COD: P-MA -01

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN Fecha de Aprobación: 02-07-18

DE ASPECTOS AMBIENTALES (IEAI) Versión: 02
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PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE
ASPECTOS AMBIENTALES (IEAI)

1. OBJETIVO
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

______________________ _______________________ ____________________

Gaby Paola Sánchez Piña Gaby Paola Sánchez Piña Sandro Flores García
Jefe de SSOMA Jefe de SSOMA Gerente Comercial
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Identificar los aspectos ambientales vinculados a las actividades, productos o servicios de

la organización, definir sus impactos ambientales asociados y determinar cuáles de los
aspectos resultantes tienen impactos ambientales significativos.

2. ALCANCE

Aplica a todas las áreas de la organización, ya sean administrativas u operativas, y consorciadas.

3. RESPONSABILIDAD

a. Gerente Comercial (GG): Es el responsable de la aprobación del presente

procedimiento y de asegurar los recursos necesarios para la aplicación del
procedimiento.
b. Jefes / Residentes de Obra: Son los responsables de verificar el cumplimiento del
procedimiento y de la capacitación del personal en el uso del documento.
c. Representante de la Dirección: Es el responsable de la supervisión de las
actividades mencionadas en el presente procedimiento en las diferentes áreas de la
empresa, asimismo de difundir y mantener actualizada la matriz de Aspectos e
Impactos a todo el personal de CUMBAZA INVERSIONES Y CONSTRUCCIONES
S.A.C
d. Responsable del proceso: Es el responsable de participar en la identificación de
aspectos e impactos ambientales y las evaluaciones de nivel de significancia.
Garantizar la participación de los trabajadores con mayor conocimiento sobre las
actividades a realizar, sitios de trabajo, herramientas, máquinas y otros. Establecer,
implementar y mantener las medidas de control para mitigar los impactos y comunicar
sobre éstas a los trabajadores.
Cuando se realicen trabajos en los que intervengan trabajadores contratistas y/o
proveedores, los Responsables de Procesos verificarán que los trabajadores de dichas
empresas identifiquen y cumplan las instrucciones adecuadas en relación con los
aspectos e impactos en las tareas; las medidas de prevención y protección
correspondientes; así como las medidas a seguir en caso de emergencias.
e. Colaboradores: Son responsables de participar y contribuir en la identificación de
aspectos e impactos y evaluación de la significancia. Asistir a los talleres y reuniones,
asimismo, responder debidamente a las solicitudes y comunicaciones.

4. DEFINICIONES

 Impacto ambiental. Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso,

total o parcialmente resultante de las actividades, productos o servicios de la
organización.
 Aspecto ambiental. Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que puede interactuar con el medio ambiente.
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NOTA Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental

significativo.
 Medio ambiente. Entorno en el cual la organización opera, incluidos el aire, el agua,
el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
NOTA El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organización
hasta el sistema global.
 Desempeño ambiental. Resultados medibles de la gestión que hace una
organización de sus aspectos ambientales.
 Prevención de la contaminación. Utilización de procesos, técnicas, materiales,
productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en
combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
 Condición Normal. Condiciones habituales en las que se manifiesta el aspecto
ambiental.
 Condición Anormal: Condiciones no habituales en las que se manifiesta el aspecto
ambiental.
 Condición de Emergencia: Condiciones extraordinarias donde actuaría la brigada
de emergencia.
 Perspectiva de Ciclo de vida: Etapas consecutivas e interrelacionadas de un
sistema de producto o servicio, desde la adquisición de la materia prima o su
generación a partir de recursos naturales hasta la disposición final.

5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

- Norma Internacional ISO 14001 Sistema de Gestión Ambiental- Requisitos.

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6. PROCEDIMIENTO

Actividad Responsable Descripción Registro

Dado que CUMBAZA es una empresa dedicada a la ejecución de
obras, se puede establecer una perspectiva de ciclo de vida del
servicio prestado, analizando hacia atrás las etapas de la cadena
que conforma el producto, desde la extracción de las materias
primas, pasando por actividades industriales y de distribución
comercial, hasta las labores propias de la empresa (ejecución y
entrega de obra); asimismo analizando hacia adelante el uso previsto
de los productos resultantes (las obras) hasta el fin de su vida útil. De
este análisis se tiene el siguiente resultado:

Identificación de
1. Perspectiva de ciclo aspectos y
de vida en la Jefe SSOMA evaluación de
empresa. impactos
ambientales

En la identificación se considerará la perspectiva de ciclo de vida, Identificación de

2. Identificación de
Jefe SSOMA tomando en cuenta los aspectos ambientales derivados de las aspectos y
aspectos actividades, productos y servicios involucrados en cada etapa de la evaluación de
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cadena. Por ejemplo, se debería considerar los aspectos ambientales

derivados de la producción de cemento, como la contaminación del
aire de esta industria y el consumo de los recursos minerales.
- Cuando se identifiquen los aspectos y sus impactos
asociados, se deberá considerar las situaciones de actividades
“reales”, es decir, las actividades que se realizan conforme lo
establecido en las disposiciones planificadas; y las situaciones
“potenciales”, como las situaciones de emergencia, parada, etc., es
decir, las contingencias que podrían aparecer y que causarían
desviaciones respecto de lo planificado.

 Actividades llevadas a cabo, duración y frecuencia.

 Lugar(es) en donde se lleva a cabo la tarea.
 Quien realiza la tarea (normal u ocasionalmente). impactos
ambientales  Otros posibles afectados (terceros, contratistas, etc.) ambientales
 Sistema de documentación escrita (procedimientos, etc.)
 Máquinas a ser usadas.
 Servicios utilizados (por ejemplo, aire acondicionado, energía
eléctrica, agua potable).
 Sustancias usadas o encontradas durante el trabajo.
 Estado físico de los materiales: gas, líquido, sólido, vapor,
humo, polvo, etc.
 Hojas de datos de seguridad de los materiales (MSDS)
 Requisitos legales en relación con la maquinaria o procesos.
 Medidas de control que se crean que están implementadas.
 Datos del seguimiento reactivo (o correctivo).
 Hallazgos de otras evaluaciones existentes.

3. Evaluación del Jefe SSOMA Se tendrán en cuenta los siguientes criterios de evaluación:
impacto ambiental
CRITERIO DE Identificación de
RANGO DE PUNTAJE
EVALUACIÓN aspectos y
EVALUACIÓN
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Alta Existe legislación específica 2

LEGISLACIÓN y clara
Baja No existe legislación 1
Perdida permanente de las
Alta condiciones ambientales 3
y/o humanas o alta
toxicidad del residuo.
Repercusión significativa
Media sobre las personas o el 2
SEVERIDAD medio ambiente pero
puede ser revertido
mediante acciones
correctoras y/o baja
toxicidad del residuo
Repercusión poco evaluación de
Baja importante sobre las 1 impactos
personas o el medio ambientales
ambiente el impacto se
revierte después de externos
terminada la acción que lo
genera / el residuo es
inocuo.
Ocurre habitualmente más
Alta 3
de 10 veces al mes,
diariamente.
FRECUENCIA
Media Sucede a menudo, menos 2
de 10 veces al mes.
No ha sucedido o ha
Baja 1
sucedido en alguna
ocasión en un año.
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Significancia: Se consideran significativos aquellos cuya suma

(evaluado en estas tres variables: legislación, severidad, frecuencia y
presión de partes interesadas) sea mayor o igual que 7.
Para los Aspectos Ambientales Significativos se deberán establecer
controles operacionales a implementar.
En el caso de los que no resulten significativos se deberá hacer
seguimiento a la eficacia de los controles existentes, de existir, para
controlar su nivel de significancia. Esto no exime a la organización de
determinar controles para implementar medidas.

4. Actualización de los Jefe SSOMA Se tiene que actualizar la identificación de aspectos ambientales, Identificación de
aspectos cuando: aspectos y
ambientales evaluación de
• Se adquiera un nuevo material, repuesto, equipo o sistema que
impactos
afecte al Sistema de Gestión Ambiental.
• Se instale un nuevo equipo o sistema. ambientales
• Contrate un nuevo servicio. externos
• Se presenten cambios en la legislación vigente.
• Cuando se observe que no se ha considerado el aspecto en
procesos o actividades previamente evaluados.
• Cambios en la metodología o sistemas de trabajo.
• Cambios tecnológicos.
• Remodelaciones o cambios en las instalaciones.
• Ampliación de actividades del proyecto.
• Entre otros que la organización considere relevantes.
• De ser el caso que el cliente brinde la matriz ambiental se verificará
y adicionará de ser el caso que no se haya contemplado algún
aspecto ambiental.

Por lo menos una vez al año se tienen que revisar los aspectos
ambientales identificados en las actividades productos o servicios,
con la finalidad de identificar modificaciones o mejoras, como
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producto de:

• Desempeño de los aspectos ambientales significativos vigentes.

• Emergencias o hechos fortuitos.
• Controles operacionales implementados.
Los aspectos ambientales serán controlados de acuerdo con los
siguientes criterios:

• Se deberán establecer medidas de control obligatorio para los

aspectos significativos y se establecerán medidas de control
opcionales optativo en los demás aspectos.
Identificación de
• Mediante documentación propia como procedimientos,
5. Control Operacional instrucciones de trabajo, especificaciones técnicas, formularios, aspectos y
de los aspectos etc. evaluación de
Jefe SSOMA
ambiental • Mediante documentación externa, como los controles operacionales impactos
significativos. señalados en la documentación de los clientes, toda vez que tienen ambientales
carácter contractual como lo señala en los contratos; los controles externos
señalados en la legislación ambiental; y los controles señalados en
otros documentos externos como hojas de seguridad de fabricantes,
etc.
• Son susceptibles de control operacional, aquellos aspectos
ambientales cuyo valor resultante de la evaluación sea mayor o igual
a 7.00

De ser el caso que en algunos Contratos Cumbaza no es

responsable principal de las Actividades o Trabajos a ejecutar, en
estos casos la responsabilidad principal del Contrato es del Cliente,
6. Exigencias de quien podrá Exigir a sus contratistas que apliquen su propio Sistema
Jefe SSOMA -
clientes. de Gestión Ambiental, amparados por disposiciones establecidas en
los respectivos contratos y/o los documentos que se deriven de
éstos, sus propias metodologías de identificación de Aspectos y
evaluación de sus Impactos Ambientales para determinar si son
tolerables o no, lo que haría que este procedimiento no sea aplicado.
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7. ANEXOS

Matriz de Identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales externos.

8. Control de Cambios

Versión Fecha Modificaciones

01 03/01/2018 Edición inicial

02 02/07/2018 Se agregó ítem 8. Control de Cambios.