¿CÓMO HACER UNA

AUDITORÍA EN
SEGURIDAD Y
SALUD EN EL
TRABAJO?
DOCENTE. ING. JHOLBERT LÓPEZ
BELTRÁN
LÍNEA DE TIEMPO
Normativa relacionada a Auditorías en Seguridad y Salud en el Trabajo

Ley 29783
Artículo 43. Auditoría del SGSST. El D.S. N°050-2013-TR
empleador realiza auditorías periódicas Artículo 1- Aprobar los formatos
a fin de comprobar si el SGSST ha sido referenciales que contemplan la
aplicada y es adecuada y eficaz para la 2012 información mínima que deben contener 2013
prevención de riesgos laborales y la los registros obligatorios del SGSST […]
seguridad y salud de los trabajadores. Anexo 1: […]
H: Registro de Auditorías

D.S. N°005-2012-TR (RLSST) D.S. N°014-2013-TR

Artículo 33 – Los registros obligatorios del Artículo 15 – PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS
2011 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en Los empleadores que realizan actividades de riesgo, […] deberán
el Trabajo son […] realizar Auditorías del SGSST cada 2 años.
h) Registro de auditorías. Los empleadores que NO realizan actividades de riesgo las efectuarán
con una periodicidad de 3 años.
Los empleadores que cuentan hasta con diez trabajadores y cuya
actividad no se encuentra en el Listado de actividades productivas de
Alto Riesgo, sólo están obligados a realizar Auditorías cuando la
inspección del Trabajo así lo ordene.
LÍNEA DE TIEMPO
Normativa relacionada a Auditorías en Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. N°014-2013-TR
Artículo 16. ELECCIÓN DEL AUDITOR
Para los fines del presente Reglamento, todo empleador deberá elegir a un Auditor inscrito en el Registro,
considerando, además, la especialidad, el tamaño, la actividad, la cantidad de trabajadores, los niveles de riesgo y
los resultados de las inspecciones de la Autoridad Administrativa de Trabajo si fuera el caso, entre otros criterios,
para garantizar la idoneidad del Auditor.
La selección del Auditor cuenta con la participación de los trabajadores y sus representantes, para cuyo efecto el
empleador publicará la lista de al menos dos candidatos para realizar la auditoría. 2020 R.D. N°020-2020-INACAL/DN
Los trabajadores tendrán un plazo de 5 días hábiles, a contarse desde el día siguiente de la publicación, para Aprueban Guía Peruana sobre
presentar la tacha sustentada de alguno o todos los candidatos. El Auditor será determinado por el empleador entre lineamientos para la gestión de
los candidatos que no cuenten con tacha por parte de los trabajadores y sus representantes. auditorías remotas.

D.L. 1499 (NO VIGENTE)

Artículo 8 – AUDITORÍAS AL SG-SST
2013 8.1. La obligatoriedad de las Auditorías al SG-SST prevista en el
artículo 43 de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo, su Reglamento, aprobado por D.S. N°005-2012-TR, y demás
normas sectoriales, queda suspendida durante la Emergencia Sanitaria
para todos los sectores económicos.
8.2. Culminada la Emergencia Sanitaria, el/la empleador/a tiene la
obligación de realizar las auditorias señaladas en el numeral anterior
dentro de los noventa días calendario siguientes al término de la
misma, debiendo presentar en un plazo máximo de quince días
calendario de la emisión del referido informe, cuando corresponda.
TÉRMINOS Y DEFINICIONES

AUDITORÍA
Procedimiento sistemático, independiente y documentado para
evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,
que se llevará a cabo de acuerdo a la regulación que establece el
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.

D.S. N°005-2012-TR
TÉRMINOS Y DEFINICIONES

CRITERIO DE AUDITORÍA
Conjunto de requisitos usados como referencia frente a la cual se
compara la evidencia objetiva.

* Los criterios de auditoría son la guía que le permite al auditor

evaluar los procesos y procedimientos de la organización, incluidos
planes, políticas, registros, manuales, etc.

[FUENTE: ISO 19011:2018, 3.7]

TÉRMINOS Y DEFINICIONES

HALLAZGOS DE AUDITORÍA
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoría.
Nota 1: Los hallazgos de la auditoría indican conformidad o no conformidad.
Nota 2: Los hallazgos de la auditoría pueden conducir a la identificación de
riesgos, oportunidades para la mejora o el registro de buenas prácticas.
Nota 3: Si los criterios de auditoría se seleccionan de entre los requisitos
legales o los requisitos reglamentarios, el hallazgo de la auditoría se
denomina cumplimiento o no cumplimiento.

[FUENTE: ISO 19011:2018, 3.10]

¿Cómo se clasifican los hallazgos de la auditoría?

Los hallazgos de auditoría se clasifican según la gravedad en:

 Hallazgo Crítico. Se refiere a las fallas del sistema que tienen efectos radicales sobre la calidad del producto y la
validez de los resultados, lo cual puede entorpecer la certificación del sistema de gestión.
 Hallazgo importante. Implica errores en uno o más procesos del sistema que pueden afectar el logro de los
objetivos planificados y el cumplimiento de los requisitos.
 Hallazgo moderado. Se relaciona a una falla de un proceso que al no controlarse puede empeorar otros procesos y
demorar la certificación del sistema.
 Hallazgo menor. Es aquel que no tienen ningún efecto sobre la calidad del producto o servicio, tampoco sobre los
resultados de la certificación.
¿De dónde pueden surgir hallazgos de auditoría?

Los hallazgos de la auditoría pueden estar asociados con:

 Incumplimientos de las políticas de la organización.

 Falta de procedimientos operativos documentados.
 Desactualización del manual de procedimientos.
 Ausencia de un programa de capacitación para el personal.
 Procesos ineficientes e ineficaces.
 Duplicidad errónea de roles y responsabilidades de la organización.
 Falta de gestión de los recursos.
 Falta de control de la rotación del personal.
 Documentación insuficiente.
¿Para qué sirven los hallazgos de auditoría?

Desarrollar procesos evaluativos al sistema de gestión y encontrar hallazgos de auditoría no tiene por qué ser una mala
experiencia. Al contrario, si el auditor te comunica un hallazgo, préstale mucha atención porque representa una gran
oportunidad para mejorar tu organización.
Entre los beneficios que puedes aprovechar de los hallazgos de auditoría están:
Cumplimiento de los requisitos
Mejoras en el sistema de gestión
¿Para qué sirven los hallazgos de auditoría?

Desarrollar procesos evaluativos al sistema de gestión y encontrar hallazgos de auditoría no tiene por qué ser una mala
experiencia. Al contrario, si el auditor te comunica un hallazgo, préstale mucha atención porque representa una gran
oportunidad para mejorar tu organización.
Entre los beneficios que puedes aprovechar de los hallazgos de auditoría están:
Cumplimiento de los requisitos
Mejoras en el sistema de gestión
Mayor credibilidad y confianza para los clientes
Control de fraudes
Mejora la toma de decisiones
OBLIGACIONES
CAPÍTULO V: EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SST
Artículo 43°
 El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el SGSST
ha sido aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos
laborales y la seguridad y salud de los trabajadores.
 La auditoría se realiza por auditorías independientes.
 En la consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases de la
auditoría, incluido el análisis de los resultados de la misma, se requiere la
participación de los trabajadores y de sus representantes.

Ley 29783
LEY DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
OBLIGACIONES
CAPÍTULO V: EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SST
Artículo 44° - Efectos de la auditorías e investigaciones
 Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la dirección de la
empresa que la estrategia global del SG-SST logre los fines previstos y
determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema.
Sus resultados deben ser comunicados al comité de seguridad y salud en
el trabajo, a los trabajadores y a sus organizaciones sindicales.

Ley 29783
LEY DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
OBLIGACIONES
CAPÍTULO V: EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SST
Artículo 45° - Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo

La vigilancia de la ejecución del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salus

en el Trabajo, las auditorías y los exámenes realizados por la empresa deben
permitir que se identifiquen las causas de su disconformidad con las normas
pertinentes o las disposiciones de dicho sistema, con miras a que se adopten
medidas apropiadas, incluidos los cambios en propio sistema.

Ley 29783
LEY DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
Artículo 33
Los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo son:

[…]

h) Registro de auditoría

D.S. N°005-2012-TR – RLSST

R.M. 050-2013-TR
REGISTRO
Se tiene la obligatoriedad de mantener los siguientes registros:
1. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que
deben constatar la investigación y las medidas correctivas.
2. Registro de exámenes médicos ocupacionales.
3. Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
4. Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
5. Registro de estadísticas de seguridad y salud.
6. Registro de equipos de seguridad o emergencia.
7. Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencias.
8. Registro de auditorías.
¿POR QUÉ REALIZAMOS AUDITORÍAS?

Normativa Legal Deficiencias en la

implementación

Oportunidades de Mejora …
OBJETIVO DE UNA AUDITORÍA
Las auditorías periódicas que se realicen a los SGSST de las empresas, entidades públicas o privadas, tienen como
principales objetivos:

a) Determinar si el SGSST se ha implementado y mantenido correctamente.

b) Verificar la eficacia de la política y los objetivos de la organización.
c) Comprobar que las actividades de prevención realizadas luego de la evaluación de los riesgos se adecúan a las
normas de seguridad y salud en el trabajo.
d) Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o controlar los riesgos asociados al
trabajo.
¿EN QUÉ CONSISTE UNA AUDITORÍA?
Consisten en:

 La revisión de la documentación.
 El planeamiento del proceso (un programa de auditoría, un plan de auditoría).
 Trabajo de campo y
 La emisión del informe final.
INFORME FINAL
Contiene:

 Los hallazgos (conformidades y no conformidades).

 Las conclusiones
El informe de auditoría es entregado al empleador para la gestión del cierre de las No Conformidades presentadas y
para evidenciar la conformidad de su SGSST.