ESTANDAR DE AUDITORÍAS INTERNAS

 
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ORIGINAL FIRMADO EN OFICINAS DEL SIG

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Olga Almendariz Rosa Campos Americo Ayala Guido Huarcaya Abraham Chahuan
Superintendente
Coordinadora Ingeniera Gerente de Presidente y Gerente
de Mejora de
General del SIG Ambiental Sr. Seguridad Industrial General
Procesos

Fecha de
Fecha de Revisión: Fecha de aprobación:
Elaboración:
25/10/2017 06/11/2017
24/09/2017

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CUADRO DE CONTROL DE CAMBIOS

Cambios en el presente documento desde la última revisión

 

 En el punto 1 y 3 se actualizaron las versiones de las Normas ISO 9001 e ISO

14001.
 En el punto 4.2 Se agregó la definición de Requisitos y Oportunidad de Mejora
 En todo el Documento se reemplazó la palabra “Superintendente del SIG” por
Superintendente de Mejora de Procesos.
 En el punto 4.3.1. se eliminó el siguiente párrafo; “se sospecha que se incumple o
que no se aplica eficazmente algún elemento del Sistema durante el desarrollo de
las actividades”.
 En el punto 4.3.1 se modificaron las competencias que deben tener los Auditores
Internos y los Auditores Lideres.
 En el punto 4.3.3 se eliminaron las consideraciones para las Auditorías Internas al
Laboratorio Químico.
 En el punto 4.3.5 se eliminaron las especificaciones del Informe de Auditoria del
Laboratorio Químico.
 Se eliminaron los anexos.

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TABLA DE CONTENIDO
1.  OBJETIVOS .................................................................................................... 4 
2.  ALCANCE ....................................................................................................... 4 
3.  REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS .............................................. 4 
4.  ESPECIFICACIONES...................................................................................... 4 
5.  RESPONSABILIDADES ................................................................................. 8 
6.  REGISTROS CONTROLES Y DOCUMENTOS .............................................. 9 
7.  ANEXOS: ........................................................................................................ 9 

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1. OBJETIVOS

Establecer los requerimientos, mecanismos, funciones, responsabilidades y recursos

para realizar las auditorías internas a los Sistemas de Gestión de Antamina, en
cumplimiento de los requisitos establecidos en las normas ISO 14001:2015, OHSAS
18001:2007, ISO 9001:2015, Código PBIP, ISO/IEC 27001, ISO/IEC 17025:2005 e
ISO/IEC 27001.

2. ALCANCE

El presente procedimiento se aplica a los procesos y actividades definidos en el

alcance de los Sistemas de Gestión de Antamina.

3. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS

 Norma ISO 14001:2015, requisito 9.2 Auditoría Interna

 Norma OHSAS 18001:2007, requisito 4.5.5 Auditoría Interna
 Norma ISO 9001:2015, requisito 9.2 Auditoría Interna
 Norma ISO/IEC 17025:2005, requisito 4.14 Auditorías Internas
 Norma ISO 19011: 2011, Directrices para las Auditorías de Gestión
 Norma ISO/IEC 27001:2013, requisito 9.2 Auditoría Interna
 Código de Protección de Buques e Instalaciones Portuarias (PBIP)

4. ESPECIFICACIONES

4.1 Abreviaturas

SIG : Sistema Integrado de Gestión.

SSI : Salud y Seguridad Industrial
RAD : Representante de la Alta Dirección

4.2 Definiciones

A. Acción Correctiva: acción para eliminar la causa de una no conformidad y

evitar que vuelva a ocurrir.
B. Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una potencial
no conformidad u otra situación potencialmente indeseable. (Definición aplicada a
la Norma OHSAS 18001, Código PBIP e ISO/IEC 17025)

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C. Auditor interno: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría
interna.
D. Auditor Líder: Persona con la competencia y experiencia para dirigir una
auditoría interna a uno o más sistemas de gestión de los implementados por
Antamina.
E. Auditoría interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el
grado en que se cumplen los criterios de auditoría fijados por la organización
para cada sistema de gestión.
F. Conclusiones de auditoría: Resultado de una auditoria que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos
de la auditoria. Son recogidos en el Informe de Auditoría respectivo.
G. Criterio de Auditoría: Políticas, procedimiento o requisitos en relación a los
cuales el auditor compara las evidencias de auditoría recolectada sobre la
materia en cuestión.
H. Evidencia de Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que sea pertinente para los criterios de auditoría y que sean
verificables.
I. Hallazgo: Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada
frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar
conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría, u oportunidades de
mejora.
J. No conformidad: Incumplimiento de un requisito de la Norma Internacional
auditada y de los requisitos adicionales que la organización estableció para cada
sistema de gestión.
K. Observación / Potencial no conformidad: es el potencial incumplimiento
de un requisito. (Definición aplicada a la Norma OHSAS 18001, Código PBIP e
ISO/IEC 17025)
L. Oportunidad de Mejora: Son recomendaciones que el auditor puede realizar
para mejorar los procesos, la mejora continua y el incremento de la eficacia del
sistema de gestión.
M. Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria.

4.3 Generalidades 
 
4.3.1 Frecuencia de Auditorías Internas:

Los Sistemas de Gestión descritos en el alcance del presente documento son

auditados por lo menos una vez al año. El Superintendente de Mejora de Procesos

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puede programar una auditoría extraordinaria no incluida en el programa anual
cuando se presenten situaciones, como:

 Introducción de cambios sustanciales en los procesos.

 Cuando los hallazgos de las auditorias comprometan el funcionamiento del
Sistema de Gestión.

4.3.2 Equipo de auditoria:

Las Auditorías Internas serán realizadas por los auditores internos, con los que
cuente la compañía y/o auditores externos cuando se requiera.

Los auditores internos deben ser independientes del área auditada para asegurar la
objetividad e imparcialidad del proceso.

Las competencias requeridas del equipo de auditoría se detallan en el Anexo 01,

estas competencias pueden ser actualizadas por el Superintendente de Mejora de
Procesos en coordinación con los Responsables de los Sistemas de Gestión para
asegurar la eficacia del proceso de auditoría.

4.3.3 Programación Anual:

El Superintendente de Mejora de Procesos y las áreas involucradas, elaboran el

Programa Anual de Auditorías Internas (Formato ANT-SIG-FR010), en el cual se
especifican las áreas a ser auditadas y la fecha programada.
Una copia de este programa será distribuido Superintendente de Mejora de
Procesos a todas las áreas involucradas para su conocimiento y programación de
actividades.

4.3.4 Preparación de cada Auditoría:

Superintendente de Mejora de Procesos, designa al auditor líder y su equipo de

auditores de acuerdo a la disponibilidad y competencias de los auditores internos.

El Auditor Líder designado, elabora el “Plan de Auditoría” en el Formato ANT-SIG-

FR011), donde se indica: el equipo auditor, el día y hora, el nombre de la persona
responsable a entrevistar, los criterios de la auditoría, y el requisito de la (s) norma
(s) a auditar. Asimismo para asignar las horas a auditar y algún otro recurso
necesario se debe considerar la importancia de los procesos, los cambios que
afectan a la organización y los resultados de auditorías previas.

Una vez elaborado el Plan de Auditoría, se envía con anticipación al

Superintendente de Mejora de Procesos para que lo valide y envíe a los Gerentes,
Facilitadores, Coordinadores del SIG y otros involucrados de cada área a auditar.

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El equipo auditor, antes de llevar a cabo la auditoría programada, revisa los
documentos relacionados al alcance de la auditoría.

El auditor líder proporciona al equipo auditor el último informe de auditoría, en caso

de ser necesario, cada auditor prepara su “Lista de Verificación” – Formato ANT-
SIG-FR012, en base a la documentación revisada y a los requisitos a evaluar; en
esta lista se identifican los puntos a verificar durante la auditoría.

4.3.5 Ejecución:

Antes de iniciar una auditoría, se realiza una Reunión de Apertura. En esta reunión
el auditor líder se presenta y presenta a sus auditores, explica a los auditados el
objetivo de la auditoría y expone un resumen de la metodología que utilizará durante
la misma. Actualizan la agenda, horarios y el recorrido, acuerdan tiempos, medidas
de seguridad y algún requerimiento adicional.

Una vez terminada la auditoría, el equipo auditor se reúne para evaluar y redactar
los hallazgos. Luego de finalizada la redacción de hallazgos de auditoría, se realiza
la Reunión de Cierre, en la que el Auditor líder expone a los auditados los resultados
de la auditoría: las Fortalezas, las No conformidades y las observaciones
encontradas.

4.3.6 Informe de Auditoría:

El Auditor Líder con el apoyo de los Coordinadores Generales del SIG, de Medio
Ambiente y de SSI elabora el “Informe de Auditoría Interna”, según el Formato ANT-
SIG-FR013 (Ver en Intranet), el cual incluye:

 Objetivo y alcance de la auditoria

 Equipo Auditor
 Fecha de auditoria
 Plan de auditoría ejecutado
 Resultado de auditoria
 Relación de Fortalezas
 Relación de No conformidades y Observaciones
 Lista de personal auditado

El informe es entregado al Superintendente de Mejora de Procesos quien lo

compila, revisa y archiva en la red e informará a la Alta Dirección y a las áreas
involucradas.
El seguimiento de la implementación de las acciones correctivas y acciones
preventivas se realiza de acuerdo a lo descrito en el Procedimiento de No

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Conformidades, Investigación de incidentes, Acciones Correctivas y Acciones
Preventivas (DC- 005).

5. RESPONSABILIDADES

5.1 Superintendente de Mejora de Procesos / Coordinadora General del

Sistema Integrado de Gestión :
 Responsable de elaborar y revisar el Programa Anual de Auditorías internas
 Facilitar los documentos relacionados a las auditorías internas.
 Revisar el Informe final de auditoría.
 Enviar el informe final de auditoría interna a la Alta Dirección, Gerentes,
Coordinadores y Facilitadores.
 Difundir los hallazgos identificados en cada gerencia.
 Velar por el cumplimiento del Programa anual de auditorías internas.

5.2 Auditores Internos:

 Mantener vigente sus conocimientos en las normas a auditar.
 Conducir las auditorías internas y elaborar el informe de auditoría con el autor
líder.

5.3 Auditor Líder:

 Elabora el Plan de Auditoria
 Lidera a los auditores internos,
 Lidera la Reunión de apertura y de Cierre.
 Elabora el Informe de auditoría interna

5.4 Gerente del área a auditar:

 Asegurar las facilidades para el equipo auditor como acceso a los documentos
relevantes y áreas para la auditoría.
 Asegurar la visita a las instalaciones a su cargo, asegurar la participación de
los Socios Estratégicos que trabajan dentro de su área de responsabilidad.
 Participar de la reunión de Apertura y Reunión de Cierre de auditoría.
 Asegurar el levantamiento oportuno de los hallazgos detectados en su área
durante la auditoría en el tiempo acordado.

5.5 Coordinador SIG de Área:

 Atender las auditorías internas o delegar a un representante en caso de no
poder asistir (vacaciones, descanso, permiso médico, etc.).
 Asistir a la reunión de apertura y cierre.
 Proporcionar la información y documentación requerida al auditor.
 Acompañar al auditor durante la evaluación de campo.
 Gestionar el levantamiento de los hallazgos detectados en su área.

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 Difundir el informe de auditoría interna en su área asignada.

5.6 Facilitador:
 Apoyar al coordinador durante la auditoría interna.

6. REGISTROS CONTROLES Y DOCUMENTOS

Los registros resultantes de la aplicación del presente procedimiento son los

siguientes y se encuentran archivados en la carpeta del SIG:
 ANT-SIG-FR010 “Programa Anual de Auditorías Internas del SIG”.
 ANT-SIG-FR011 “Plan de Auditoría”.
 ANT-SIG-FR012 “Lista de Verificación”.
 ANT-SIG-FR013 “Informe de Auditoría Interna”

7. ANEXOS:

 Anexo No. 1: Competencias del equipo de auditoria

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