Fase 4 Plan de Auditoria

FASE 4.
CONSTRUIR PLAN DE AUDITORÍA PARA LA EMPRESA BAJO ESTUDIO
PRESENTADO POR:
MAROLIN HERNANDEZ COD: 1004503754
CURSO: 121006_2
TUTORA: CIELO YAMILETH
COLLAZOS
ESCUELA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS, CONTABLES, ECONÓMICAS Y

DE NEGOCIOS – ECACEN UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA
- UNAD
MAYO 2022
INTRODUCCIÓN
OBJETIVO GENERAL
1. Diseñar un plan de auditoría integral interna para cada proceso escogido
de la empresa DE LADRILLERA LA ARCILLOSA S.A.visto en la Fase 1,
en donde se trabajó la caracterización de procesos.
FECHA DE 21/05/2022 PROCESO A SER Gerencia General

ELABORACIÓN AUDITADO
OBJETIVO DE Emitir un diagnóstico del nivel de cumplimiento de los procesos de entrega de materiales (ladrillo) de la
LA AUDITORÍA empresa de LADRILLERA LA ARCILLOSA S.A.
Este proceso comprende las actividades de

planificación estratégica de entrega de
mercancías, destinación de recursos para el
Sistema Integrado de Gestión de calidad,
ALCANCE DE diseños de planes y programas institucionales, FECHA DE LA
LA AUDITORÍA AUDITORÍA 30/05/2022
revisión por la dirección, evaluación del
desempeño del sistema de entrega de
mercancías y mejora continua del Sistema
integrado de gestión la empresa ladrillera la
arcillosa sas
Principal: Auditor líder
Norma NTC-ISO 9001:2015, NTC-ISO Observador(es): Persona que
CRITERIOS DE 14001:2015 y NTC-ISO 45001:2018. EQUIPO AUDITOR acompaña al auditor.
AUDITORÍA Procedimientos del SIG, Requisitos legales,
Guías, instructivos y formatos. Equipo auditor: Auditores
Expertos técnicos
HORA DE 8:00 a.m. LUGAR DE INICIO
Gerencia
INICIO
HORA DE 06:00 a.m. LUGAR DE CIERRE Gerencia
CIERRE
NUMERALES DE LAS NORMAS: Estos sería para la Norma 9001:2015 de Gestión de la Calidad 4 – 4.1 – 4.2 – 4.3 – 5 – 5.1 –
5.1.2 – 5.2 – 5.3 – 6 – 6.1 – 6.2 – 6.3 – 7.1.6 – 7.3 – 7.4 – 9.1 – 9.1.2 – 9.1.3 – 9.3 – 9.3.2 – 9.3.3 – 10 - 10.2 -10.3
NOTA: ustedes deben colocar los numerales de las normas ISO 14001: 2015 e ISO 45001:2018 que apliquen al proceso que será
auditado.
PROCEDIMIENTO/ACTIVIDAD
Riesgos aplicables al proceso Procedimiento Riesgos y Oportunidad
Riesgo físico. Caída de mercancías, ruido y vibraciones.
Riesgo psicológico: A coso laboral
Indicadores de gestión Procedimiento Partes Interesadas
Desempeño de la empresa trasportes justo a tiempo
Desempeño de los trabajadores
Desempeño del servicio de mensajería
Planeación estratégica (Mapa de procesos, política, Procedimiento Gestión Directiva
misión, visión y objetivos) Planeación estratégica: planeación de los procesos directivos de
gestión de la organización.
Mapa de procesos:
Política
Es una empresa que se dedica a la fabricación y comercialización
de diferentes tipos de ladrillos, como ladrillo común, ladrillo
refractario, ladrillo hueco y ladrillo visto, con una experiencia de
más de 40 años en el mercado de la construcción.
Busca la satisfacción de sus clientes, extrae los materiales,

diseña, fabrica y comercializa diferentes piezas de arcilla tipo
ladrillo y bloque con materiales de alta calidad y buenas
prácticas de manufactura, respondiendo a las necesidades del
sector de la construcción y obras civiles en la región boyacense y
a nivel nacional.
• Garantizar el cumplimiento de la legislación vigente

aplicable y demás requisitos que haya suscrito la organización en
Salud, Seguridad en el Trabajo y protección Ambiental.
• Mejorar continuamente la eficacia de los procesos del

Sistema Integrado de Gestión.
• Actuar de forma transparente y responsable, garantizando

las prácticas justas de operación y la Responsabilidad Social
hacia nuestras partes interesadas.
Misión
Visión
Objetivos:
Objetivo general
•Conocer y familiarizarse con los formatos de caracterización de
cada uno de los procesos de gestión.
•Aprender a formular una política de gestión para aplicar a
cualquier organización que se nos presente a futuro.
Objetivos específicos
Desarrollar las estrategias de implementación
la política integral de gestión bajo la norma
ISO 9001:2015, junto al mapa de procesos en
la compañía de LADRILLERA LA
ARCILLOSA S.A.
Basándose en la lectura crítica y analítica de dicha Norma.
Control de la información documentada (Versiones de Gestión comercial VERSION: 001-2022
procedimientos y formatos)
Controles (En cada procedimiento hay un control) Control de gestión calidad de medio ambiente seguridad y salud
en el trabajo.
Auditorias anteriores Se realiza con el fin de mejorar contantemente los procesos de la
organización con el fin de cumplir las metas y objetivos
Mejora continua (Mejoras del proceso y acciones correctivas) Mejorar el sistema de salud y seguridad en el trabajo previniendo
los riesgos laborales que genera el estrés laboral
OBSERVACIONES O SOLICITUDES ESPECIALES
La empresa LADRILLERA LA ARCILLOSA S.A. es una empresa que presenta fallas en su sistema de gestión de riesgos teniendo en
cuenta que de acuerdo con el análisis se presenta riesgos físicos por caídas golpes ruido riesgo psicológico por estrés y acoso laboral
esto genera
que los empleados no desarrollen sus actividades de acuerdo a los establecido y genera demora en la entrega de las mercancías.
ELABORADO POR: MAROLIN HERNANDEZ BLANCO
Nombre del Auditor Principal
FECHA DE 21/05/22 PROCESO A SER Gestión comercial

OBJETIVO DE Cumplimiento de la organización y gestión de la empresa, orientado en la seguridad de los clientes, la
LA AUDITORÍA información que se le entrega a los usuarios y la satisfacción del servicio.
Este proceso abarca las estrategias que opta la
empresa para obtener ventas, lograr captar la
ALCANCE DE FECHA DE LA
atención de los clientes y mantener un clima 21/05/22
LA AUDITORÍA AUDITORÍA
comercial favorable, diferenciándose de la
competencia.
Norma NTC-ISO 9001:2015, NTC-ISO
CRITERIOS DE 14001:2015 y NTC-ISO 45001:2018. Observador(es): Persona que
AUDITORÍA Procedimientos del SIG, Requisitos legales, EQUIPO AUDITOR acompaña al auditor.
Guías, instructivos y formatos.
Equipo auditor: Auditores
Expertos técnicos
HORA DE 12:00 p.m. LUGAR DE INICIO
Gerencia
INICIO
HORA DE 02:00 p.m. LUGAR DE CIERRE Gerencia
CIERRE
NUMERALES DE LAS NORMAS: Norma ISO 9001:2015 REQUISITOS ISO: 5.2, 7.2, 8, 8.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.
REQUISITOS ISO: 5.2, 7.2, 8, 8.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.
Riesgos aplicables al proceso Estrés
Horarios excesivos de trabajo
Indicadores de gestión Satisfacción del cliente
Desempeño de la empresa LADRILLERA LA
ARCILLOSA S.A. Políticas de
comercialización.
Planeación estratégica (Mapa de procesos, política, misión, Mapa de procesos:
visión y objetivos)
Política: Es una empresa que se dedica a la fabricación y
comercialización de diferentes tipos de ladrillos, como ladrillo
común, ladrillo refractario, ladrillo hueco y ladrillo visto, con una
experiencia de más de 40 años en el mercado de la construcción.

ladrillo y bloque con materiales de alta calidad y buenas prácticas
de manufactura, respondiendo a las necesidades del sector de la
construcción y obras civiles en la región boyacense y a nivel
nacional.



Misión.
Visión
OBJETIVO
Objetivo general
ARCILLOSA S.A.
Basándose en la lectura crítica y analítica de dicha Norma
Control de la información documentada (Versiones de Gestión comercial VERSION: 001-2022

Controles (En cada procedimiento hay un control) Control de gestión calidad, de medio ambiente, seguridad y salud
en el trabajo.
Auditorias anteriores N/A
Mejora continua (Mejoras del proceso y acciones correctivas)La empresa LADRILLERA LA ARCILLOSA S.A. evidencia un alto
compromiso con el consumidor,
Ofreciendo todo tipos de ladrillos
N/A
Elaborado por: OSCAR JUNIOR MERCADO ARGOTE
FECHA DE 21/05/22 PROCESO A SER Gestión de infraestructura

Cumplir y ejecutar procesos que garanticen el mantenimiento de la infraestructura física y tecnológica, y el apoyo
OBJETIVO DE
logístico, para el cumplimiento de los objetivos misionales, aportando al cumplimiento de las normas
LA AUDITORÍA
establecidas.
Este proceso abarca las estrategias que opta la
ALCANCE DE empresa para responder a los requerimientos FECHA DE LA
15/06/22
LA AUDITORÍA de la operación dando cumplimento a los AUDITORÍA
objetivos
Marolin hernandez
Norma NTC-ISO 9001:2015, NTC-ISO
CRITERIOS DE 14001:2015 y NTC-ISO 45001:2018. Observador(es): Persona que
EQUIPO AUDITOR acompaña al auditor.
AUDITORÍA Procedimientos del SIG, Requisitos legales,
Guías, instructivos y formatos.
Expertos
técnicos
Bodega
INICIO
HORA DE 02:00 p.m. LUGAR DE CIERRE Despachos
CIERRE
NUMERALES DE LAS NORMAS: Norma ISO 9001:2015 REQUISITOS ISO: 5.2, 7.2, 8, 8.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.
REQUISITOS ISO: 5.2, 7.2, 8, 8.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.
Riesgos aplicables al proceso Consumo de recursos naturales
Generación de residuos especiales
Indicadores de gestión Satisfacción de las áreas involucradas
ARCILLOSA S.A.
Políticas de calidad
Misión:
Visión
OBJETIVO
Objetivo general
ARCILLOSA S.A.
Control de la información documentada (Versiones de Gestión De La Infraestructura VERSION: 001-2022
en el trabajo.
Mejora continua (Mejoras del proceso y acciones correctivas)
La empresa evidencia un alto compromiso con el consumidor,
Ofreciendo cualquier tipo de ladrillos diarios para cualquier tipo de
construcción.
N/A
Elaborado por: MARIA ANGELICA ALFARO
FECHA DE 21/05/22 PROCESO A SER Gestión de talento humano

OBJETIVO DE Realización de la auditoría interna a los procesos del sistema integral de gestión para verificar el cumplimiento de
LA AUDITORÍA los requisitos aplicables a cada uno de los modelos referenciales que lo componen.
Realización de la auditoría interna al proceso
ALCANCE DE de Gestión del Talento Humano para verificar FECHA DE LA 12/06/22
LA AUDITORÍA el cumplimiento de los requisitos aplicables a AUDITORÍA
la norma ISO 45001:2018
Eduardo Cuellar
NTC-ISO 45001:2018. Procedimientos del Observador(es): Persona que
CRITERIOS DE
SIG, Requisitos legales, Guías, instructivos y EQUIPO AUDITOR acompaña al auditor.
AUDITORÍA
formatos.
Expertos técnicos
Oficina de Talento humano
INICIO
HORA DE 02:00 p.m. LUGAR DE CIERRE Oficina de Talento humano
CIERRE
NUMERALES DE LAS NORMAS: Norma ISO 45001:2018 Numeral: 4, 6, 6.1.2.2, 6.1.3, 7.5.2, 8.1.3, 9.1.1, 9.3, 10, 5.3, 7.4, 10.2.
Riesgos aplicables al proceso Disposición y apertura por parte de todo el equipo para la
ejecución de las auditorías, lo cual facilitó el proceso de
aprendizaje mutuo y de mejoramiento continuo.
Indicadores de gestión Satisfacción de las áreas involucradas
ARCILLOSA S.A. Políticas de calidad
Política:
Política: Es una empresa que se dedica a la fabricación y

comercialización de diferentes tipos de ladrillos, como ladrillo
común, ladrillo refractario, ladrillo hueco y ladrillo visto, con una
experiencia de más de 40 años en el mercado de la construcción.

ladrillo y bloque con materiales de alta calidad y buenas prácticas
de manufactura, respondiendo a las necesidades del sector de la
construcción y obras civiles en la región boyacense y a nivel
nacional.



Misión:
Visión
Objetivo
Objetivo general
ARCILLOSA S.A.
Control de la información documentada (Versiones de Gestión del talento humano VERSION: 001-2022
en el trabajo.
Mejora continua (Mejoras del proceso y acciones correctivas)
La empresa evidencia un alto compromiso con el consumidor,
ofreciendo un sistema de transporte seguro y eficaz en sus labores
diarias.
N/A
Elaborado por: YANINES MILAGROS MARTINEZ
2. Generar una lista de chequeo para auditar los procesos

misionales propuestos en el mapa de procesos de la Fase 1.
Lista de Chequeo de Calidad
Empresa de LADRILLERA LA ARCILLOSA S.A
Primera verificación Calidad
FECHA DE INSPECCIÓN: 30/09/2022

REALIZADA POR: MAROLIN HERNANDEZ
1. TRANSPORTE DE PERSONAS Y ENCOMIENDAS
CALIFICACIÓN
CUM CUMP NO OBSERVACIO
P LE LE CUM
N ES
Numeral ASPECTOS A EVALUAR PARCI P LE
AL
4 SISTEMA GESTIÓN DE CALIDAD
4.1 REQUISITOS GENERALES
La organización ha - establecido, - documentado, -
implementado y - mantenido un Sistema de Gestión de Calidad y
4.1.1 ha mejorado continuamente su eficacia. x
¿Se han identificado los procesos necesarios para el sistema de x
4.2 Calidad? ¿Se evidencia su aplicación en toda la organización?
4.3 ¿Está determinada la secuencia e interacción de dichos procesos? x
¿Se ha determinado los criterios y métodos para asegurar la x
4.4 eficaz operación y control de los procesos?
¿Se asegura la disponibilidad de recursos e información para x
4.5 apoyar la operación y el seguimiento de procesos?
4.6 ¿Los procesos se siguen? x
4.6.1 ¿Se miden? x
4.6.2 ¿Se analizan? x
¿Se implementan las acciones necesarias para alcanzar: x
4.7
los resultados planificados? x
4.7.1
la mejora continua de los procesos? x
4.7.2
REQUISITOS DE DOCUMENTACIÓN
4.2
4.2.1 GENERALIDADES
¿La documentación del sistema de gestión de Calidad incluye:
4.2.1 política y objetivos de Calidad documentados? x
4.2.1.2 un manual de Calidad? x
4.2.1.3 los procedimientos documentados requeridos por la norma? x
4.2.1.4 ¿Planes de Calidad? x
4.2.1.5 los registros requeridos por la norma? x
4.2.2 MANUAL DE CALIDAD
¿El manual contiene: x
4.2.2.1 el alcance del SGC, incluyendo los detalles y la justificación de x
cualquier exclusión?
4.2.2.2 los procedimientos documentados establecidos para el SGC o x
referencia a los mismos?
4.2.2.3 una descripción de la interacción entre los procesos? x
4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
¿Se ha establecido un procedimiento documentado que defina
los controles necesarios para: - aprobar los x
4.2.3.1 documentos en lo relativo a su adecuación antes de su emisión? -
revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y
aprobarlos nuevamente?
4.2.3.2 revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y x
aprobarlos nuevamente?
4.2.3.3 REQUISITO DEL DOCUMENTO
4.2.3.4 asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisión x
actual de los documentos?
asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos x
4.2.3.5 aplicables se encuentren disponibles en los puntos de
uso?
4.2.3.6 asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente x
identificables?
4.2.3.7 asegurarse que se identifiquen los documentos de origen externo x
y se controla su distribución?
prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y x
4.2.3.8 aplicarles una identificación en caso de que se
mantengan?
4.2.4 CONTROL DE LOS RIESGOS
¿Los registros se establecen y mantienen para proporcionar x
4.2.4.1 evidencia de la conformidad con los requisitos así
como de la operación eficaz del SGC?
4.2.4.2 ¿Los registros permanecen:
4.2.4.3 legibles? x
4.2.4.4 fácilmente identificables? x
4.2.4.5 recuperables x
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
Compromiso de la Dirección x
5.1 ¿existen evidencias del compromiso de la Dirección en relación
5.1.1 al desarrollo? - la implantación del SGC? x
5.1.2 ¿La alta dirección asegura la mejora continua de la eficacia del x
SGC a través de:
hay comunicación a la organización de la importancia de
5.1.3 satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales x
y reglamentarios?
5.1.4 ¿La alta dirección asegura el establecimiento de la política de x
calidad?
5.1.5 hay aseguramiento que se establezcan los objetivos de calidad? x
5.1.6 existen revisiones por la dirección y asegurando la x
disponibilidad de recursos?
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
¿La alta dirección asegura la determinación de los requisitos del
5.2.1 cliente y su cumplimiento con el propósito de x
aumentar la satisfacción del cliente?
5.3 POLITICA DE CALIDAD
¿La alta dirección asegura que la política de calidad:
5.3.1 es adecuada al propósito de la organización? x
- incluye el compromiso - de cumplir con los requisitos? - de
5.3.2 mejorar continuamente la eficacia del SGC ? x
5.3.3 proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los x
objetivos de Calidad?
5.3.4 - es comunicada? - entendida dentro de la organización? x
5.3.5 es revisada con relación a su adecuación? x
5.4 PLANIFICACIÓN- OBJETIVOS DE CALIDAD
¿Asegura la alta dirección que los objetivos de la calidad,
incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos del
5.4.1 producto, se establecen en las funciones y niveles pertinentes x
dentro de la organización?
5.4.1.1 ¿Son los objetivos de calidad medibles y coherentes con la x
política?
5.4.1.2 Planificación del SGC ¿La alta dirección se asegura que:
- la planificación del SGC se realiza con el fin de cumplir los
5.4.1.3 requisitos citados en 4.1, así como los objetivos de x
calidad?
5.4.1.4 se mantiene la integridad del SGC cuando se planifican e x
implementan cambios en éste?
5.5 RESPONSABILIDAD AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN
¿La alta dirección se asegura que las responsabilidades y
5.5.1 autoridades están definidas y son comunicadas dentro de x
la organización?
Representante de la dirección ¿La alta dirección ha designado a
5.5.1.1 uno de sus miembros quien, con independencia de
otras responsabilidades, tenga la responsabilidad y autoridad
para:
5.5.1.2 asegurar que - se establecen, - implementan y - mantienen los x
procesos necesarios para el SGC?
5.5.1.3 - informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGC y x
cualquier necesidad de mejora?
asegurar que se promueva la toma de conciencia de
5.5.1.4 los requisitos del cliente en todos los niveles de la x
organización?
5.5.3 COMUNICACIÓN INTERNA
¿La alta dirección asegura que se - establecen los procesos
5.5.3.1 de comunicación apropiados dentro de la organización y x
- que la comunicación se efectúa en relación a la eficacia del
SGC?
5.6 REVISIÓN DE LA DIRECCIÓN
¿evalúa/revisa la alta dirección el SGC de la organización, a
5.6.1.1. Intervalos planificados, para asegurar su continua - x
conveniencia, - adecuación y - eficacia?
¿La revisión incluye la evaluación de las oportunidades de
5.6.1.1. mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGC, x
incluyendo la política y objetivos?
5.6.1.1. ¿Se mantienen registros de las revisiones por la dirección? x
5.6.2. Información para la revisión ¿La información de entrada para la
revisión incluye
5.6.2.1 resultados de auditorías? x
5.6.2.2 retroalimentación de clientes? x
5.6.2.3 desempeño de los procesos y conformidad del servicio? x
5.6.2.4 el estado de las acciones correctivas y preventivas? x
5.6.2.5 acciones de seguimiento de revisiones por la dirección x
previstas?
5.6.2.6 cambios planificados que podrían afectar al SGC? x
5.6.2.7 recomendaciones para la mejora? x
5.6.3 RESULTADOS DE LA REVISIÓN
5.6.3.1 ¿Incluyen los resultados de la revisión por la dirección todas

las decisiones y acciones relacionadas con:
5.6.3.2 la mejora de la eficacia del SGC y sus procesos? x
5.6.3.3 la mejora del producto en relación a los requisitos del cliente x
5.6.3.4 la necesidad de recursos x
6 GESTIÓN DE RECURSOS
6.1 Provisión de recursos ¿La organización determina y proporciona
los recursos necesarios para:
6.1.1 implementar y mantener el SGC y mejorar continuamente su x
eficacia?
6.1.2 aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de x
sus requisitos?
6.2 RECURSOS HUMANOS
6.2.1 Generalidades
¿Todo el personal que realiza trabajos que afectan la Calidad
6.2.1.1 del producto es competente con base - en la x
educación, - formación, - habilidades y - experiencia
apropiadas?
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación x
¿La organización determina la competencia necesaria para
6.2.2.1 el personal que realiza trabajos que afectan a la calidad x
del servicio?
6.2.2.2 ¿La organización proporciona la formación o toma otras x
acciones para satisfacer dichas necesidades?
6.2.2.3 ¿Evalúa la eficacia de las acciones tomadas? x
¿Se asegura que el personal es consciente de la pertinencia
6.2.2.4 e importancia de las actividades y cómo contribuyen al x
logro de los objetivos de calidad?
6.2.2.5 ¿Mantiene los registros apropiados de educación, habilidades y x
experiencia?
6.3 Infraestructura
¿La organización determina, proporciona y mantiene la
6.3.1 infraestructura necesaria para lograr la conformidad con x
los requisitos del servicio?
Infraestructura incluye, por ejemplo: a) edificios, espacio de

6.3.2 trabajo y servicios asolados, b) equipo para los procesos x
(tanto hardware como software), c) servicios de apoyo como
por
ejemplo transporte o comunicación.
6.3.3 Ambiente de trabajo
¿La organización determina y gestiona el ambiente de
6.3.4 trabajo necesario para lograr la conformidad con los x
requisitos del producto?
7 Realización del producto
7.1 Planificación de la realización del producto
7.1.1 ¿La organización planifica y desarrolla los procesos necesarios x
para la realización del servicio?
¿La planificación de la realización del servicio es coherente con
7.1.2 los requisitos de los otros procesos del SGC? x
¿Durante la planificación de la realización del producto, la
7.1.3 organización determina, cuando es apropiado,
lo siguiente:
7.1.4 los objetivos de la calidad y - los requisitos para el servicio? x
la necesidad de establecer - procesos, - documentos y - de
7.1.5 proporcionar recursos específicos para el servicio? x
las actividades requeridas de - verificación, - validación,
7.1.6 - seguimiento, - inspección y ensayo/pruebas específicas x
para el servicio así - como los criterios de aceptación del
mismo?
7.1.7 #¿NOMBRE? x
- el resultado de esta planificación se presenta de
7.1.8 forma adecuada para la metodología de operación de la x
organización?
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el servicio
¿Determina la organización:
- los requisitos especificados por el cliente, incluyendo
7.2.2 los requisitos para las actividades de entrega y las x
posteriores a la misma?
los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios
7.2.3 para el uso especificado o para el uso previsto, cuando x
sea conocido?
7.2.4 los requisitos legales o reglamentarlos relacionados con el x
servicio?
7.2.5 cualquier requisito adicional determinado por la organización? x
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el servicio
7.2.2.1 ¿La organización revisa/evalúa los requisitos relacionados con el x
servicio?
¿Esta revisión/evaluación se efectúa antes de que la
organización se comprometa a proporcionar un servicio al
7.2.2.2 cliente (por ejemplo, envío de ofertas, aceptación de contratos o x
pedidos, aceptación de cambios en los contratos o pedidos)?
¿La organización se asegura que:
7.2.2.3 están definidos los requisitos del servicio? x
7.2.2.4 están resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del x
contrato o pedido y los expresados previamente?
7.2.2.5 - tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos? x
7.2.2.6 se mantienen los registros de los resultados de la revisión y de x
las acciones originadas por la misma?
¿Cuándo el cliente no proporciona una declaración documentada
7.2.2.7 de los requisitos, se confirman los requisitos del cliente antes x
de la aceptación?
¿Cuándo se cambian los requisitos del servicio, se asegura que
7.2.2.8 - la documentación pertinente sea modificada y - x
que el personal correspondiente sea consciente de los requisitos
modificados?
Comunicación con el cliente ¿La organización determina
7.2.3 e implementa disposiciones eficaces para la
comunicación con los clientes relativa a:
7.2.3.1 información sobre el servicio? x
7.2.3.2 las consultas, - contratos o - atención de pedidos, incluyendo las x
modificaciones?
7.2.3.3 - la retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas? x
7.3 Diseño y desarrollo
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo
7.3.1.1 ¿La organización planifica y controla el diseño y desarrollo del x
servicio?
¿Durante la planificación del diseño se determinan las etapas

7.3.1.2 del diseño, la revisión, verificación y validación apropiadas para x
cada etapa del diseño, las responsabilidades y autoridades para
el diseño?
¿Se gestionan las interfaces entre los diferentes
7.3.1.3 grupos involucrados en el diseño para asegurarse una x
comunicación eficaz y una clara asignación de
responsabilidades?
8.5.2.5 evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse que X
las no conformidades no vuelvan a ocurrir?
8.5.2.6 determinar e implementar las acciones necesarias? X
8.5.2.7 - registrar los resultados de las acciones tomadas x
8.5.2.8 revisar las acciones correctivas tomadas? X
8.5.3 Acciones preventivas
¿Se determinan acciones preventivas para eliminar las causas
8.5.3.1 de no conformidades potenciales para prevenir su x
ocurrencia?
8.5.3.2 Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos x
de los problemas potenciales. ¿Es así?
¿Existe un procedimiento para definir los requisitos para: -
8.5.3.3 determinar las no conformidades potenciales y sus x
causas?
8.5.3.4 - evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia x
de no conformidades?
8.5.3.5 - determinar e implementar las acciones necesarias? x
8.5.3.6 registrar los resultados de las acciones tomadas? x
8.5.3.7 - revisar las acciones preventivas tomadas? x
OBSERVACIONES GENERALES:
Con la implementación y documentación de SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIÓN se pretende
que la empresa cumpla con los requisitos mínimos de las
normas establecidas.
3. Diseñar mínimo 3 objetivos integrados de gestión con su plan de mejora.

OBJETIVO DE MEJORA
Proteger la seguridad y salud de todos los colaboradores, mediante la mejora continua del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST en la Empresa
LADRILLERA LA ARCILLOSA S.A
Materia Año Motivación
(Calidad, Sistemas de gestión de 2022 Plan de Mejora 2022
la seguridad y salud en el trabajo)
biintegrado
OBJETIVO
Diseñar e implementar de Plan de Mejora 2023 con base a los resultados y diagnóstico del
SG-SST obtenido
PLAN DE ACCION
No. Acciones Responsables Plazos Recursos
1 Realizar Coordinador 5 meses Formato de
evaluación de Calidad evaluación
del SG-SST
2 Programa de Coordinador 5 meses Cronograma
capacitación de Calidad de
SST Jefe de talento capacitacione
humano y SST s
programadas
OBJETIVO DE MEJORA
(Se deben presentar tres objetivos de mejora en tres cuadros diferentes)
Colocar si es Triintegrado (Calidad, 2022 El informe de costos
Medio Ambiente, Sistemas de gestión de presenta una subutilización
la seguridad y salud en el trabajo) o en la capacidad instalada,
biintegrado alto consumo de energía e
incremento en los accidentes
laborales
OBJETIVO
Aumentar la producción de manjar en un 5%, disminuyendo el consumo de energía en un 2%
y disminuyendo en un 5% los accidentes laborales en el proceso
PLAN DE ACCION (colocar dos acciones)
OBJETIVO DE MEJORA
(Se deben presentar tres objetivos de mejora en tres cuadros diferentes)
Colocar si es Triintegrado (Calidad, 2022 El informe de costos
Medio Ambiente, Sistemas de gestión de presenta una subutilización
la seguridad y salud en el trabajo) o en la capacidad instalada,
biintegrado alto consumo de energía e
incremento en los accidentes
laborales
OBJETIVO
Aumentar la producción de manjar en un 5%, disminuyendo el consumo de energía en un 2%
y disminuyendo en un 5% los accidentes laborales en el proceso
PLAN DE ACCION (colocar dos acciones)
4. Evidencias de Aportes individuales:

Tatiana largo:
✓ Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR

PROCESOS PRIORITARIOS ASOCIADOS AL SISTEMA INTEGRADO
DE GESTIÓN
Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3

Estratégico Deficiencias en Importancia del Dificultades para
“Gestión ejecución del proceso para abordar el riesgo Puntuación
Gerencial” proceso generar los p/s operacional
Calidad Implementación Herramienta que le Poco conocimiento
Sistema de gestión de permite a la en sistemas de 5
calidad organización planear, gestión de la calidad
ejecutar y controlar por parte de los
las actividades colaboradores
necesarias para el
desarrollo de la
misión, a través de la
prestación de
servicios con altos
estándares de calidad
Mejora continua de Se basa en la Falta de liderazgo,
los procesos necesidad de revisar poca participación y 5
continuamente las resistencia al cambio
operaciones de los
problemas, la
reducción de costos
oportunidad, la
racionalización, y
otros factores que en
conjunto permiten la
Optimización.
Seguridad y Jornada de trabajo La persona pierde Cansancio, poca
salud en el Extensas capacidad de escucha motivación, poca 4
trabajo y concentración es sus atención a las
actividades actividades
estratégicas
Postura (prolongada Sin una buena postura Enfermedades

mantenida, forzada, se dificultará el ergonómicas 4
anti gravitacionales) trabajo y desempeño
Medio Mantenimiento de Es el proceso que se Si el vehículo no

Ambiente Vehículos encarga de mantener tiene programas de 5
en buen estado los mantenimiento su
vehículos para el rendimiento no será
cuidado del medio bueno en el tiempo y
ambiente afectará el medio
ambiente
Uso de equipos de Equipos utilizados El uso de equipo de
Cómputo para labores computación 5
administrativas sin consume mucha
mantenimiento y energía
revisión eléctrica
Escala: 1_Muy Baja/ 2_Baja/ 3_Media/ 4_Alta/5_Muy alta

Nota: Las iniciales P y S corresponden a producto y servicio respectivamente.
Formato 2.
PLAN DE CONTINGENCIA
Proceso/s afectado/s
Gestión Gerencial
Riesgo operacional activador del plan Consecuencias
Jornadas extensas de trabajo Los colaboradores pierden capacidad de escucha
y concentración es sus actividades estratégicas,
generando cansancio, poca motivación, poca
atención a las actividades
Activación del plan
Revisión y control de los horarios laborales
Responsable de puesta en marcha de este plan de contingencia

Gerente general
Jefe Administrativa y jefe RRHH
N° Actividades para poner en marcha Responsable

Gerente General
1 Programa de bienestar laboral Jefe Administrativa y jefe RRHH
Programación de capacitación en cultura Jefe Administrativa y jefe RRHH
2 organizacional, calidad de vida laboral
Implementación de pausas activas Jefe Administrativa y jefe RRHH

3
MAROLIN HERNANDEZ
Formato 1
Proceso Criterio 1 Deficiencias Criterio 2 Importancia del Criterio 3 Puntuación

Estratégico en ejecución del proceso proceso para generar los Dificultades para
“Gestión de p/s abordar el riesgo
transporte y operacional
Servicios”
Calidad Retraso en el El conductor trata de Tráfico o 3
horario de salida. cumplir todos sus congestión
pedidos a tiempo vehicular
para mejor
satisfacción del
cliente
Sobrecarga de Cobertura de Condiciones de las 3
mercancías servicios a nivel vías, especialmente
nacional. en temporada de
Invierno.
Medio ambiente Generación de Registro de la Incremento de 5
residuos empresa en un centro gases
contaminantes, de acopio donde se contaminantes.
como: llantas, aprovechen los
baterías, aceites, Residuos sólidos
etc. que ya no están en
uso.
Incremento de Usar menos Los empleadores 5
contaminación. arcillas utilizan en grandes
proporciones la
arcilla el cual es
mayor índice de
contaminación .
Seguridad y Ambiente laboral Mayor Presión laboral, 2

salud en el hostil productividad, estrés y poca
trabajo eficiencia y comunicación entre
cumplimiento de los los trabajadores.
trabajadores.
Accidente laboral Organización y Poca capacitación 3
cuidado de las en el uso de
mercancías en el implementos de
área de seguridad para el
almacenamiento. trabajador.
Formato 2. EJEMPLO DE PLAN DE CONTINGENCIA
Contratiempos en el transporte de mercancías
Fallo del sistema de monitoreo y El cliente no logra obtener la información
protocolos de acción en prevención de sobre el estado y lugar donde se
seguridad de mercancías. encuentra su envió y las razones de su
retraso, desde la pagina web que tiene la
empresa.
En caso del que sistema de monitoreo de envió no funcione al usuario, en 20 minutos
la empresa realizara la comunicación interna con sus colaboradores, por medio de
una
Aplicación donde escriban la falencia de la realización de ladrillos y demás.
Coordinador de transporte será el encargado de activar el plan de contingencia, en

caso de su ausencia, deberá realizarlo el jefe de logística de la empresa.

Coordinador de pedidos
1 Revisión y mejora de la página web,
con el fin de que los usuarios cuenten
con un sistema de envió eficaz y
monitorizar su producto en línea.
Un buen servicio al cliente, donde el Personal de la empresa
2 usuario pueda resolver sus dudas e
inquietudes.
Los usuarios que se han visto Personal de la empresa
3 afectados por la demora en la llegada
de sus mercancías, se les ofrecerá un
envió totalmente gratis a las rutas que
la empresa tenga designadas.
Marolin Hernandez:
Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR PROCESOS

PRIORITARIOS ASOCIADOS AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3 Puntuació
Misional Deficiencias en Importancia del Dificultades para n
“Gestión de ejecución del proceso para abordar el riesgo
transporte y proceso generar los p/s operacional
Servicios”
Calidad Productos de mala Utilizar arcilla de Venta de ladrillos 4
calidad mala calidad. de mala calidad.
Los insumos Eficiencia en los Rutas alternativas 3

llegan tarde procesos de entrega
Seguridad y Omisión en la Alternativas para Se cumple con el 3
salud el realización de mejorar el sistema de objetivo de entrega
actividades entrega de mercancía
en trabajo Riesgo físico
Estrés altas Personal encargado Entregar el 4
jornadas laborales de la distribución productos en
optimas
condiciones.
Medio Ambiente Contaminación por consumo de aguas y Mayor consumo de 4

altas consumo de arcilla agua y arcilla para
agua y arcilla realización de los
productos-(ladrillo
y más producto.
Consumo elevado Vehículo encargado Mayor gasto 5
de combustible de la distribución de económico para la
materiales empresa
Trasportes justo a tiempo

No se entrega la productos a tiempo Imposible entregar los ladrillos a
teniendo en cuenta que los tiempos de tiempo, esto genera desconfianza en el
entrega son muy limitados debido al cliente y proveedores porque el servicio
déficit de organización. no es eficiente.
El servicio se activará con normalidad la entrega de productos (ladrillos y más) para
mejorar la satisfacción del cliente.
Directora: LADRILLERA LA ARCILLOSA S.A.
No Actividades para poner en marcha Responsable

comunicar la incidencia al Directora:
1 departamento de planeación y LADRILLERA LA
distribución de envíos con el fin de ARCILLOSA S.A.
mejorar el proceso de distribución de
los pedidos.
Tener mayor disponibilidad de Directora:
2 vehículos, con el fin de suplir todas LADRILLERA LA
las entregas en el tiempo estipulado. ARCILLOSA S.A.
Ofrecer disculpas al cliente de forma Directora:

3 física y por medios electrónicos LADRILLERA LA
correo con el fin de que el cliente se ARCILLOSA S.A.
sienta satisfecho.
MAROLI HERNANDEZ:
Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR PROCESOS
PRIORITARIOS ASOCIADOS AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3 Puntuació

Misional Deficiencias en Importancia del Dificultades para n
“GESTIÓN ejecución del proceso para abordar el riesgo
COMERCIAL” proceso generar los p/s operacional
Insatisfacción de Insumo para generar Selección 5

Calidad los clientes mejoras en el inadecuada del
servicio al cliente personal
Falta de Componente Actitud inadecuada 4
capacitación a los esencial en el del personal
que intervienen en servicio al cliente
el proceso
Fatiga, cansancio y De este depende una Horarios laborales 4
sueño buena actitud del extensos sin días
Seguridad y personal de remuneración
salud en el Problemas Debido a las malas Mal diseño de los 5
trabajo osteomusculares posturas en el puestos de trabajo,
en el personal de horario laboral sillas en mal estado
servicio al cliente genera cansancio en
el personal
Ineficiente Aprovechamiento La inadecuada 4
clasificación y adecuado de los disposición de los
disposición de recursos facilita la
materiales de
Medio residuos eficiencia del área.
oficina
Ambiente Aprovechables
(papel, Cartón,
plástico, metal,
Vidrio, arcillas)
Consumo Ineficiencia por mala Inadecuada 4
inadecuado de conexión de equipos distribución de los
Energía eléctrica y consumo de agua espacios de trabajo
y agua
“GESTIÓN COMERCIAL”
Problemas osteomusculares en el personal Debido a las malas posturas en el horario
de servicio al cliente laboral genera cansancio en el personal
Revisión de la totalidad de los puestos de trabajo, sillas, , material de trabajo,
instalaciones eléctricas del área de operación comercial
Gerente Comercial
En caso de ausencia, se encargará a la secretaria de la gerencia comercial

Comunicar incomodidades en el Gerente Comercial
1 puesto de trabajo al gerente Comercial
Compra de escritorios y sillas Gerente General
2 adecuadas para el desarrollo de la
operación comercial
Analizar cada uno de los empleados Director de oficina
3 en cuanto a postura en el puesto de
trabajo
Conclusiones
Referencias
.

Fase 4 Plan de Auditoria

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Fase 4 Plan de Auditoria

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FASE 4.

CONSTRUIR PLAN DE AUDITORÍA PARA LA EMPRESA BAJO ESTUDIO

MAROLIN HERNANDEZ COD: 1004503754

TUTORA: CIELO YAMILETH

ESCUELA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS, CONTABLES, ECONÓMICAS Y

FECHA DE 21/05/2022 PROCESO A SER Gerencia General

Este proceso comprende las actividades de

Busca la satisfacción de sus clientes, extrae los materiales,

• Garantizar el cumplimiento de la legislación vigente

• Mejorar continuamente la eficacia de los procesos del

• Actuar de forma transparente y responsable, garantizando

ELABORADO POR: MAROLIN HERNANDEZ BLANCO

Nombre del Auditor Principal

FECHA DE 21/05/22 PROCESO A SER Gestión comercial

Busca la satisfacción de sus clientes, extrae los materiales,

• Garantizar el cumplimiento de la legislación vigente

• Mejorar continuamente la eficacia de los procesos del

• Actuar de forma transparente y responsable, garantizando

Control de la información documentada (Versiones de Gestión comercial VERSION: 001-2022

FECHA DE 21/05/22 PROCESO A SER Gestión de infraestructura

FECHA DE 21/05/22 PROCESO A SER Gestión de talento humano

Política: Es una empresa que se dedica a la fabricación y

Busca la satisfacción de sus clientes, extrae los materiales,

• Garantizar el cumplimiento de la legislación vigente

• Mejorar continuamente la eficacia de los procesos del

• Actuar de forma transparente y responsable, garantizando

2. Generar una lista de chequeo para auditar los procesos

Primera verificación Calidad

FECHA DE INSPECCIÓN: 30/09/2022

5.6.3.1 ¿Incluyen los resultados de la revisión por la dirección todas

Infraestructura incluye, por ejemplo: a) edificios, espacio de

¿Durante la planificación del diseño se determinan las etapas

Con la implementación y documentación de SISTEMA

3. Diseñar mínimo 3 objetivos integrados de gestión con su plan de mejora.

No. Acciones Responsables Plazos Recursos

No. Acciones Responsables Plazos Recursos

4. Evidencias de Aportes individuales:

✓ Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR

Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3

Postura (prolongada Sin una buena postura Enfermedades

Medio Mantenimiento de Es el proceso que se Si el vehículo no

Escala: 1_Muy Baja/ 2_Baja/ 3_Media/ 4_Alta/5_Muy alta

Responsable de puesta en marcha de este plan de contingencia

N° Actividades para poner en marcha Responsable

Implementación de pausas activas Jefe Administrativa y jefe RRHH

Proceso Criterio 1 Deficiencias Criterio 2 Importancia del Criterio 3 Puntuación

Seguridad y Ambiente laboral Mayor Presión laboral, 2

Responsable de puesta en marcha de este plan de contingencia

Coordinador de transporte será el encargado de activar el plan de contingencia, en

N° Actividades para poner en marcha Responsable

Formato 1. MATRIZ MULTICRITERIO PARA SELECCIONAR PROCESOS

Los insumos Eficiencia en los Rutas alternativas 3

Medio Ambiente Contaminación por consumo de aguas y Mayor consumo de 4

Formato 2. EJEMPLO DE PLAN DE CONTINGENCIA

Trasportes justo a tiempo

No Actividades para poner en marcha Responsable

Ofrecer disculpas al cliente de forma Directora:

Proceso Criterio 1 Criterio 2 Criterio 3 Puntuació

Insatisfacción de Insumo para generar Selección 5

Nota: Las iniciales P y S corresponden a producto y servicio respectivamente.

Formato 2. EJEMPLO DE PLAN DE CONTINGENCIA

Responsable de puesta en marcha de este plan de contingencia

N° Actividades para poner en marcha Responsable

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