Sistemas Integrados de Gestión

Expositor: Mg. Ing. Luis Enrique Lozano Vieytes

 CONTENIDO

❑ La Gestión Integrada

❑ Diagnóstico Inicial

❑ Elaboración de un Plan
Para la Implementación del Sistema de Gestión Integrado

❑ Integración de Sistemas de Gestión. Estrategias y Prácticas

La Gestión Integrada
EVOLUCIÓN DE LAS ORGANIZACIONES
¿CUÁL ES LA FINALIDAD DE UNA
ORGANIZACIÓN?
¿CÓMO AFECTAN LAS PÉRDIDAS?
 PARTES
Gestión Integrada INTERESADAS

Actividades coordinadas para

dirigir y controlar una
organización, teniendo en
cuenta los intereses de todos
los actores.

LOGRAR VENTAJA COMPETITIVA

La gestión se orienta hacia la creación de confianza y
satisfacción para el cliente, empleado, sociedad, accionista y
toda parte interesada.

Anticiparse

Requisitos

Parte
Organización Interesada

Salida

Retroalimentación
 Característica Productos no conformes
Aspecto Impacto
Peligro Riesgo
Plazo de entrega no
ELEMENTOS DE: cumplido

• PROCESOS
• PRODUCTOS Contaminación del
agua
• SERVICIOS

Dermatitis
CAUSA EFECTO
 Particularidades de las normas ISO 9001, ISO 14001 &
ISO 45001:
ISO 9001
Enfoque al Cliente –
Satisfacción a través del
cumplimiento de los requisitos
del servicio o producto
Producto No Conforme y No
conformidades
Gestión sobre Requisitos del
Producto o Servicio
Enfoque de procesos
Interna a la organización
ISO 14001
Protección Ambiental –
Desarrollo sostenible
prevención de la
contaminación. Cumplimiento
legal
No Conformidades
Gestión sobre Aspectos
Ambientales Significativos
Enfoque de sitio
Externa a la organización
OHSAS 18001
Protección de las Personas –
Prevención de Lesiones y
Enfermedades. Cumplimiento
legal
Incidentes y No
conformidades
Gestión sobre todos los
Riesgos
Enfoque de sitio
Interna a la organización
GESTION DE GESTION GESTION DE GESTION DE
CALIDAD AMBIENTAL SEGURIDAD RESPONSABILIDAD
Y SALUD SOCIAL
Aspectos
Aspectos Aspectos Peligros laborales, aspectos
del producto ambientales ocupacionales sociales

Sociedad Empleados Empleados, Sociedad

Clientes Otras partes
Otras partes Otras partes
Otras partes
SA 8000, AA1000,
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 ISO 26000
La metodología conocida como PDCA, puede aplicarse a
todos los sistemas de gestión:

• POLITICA
• ANALISIS DE DATOS • IDENTIFICACIÓN DE LOS
• EVALUACIÓN DE REQUISITOS DEL
RESULTADOS PRODUCTO, ASPECTOS
• TOMA DE DECISIONES: AMBIENTALES, PELIGROS
•ESTANDARIZAR • PLANIFICACIÓN DE LOS
•ACCIÓN CORRECTIVA OBJETIVOS
/PREVENTIVA
ACT PLAN • PLANIFICACIÓN DE LAS
OPERACIONES

CHECK DO
• MEDICION DE RESULTADOS • EJECUCIÓN DE LOS
• SEGUIMIENTO DE LAS PLANES DE ACCIÓN.
ACTIVIDADES • EJECUCIÓN DE LAS
• CUMPLIMIENTO Y EFICACIA OPERACIONES
 Principales documentos de referencia

Uso Integrado de las Normas de Sistemas de

Gestión (ISO):
Contiene ejemplos y metodologías de
integración de empresas de diferentes tipos y en
diferentes partes del mundo.

UNE 66177 Guía para la PAS 99 Publicly Available

Integración de los Specification, editada por BSI
Sistemas de Gestión. en el 2006. Contiene los
No contiene ejemplos, requisitos de un sistema
solo metodología. integrado y hace referencia
Editada en Junio 2005. a: ISO 9000, ISO 14000, ISO
22000, ISO 27000, ISO
45000.
Diagnóstico Inicial
Diagnóstico Inicial

• Determinar el grado de aproximación del sistema de gestión

actual de la empresa en relación a la norma que se pretenda
implementar.

• Identificar las necesidades de mejora de la gestión actual de la

empresa y las actividades necesarias para el logro del objetivo
del proyecto.
Metodología para el
Diagnóstico
Solicitud del Diagnóstico

Comienza cuando la organización presenta una solicitud al

equipo a cargo de la implementación. Para ello la organización
deberá entregar datos y antecedentes como información
preliminar para elaborar una agenda de visitas.
Análisis de ámbitos Estratégico y táctico

Para dar cuenta de este objetivo, el profesional a cargo del diagnóstico

sostendrá reuniones con el (los) dueño (s) de la organización y/o su máximo
representante.
En estas reuniones, con la ayuda de las listas de chequeo y una pauta general
de entrevista, el profesional verificará en qué medida la organización cumple
con los requisitos de gestión.

Los productos de esta etapa son los siguientes:

1. Listas de chequeo completas y entrevistas realizadas
2. Identificación del nivel de cumplimiento (o brecha) de los requisitos de
gestión en el ámbito estratégico.
Análisis ámbitos Funcionales

Este proceso tiene por objetivo identificar y verificar el grado de cumplimiento

de los requisitos de gestión en los distintos ámbitos funcionales.
Para dar cuenta de este objetivo, el profesional sostendrá reuniones con los
encargados de las distintas áreas funcionales de la empresa, en los casos
que corresponda.

Los productos de esta etapa son los siguientes:

1. Listas de chequeo completas y entrevistas realizadas
2. Identificación del nivel de cumplimiento (o brecha) de los requisitos de
gestión de cada uno de los ámbitos funcionales contenidos en las normas de
referencia.
Ejemplo de lista de chequeo - Diagnóstico
Generación de Informe de Diagnóstico

Este informe dará cuenta de las brechas que la organización tiene en relación
con los requisitos de gestión que la(s) norma(s) establece(n) en cada uno de
sus ámbitos.

El informe generado será analizado entre quienes forman parte del equipo, de
tal forma de analizar las posibles razones de las brechas detectadas, las
recomendaciones y conclusiones finales.

El Informe de Diagnóstico se discutirá con la plana ejecutiva de la organización

o gerencia para su validación.

Posteriormente, se incorporarán las sugerencias que pueden haber surgido

durante la discusión.
 Ejemplo de valoración para el Diagnóstico

Calificación Descripción Puntaje

No han identificado ni desarrollado actividad alguna para

No hay avance 0
cumplir este requisito

Han identificado algunas actividades para cumplir este

Avance insuficiente 25
requisito, pero no se han implementado

Han identificado algunas de las actividades necesarias para

Avance parcial 50
cumplir con este requisito y se han implementado

Han identificado gran parte de las actividades necesarias

Avance aceptable 75
para cumplir con este requisito y se han implementado

Han identificado todas las actividades necesarias para

Avance total 100
cumplir con este requisito y se han implementado
Ejemplo de gráfico para valoración
 Pautas para elaboración Informe de Diagnóstico

1.- RESUMEN EJECUTIVO

Breve resumen comentando los principales temas desarrollados en el
Informe.
1.1.-Antecedentes de la Empresa
Razón social, giro, principales socios, historia de la empresa, infraestructura con
que cuenta, trabajadores.
1.2.- Antecedentes operacionales y comerciales de la empresa
Productos que elabora y/o comercializa, tecnología y procesos utilizados,
posicionamiento en el mercado, clientes
y proveedores más importantes, información de ventas de los últimos años, entre
otros antecedentes.
1.3.-Requisitos de gestión logrados por la empresa, en relación con la Norma
1.4.-Brechas detectadas y razones de las brechas
 Pautas para elaboración Informe de Diagnóstico

2. ANTECEDENTES OPERACIONALES Y COMERCIALES DE LA EMPRESA

Entregar información sobre procesos productivos y tecnologías utilizadas,
productos elaborados, clientes y proveedores principales.
Presentar cuadros resúmenes de ventas por productos.
3. RESULTADOS DEL DIAGNÓSTICO
Elementos de la norma, requisitos de gestión y sus estados.
Requisitos de gestión no logrados, sus brechas y su justificación,
si aplica.

4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

ANEXO
Listas de chequeo aplicadas.
 Elaboración de un Plan para la
Implantación del Sistema de Gestión
Integrado
 Definición y alcance del plan

La definición y el alcance del plan dependerá de los resultados

obtenidos en la etapa de Diagnóstico. Deberán ser definidos con
la Alta Dirección de la organización.
Presentar el plan como parte del Proyecto para el
diseño e implementación del SIG:
 Etapas

0. Diagnóstico
1. Planificación
2. Implementación
3. Verificación
4. Acciones de mejora
5. Certificación
6. Mantenimiento
 2010 2011
ACTIVIDADES
N D E F M A M J J A

01 Evaluación de Diagnóstico – FODA - Propuesta

02 Alcance del SIG - Programas (macro y micro) X
03 Organización de Implementación (RDD -Coord. y Equipos)
X X
04 Capacitación SIG - ISO 9001, 14001 y OHSAS 18001
X
05 Soporte informático SIG – Base tratamiento NC, AC y AP
X X X
06 Política, Objetivos, Programas – Difusión /Sensibilización
PLANEAR X X X X
07 Capacitación técnicas de evaluación de aspectos-riesgos
08 Procesos, secuencia e interacciones - Documentación
09 Relaciones cliente-proveedor – Requisitos– Sensibilización X X X X
10 Determinación de aspectos, riesgos significativos X
X X X X
11 Ctrol de riesgos : Plan de Gestión – Implement. X X X X X
12 Mediciones de percepción del cliente X X X X
13 Sistemas de información - Indicadores - Cuadro de Control
X X X X X X
14 Manual de Gestión y procedimientos de control del SIG
X X X X X
IMPLEMENTAR 15 Implementar calibraciones y otras mejoras necesarias
16 Generación de registros (Historial – bases de datos) X X X X
17 Detección de No Conformidades – Capacitar en AC/AP X X X X
18 Revisiones de la Dirección (registros) X X X X X X
19 Seleccionar y capacitar auditores internos SIG X X X X X X X X X X
20 1° Auditoría Interna SIG X
21 2° Auditoría Interna - Verificación AC
X
22 Auditoría de Precertificación
23 Corregir No Conformidades X X

24 Auditoría de Certificación X
VERIFICAR Y X
CORREGIR
X

X
 Desarrollo del plan

Para el diseño, desarrollo y control del Plan, tener en cuenta

los siguientes criterios de juicio:

1. Beneficios esperados
2. Análisis de contexto
3. Apoyo de la alta dirección
4. Elaboración del plan de integración
1. Beneficios esperados

• ¿Qué beneficios podemos obtener de esta inversión?

• ¿Qué dificultades debemos superar?

Conocer el balance existente entre los beneficios esperados y los

recursos necesarios, con objeto de asignar al Proyecto, la prioridad
adecuada y el apoyo de la alta dirección.
 Ejemplos de posibles beneficios:

• Alineamiento de las diferentes políticas y objetivos de la organización

• Simplificación de la estructura documental del sistema
• Mejora de la capacidad de reacción de la organización frente a las
nuevas necesidades o expectativas de las partes interesadas
• Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la dirección, al disponer
de una visión global de los sistemas
• Reducción de costes del mantenimiento del sistema y de evaluación
externa
• Mejora tanto de la comunicación interna como de la imagen externa,
alcanzando mayor confianza de clientes y proveedores
Posibles dificultades o desventajas:

• Resistencia al cambio por parte de la alta dirección y del

personal
• Necesidad de recursos adicionales específicos para planificar y
ejecutar el proyecto
• Mayor necesidad de formación del personal implicado en el
SIG
2. Análisis de contexto y apoyo de la alta dirección

Contemplar al menos los siguientes aspectos:

• ¿Qué capacidad y experiencia posee mi organización para

abordar este proyecto?
• ¿Cuáles son las necesidades y expectativas de mis clientes y
otras partes interesadas a las que debe satisfacer mi SIG?
• ¿Qué nivel de cumplimiento se obtuvo según el Diagnóstico?
• ¿Qué riesgos existen?
• ¿Cuál es el recurso humano con que contamos?
Equipo de Trabajo

Para determinar el calendario del proyecto y estimar el esfuerzo

y costo asociados, debemos saber:
• cuánta gente va a estar trabajando en el proyecto,
• qué tareas van a desarrollar y
• qué habilidades y experiencia deben tener.

Quién hace qué y cómo se va a organizar el personal.

NIVEL DIRECTIVO
• Enfoque en partes interesadas
Gerente General
• Política y Objetivos
• Programa de gestión
Gerentes Sectoriales
• Recursos
• Auditorías
Representante de
• Análisis de tendencias – Mejora la Dirección
del SIG

NIVEL OPERACIONAL Responsables de

• Análisis de procesos y evaluación de Proceso
riesgos Equipos de Trabajo
• Propuestas de control y contingencia
• Documentos y sistemas
• Capacitación
• Implementación, Seguimiento
• Análisis, Acciones Correctivas y
Preventivas
Características del personal:

• Capacidad para desempeñar una tarea

• Interés en el trabajo
• Experiencia con aplicaciones similares, herramientas y técnicas
• Capacitación - estudios
• Capacidad para comunicarse con otros y compartir la
responsabilidad
• Capacidad de supervisión
• Capacidad para resolver problemas
• Adaptabilidad – Capacidad de aprender, aceptar y asimilar cambios.
• Capacidad para resistir cierta cantidad de tensión.
Características del Jefe de Proyecto:

• Es el responsable de coordinar las distintas tareas y grupos de

personas.
• Tiene que demostrar coherencia al tomar decisiones.
• Organizar el modo de trabajo.
• Ajustar roles y responsabilidades.
• Comunicar objetivos.
• Planificar los trabajos.
• Controlar actividades.
• Facilitar comunicación.
• Brindar retroalimentación respecto a logros.
• Motivar.
Integración de Sistemas de Gestión
Estrategias y Prácticas
 Estrategia de Integración
Paso Nº 1

Tomar como base el modelo de procesos promovido por ISO 9001

▪ Enfoque al cliente

▪ Gestión por procesos

▪ Mejora continua
 Enfoque al cliente

PROCESOS INDUCTORES DE
“NECESIDADES Y
SATISFACCIÓN “SATISFACTORES”
EXPECTATIVAS”

CLIENTES
PRODUCTO

ORGANIZACION

DETERMINAR CARACTERÍSTICAS DE LOS PROCESOS, ESTABLECER DETERMINAR

DETERMINAR
OBJETIVOS, OPERARLOS, MEDIRLOS, CONTROLARLOS Y MEJORARLOS DEFINIR REQUISITOS DEL
CARACTERÍSTICAS
DE MANERA DE ALCANZAR LOS OBJETIVOS Y AUMENTAR LA POLITICA CLIENTE
DEL PRODUCTO
SATISFACCION DEL CLIENTE DE CALIDAD
Gestión por procesos

1.- Identificar los procesos a incluir en el alcance del SIG.

2.- Definir el alcance o perímetro de cada proceso.

3.- Diagnosticar cómo se gestiona cada proceso.

4.- Identificar “aspectos significativos”.
5.- Poner bajo control los aspectos significativos y definir objetivos
en base a las oportunidades de mejora identificadas.
6.- Documentar, capacitar, sensibilizar, implementar y hacer
seguimiento.
Mejora Continua
Mejora Continua
P P
A S A
R Revisión por A R
T R la Dirección T T
E E I E
Q S
I U F I
N E Mediciones A N
R
Planificación C
T y análisis T
E I C E
R M I R
E I O E
S E N S
A T Implementación Producto A
D O y operación D
Entrada
S Salida
A A
 Estrategia de Integración
Paso Nº 2

Unificar conceptos y desarrollar un enfoque compartido para los

sistemas:
▪ Aspectos
▪ Evaluación de Riesgos
▪ Riesgos Significativos
▪ Control de Riesgos
▪ Control de Producto
Identificación de aspectos
Energía

ACTIVIDADES
INSUMOS DEL PROCESO PRODUCTOS
Y/O SERVICIOS + Y/O SERVICIOS
RECURSOS
* *

Ruido Energía perdida

Temperatura Residuos
Shock Efluentes
eléctrico
*
*
Es esencial comprender cada actividad y definir sus interacciones (*)
y efectos sobre las personas y el ambiente
 SISTEMA DE GESTIÓN

XXX

PRODUCTOS
XX XX XX X XX Y/O
SERVICIOS
XXXX
X XXXX XX XXX

X
ALCANCE
Aspectos significativos

X Calidad
El SG debe alcanzar a todos los procesos que incluyan
aspectos significativos X Ambiental

X SySO

X RS
 Estrategia de Integración
Paso Nº 3

ISO 9001 ISO 14001 OSHAS 18001

Integrar estructura, actividades Política
y documentación: Objetivos y metas
Programa de Gestión
Estructuras y responsabilidades
Procedimientos para la identificación de AA, peligros
Procedimiento para el control de documentos
Procedimiento para el control de registros
Procedimientos operacionales
Procedimiento para acciones correctivas y preventivas
Procedimientos para evaluación de cumplimiento legal
Programa de auditorías internas
Revisión por la dirección………entre otros
 Política
SIG

Manual
SIG
Referencia en
Manual
Procedimientos

Referencia en
Instrucciones Procedimientos

Leyes y
Registros Regulaciones
 Algunas opciones de integración de documentación

Opción 1: Texto único con párrafos especializados que hacen

referencia a los distintos momentos de realización de las
actividades.

DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

ANTES:

DURANTE:

DESPUÉS:
Opción 2: Texto único a modo de tabla , define el control de manera
secuencial por actividad

DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

ACTIVIDAD IMPACTO QHSE ACCIÓN DE CONTROL
 Opción 3: Texto único con párrafos especializados que hacen
referencia a los distintos sistemas de gestión.

................
3.5. Abra lentamente la válvula A antes de comenzar el agregado de Pentoato de Potasio
, una vuelta por minuto, y proceda a mantener el control de la temperatura entre 150 y
165 °C.
Si la apertura es muy rápida se corre el riesgo de acelerar la reacción secundaria
(producción del Ascol-3) que daría un producto fuera de especificación.
El producto es un compuesto tóxico que debe ser contenido en recipientes herméticos,
para no correr riesgos de contaminar el subsuelo.
Véase la hoja de seguridad del Ascol-3 adjunta en caso de emergencia. Ante una
salpicadura acudir urgentemente a la enfermería.
Opción 4 : Textos separados para la parte operativa y las
consideraciones específicas de los sistemas de gestión
INSTRUCCIONES OPERATIVAS CALIDAD- SEGURIDAD - AMBIENTE

è Si la apertura es muy rápida se corre el

3.4. Una vez lleno el reactor ordene
el cierre del mismo y proceda a
comprimirlo para agregar el reactivo
Pentoato de Potasio
3.5. Abra lentamente la válvula A,
hasta que la presión alcance los 10
bar, antes de comenzar el agregado
de Pentoato de Potasio, proceda a
mantener el control de la
temperatura entre 150ºC y 165°C.
3.6. Mantenga en esta condición al
reactor durante 4 horas tomando
una muestra cada hora................
riesgo de acelerar la reacción
secundaria (producción del Ascol-3)
que daría un producto fuera de
especificación.
è El subproducto es un compuesto tóxico
que debe ser controlado para no correr
riesgos de contaminar el subsuelo.
è Véase la hoja de seguridad del Ascol-
3. Ante una salpicadura acudir
urgentemente a la enfermería.
 Recomendaciones finales

• Establecer una clara definición de responsabilidades para el

proyecto.
• Los documentos deberían desarrollarse aplicando criterios de
simplicidad y operatividad.
• Incluir capacitaciones antes de iniciar cada módulo de trabajo
durante la implantación del plan.
• Formar auditores internos.
• Incluir facilitadores que apoyen en la implantación,
especialmente si la organización es grande.
• Emitir periódicamente informes de avance del proyecto.
 NO
SOLO
BASTA QUE
LOS TRABAJADORES
SEPAN HACER SU TRABAJO,
SINO QUE TAMBIÉN APRENDAN A
TENER UN BUENCOMPORTAMIENTO
SEGURO
GRACIAS POR SU PARTICIPACIÓN

Luis Enrique Lozano Vieytes

Mg. Ing. CIP Registro N° 111617
Registro en la Sociedad Peruana de Salud Ocupacional (SOPESO) como
Miembro Titular Hábil214-2011
Docente Registrado en el Directorio Nacional de Investigadores e
Innovadores (DINA) perteneciente al CONCYTEC

pe.linkedin.com/in/luislozanovieytes

llv360@yahoo.com