquinas y equipos
transporte, equipos y sistemas informáticos, y 4 4 0 Otras necesidades de compra de maquinarias se definen cuando va surgiendo la
en base a los resultados, determina Planes de necesidad o se genera una oportunidad
Mejora.
La organización realiza evaluaciones del

ambiente de trabajo y en base a los 4 3 1 Se evalúa el ambiente de trabajo y se gestionan las deficiencias
resultados, determina Planes de Mejora.
Promedios 4 2.9 1.1

Control Operacional
Valor Valor
máx. Obt.
La organización ha planificado y desarrollado

los procesos necesarios para la realización 4 4 0
del producto.
La organización determina y revisa los

requisitos del cliente antes de su aceptación. 4 4 0
Existen registros.
La organización ha definido canales de

comunicación efectiva con el cliente
4 4 0
(requisitos, información del producto,
retroalimentación)
La organización tiene identificado los

aspectos ambientales y peligros de su 4 3 1
actividad.
La organización establece y mantiene

Existe un procedimiento de identificación de aspectos ambientales, su criticidad
procedimientos para la identificación de estos
4 2 2 está definida respecto a ley. Se han identificado los peligros pero no por proceso
aspectos ambientales y peligros y la
y no se encuentran evaluados.
identificación de su criticidad.
La organización tiene identificados los

requisitos legales aplicables y cualquier otro 4 2 2 No existe planilla que recopile esta información
que haya suscrito.
La organización establece y mantiene

procedimientos para identificar y tener acceso 4 2 2 Asesores mantienen informados sobre la vigencia de las leyes que aplican
a los requisitos legales vigentes en el país.
La organización tiene procedimientos para

controlar situaciones en las que su ausencia Existen procedimientos de gestión y operacionales. Además, se han desarrollado
4 3 1
podría llevar a desviaciones de la política, procedimientos ambientales y manual de trabajo para supervisores
objetivos y metas.
La organización tiene procedimientos para

establecer criterios operacionales de sus 4 4 0
actividades.
La organización tiene procedimientos

relacionados con aspectos ambientales y/o
relativos a los riesgos identificados en
Seguridad y Salud, en los bienes y servicios 4 2 2 Existen procedimientos en APL relacionados con temas ambientales y SySO
adquiridos y utilizados por la organización, y
la comunicación de los procedimientos y
requisitos a los proveedores y contratistas.
Se establecen procedimientos para el diseño

de las áreas de trabajo, de los procesos, de
las instalaciones, de los equipamientos, de los
procedimientos operacionales y de la 4 0 4 Existen procedimientos enfocados a control del riesgo
organización del trabajo, de tal forma de
eliminar o reducir los riesgos de Seguridad y
Salud en su fuente.
La organización ha definido una metodología

para la revisión, verificación y validación de
4 0 4 Excluído
sus diseños y desarrollos. Se mantienen
registros de estas etapas.
La organización determina y aprueba los

4 4 0
requisitos del producto a comprar.
La organización ha definido actividades para

verificar que el producto adquirido cumple con Se revisa OC vs factura
4 3 1
los requisitos de compra. Existen registros del Ojo con registro de mecanizado
resultado de esta verificación.
La organización selecciona y evalúa

constantemente a sus proveedores. Se
mantienen registros del resultado de esta 4 4 0 Evaluación semestral, definidos criterios de selección
evaluación y de acciones tomadas al
respecto.
La organización realiza el proceso productivo

bajo condiciones controladas (documentación
4 4 0
de apoyo, maquinaria y equipo apropiado,
dispositivos de seguimiento y medición, etc.)
La organización realiza identificación del

4 4 0
estado del producto durante su realización.
La organización controla y protege la

propiedad del cliente que se utiliza o 4 4 0
incorpora en la realización del producto.
La organización realiza calibración a sus

Balanzas se calibran
dispositivos de monitoreo y medición con
4 4 0 Espectómetro se autocalibra, se realizan verificaciones con patrones certificados
patrones trazables internacional o
internacionalmente
nacionalmente.
Promedios 4 3.0 1.0

Medición, Análisis y Mejora
Valor Valor
máx. Obt.
La organización ha definido métodos

sistemáticos para evaluar el nivel de 4 4 0 Encuestas semestrales y cuaderno de reclamos
satisfacción de sus clientes.
La retroalimentación del cliente es analizada y

se toman acciones de acuerdo a los
4 4 0 En revisiones gerenciales
resultados. Existen registros de este análisis y
de las acciones tomadas
La organización ha definido un procedimiento

documentado para la realización de 4 4 0 Si y se ha definido un Programa de auditorías
auditorias. Estas se han realizado.
La organización ha definido indicadores u otro

método con el objetivo de medir la capacidad
de los procesos para alcanzar los resultados
4 2 2 No están incluídos el desempeño SySO e impacto ambiental
esperados, incluidos su impacto ambiental y
su desempeño en seguridad y salud
ocupacional. Existen registros.
La organización ha definido instancias y

métodos para medir, durante la realización del
4 0 4 Se realizan mediciones durante el proceso (% composición química) y final (registro hoja despacho)
producto, el grado de cumplimiento con los
requisitos. Existen registros.
La organización ha definido un procedimiento

documentado para el tratamiento del producto
que no cumple con los requisitos. Existen 4 4 0 Procedimiento PNC
registros de la naturaleza de las no
conformidades.
La organización cuenta con procedimientos

implementados para identificar situaciones
potenciales de emergencia y accidentes que 4 4 0 Plan de Emergencias (accidentes, explosión de horno,
puedan tener impactos en el medio ambiente
y que establecen cómo responder ante ellos.
La organización revisa periódicamente sus

procedimientos de preparación y respuesta
ante emergencias, en particular después de 4 4 0 Se realizan un levantamiento después de que ocurren accidentes
que ocurran accidentes o situaciones de
emergencia.
La organización realiza pruebas periódicas de

los procedimientos que posee para una 4 2 2 Se han realizado simulacros, pero no durante el 2009
emergencia (cuando sea factible).
La organización realiza en forma sistemática y

planificada análisis de información que es
4 4 0 Informes para reuniones semanales y gerenciales
relevante para la toma de decisiones. Existen
registros
La organización realiza un análisis de causa y

define planes de acción ante la detección de 4 4 0 Existen acciones correctivas y preventivas
no conformidades. Existen registros
La organización realiza un análisis de causa y

define planes de acción ante la detección de
4 4 0 Existen acciones correctivas y preventivas
no conformidades potenciales. Existen
registros
La organización posee procedimientos para

definir responsabilidad y autoridad para el
manejo e investigación de accidentes, 4 4 0 Existe metodología asociada a manejo e investigación de accidentes e incidentes
incidentes y no conformidades y para iniciar y
concluir acciones correctivas y preventivas.
Promedios 4 3.4 0.6

Grado de Cumplimiento Actual de la Empresa
Nivel
Requisitos Normativos Evaluados actual
Brecha
Requisitos Generales 88% 13%

Requisitos de la Documentación 70% 30%
Responsabilidad de la Dirección 78% 22%
Gestión de los Recursos 73% 28%
Control Operacional 75% 25%
Medición, Análisis y Mejora 85% 15%
Promedio 78% 22%
Nivel Actual del SIG

88% 85%
78% 75%
70% 73%
Requisitos Generales Requisitos de la Responsabilidad de la Gestión de los Recursos Control Operacional Medición, Análisis y Mejora
Documentación Dirección
Deficit del SIG

30%
28%
25%
22%
15%
13%
Requisitos Generales Requisitos de la Responsabilidad de la Gestión de los Recursos Control Operacional Medición, Análisis y Mejora
Documentación Dirección
Conclusión:
Se constata al realizar el Diagnóstico que la Organización presenta una brecha de un 22% entre los requisitos
normativos y el trabajo que ha desarrollado ésta en temas ambientales (APL) y de seguridad y salud ocupacional.
La debilidad principal es la evaluación de los aspectos ambientales y peligros existentes en cada actividad de los
procesos de la Organización, que es la base para el desarrollo de las definiciones estratégicas del Sistema y el
nexo con los controles operacionales existentes.
Consultor: Carolina Espinosa Barrueto C. Espinosa

Fecha: Octubre 2009 Firma

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DIAGNÓSTICO DE CUMPLIMIENTO DE UN SISTEMA DE

GESTIÓN BASADO EN LAS NORMAS ISO9001, ISO14001 Y

Entrevistado 1 : Ricardo Olguin Cargo : Representante Gerencia - Ambiental - Seguridad

Consultor : C. Espinosa Fecha: 10/13/2009

Antecedentes Generales Observaciones

Venta Producción: Moldeo/Fusión/Corte Control de Calidad Final

Se evidencia alguna amenaza en la tematica medio ambiental y/o en seguridad y

1. Requerimientos del cliente

¿Posee otro sistema de gestión implementado?. Si es positiva la respuesta,

¿Cuál es el alcance del sistema implementado? (Si aplica) Proceso de fundición

El Proceso Productivo Genera

1 Cumple algunos aspectos sin evidencia ( 25 % )

2 Cumple algunos aspectos con poca evidencia ( 50 % )

3 Cumple algunos aspectos con mucha evidencia ( 75 % )

4 Cumple con el requisito ( 100 % )

La organización tiene identificados sus

Existen controles para los procesos que son

Está definida la secuencia e interacción entre

Se han definido criterios y métodos de control

Totales Relativos 100% 88% 13%

Promedios 4 3.5 0.5

Revisan las piezas de mecanizado sin registro

Existe diagrama de interacción de procesos en manual de la calidad

Definidos indicadores de proceso, calidad y tecnología

Existe documentación del Sistema de Gestión

Existe un Manual del Sistema Integrado de

En este Manual se incluyen los

Existen procedimientos documentados que

Existen procedimientos documentados para la

Totales Relativos 100% 70% 30%

Promedios 4 2.8 1.2

La organización ha documentado una Política

Esta Política se mantiene documenta e

La Política está a disposición de todas las

Esta política es revisada periódicamente por

La organización ha establecido objetivos de la

La organización tiene establecidos programas

La organización ha definido un organigrama. 4 4 0 Existe organigrana D- GEN –5.5 -01

Las funciones del personal, sus

La gerencia de la organización realiza

Se conservan los registros de las revisiones

La revisión por la dirección aborda la revisión

Los resultados de la revisión por la dirección

Totales Relativos 100% 78% 22%

Promedios 4 3.1 0.9

La dirección se asegura de la disponibilidad

La organización se asegura de que cualquier

La organización identifica las necesidades de

La organización proporciona entrenamiento

La organización evalúa sistemáticamente el

La organización mantiene adecuadamente

La organización mantiene procedimientos

La organización realiza evaluación sobre el

La organización realiza evaluaciones del

Totales Relativos 100% 73% 28%

Promedios 4 2.9 1.1

La organización ha planificado y desarrollado

La organización determina y revisa los

La organización ha definido canales de

La organización tiene identificado los

La organización establece y mantiene

La organización tiene identificados los

La organización establece y mantiene