MATRIZ DE AUDITORIA SG-SST

ART. 2.2.4.6.30

ALCANCE DE LA AUDITORIA DEL CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD E

ALCANCE
1 Cumplimiento de la
politica de seguridad y
salud en el trabajo

2 El resultado de los
indicadores de
estructura, proceso y
resultado

3 La participacion de los
trabajadores
4 El desarrollo de la
responsabilidad y la
obligacion de rendir
cuentas

5 El mecanismo de
comunicación de los
contenidos del Sistema
de Gestión de la
Seguridad y Salud en el
Trabajo (SG-SST), a los
trabajadores
6 La planificación,
desarrollo y aplicación
del Sistema de Gestión
de la Seguridad y Salud
en el Trabajo (SG-SST)

7 La gestión del cambio

8 La consideración de la
seguridad y salud en el
trabajo en las nuevas
adquisiciones
9 El alcance y aplicación
del Sistema de Gestión
de la Seguridad y Salud
en el Trabajo (SGSST)
frente a los proveedores
y contratistas

10 . La supervisión y
medición de los
resultados
11 El proceso de
investigación de
incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades
laborales, y su efecto
sobre el mejoramiento de
la seguridad y salud en el
trabajo en la empresa

12 El desarrollo del proceso

de auditoría

13 La evaluación por parte

de la alta dirección
 MATRIZ DE AUDITORIA SG-SST

ART. 2.2.4.6.30

ALCANCE DE LA AUDITORIA DEL CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SG-SST

REQUISITO
Ser concisa, redactada con claridad, estar fechada y firmada por el representante legal de la empresa. - Ser específica para la empresa y apropiada
naturaleza de sus peligros y el tamaño de la organización. - Debe ser difundida a todos los niveles de la organización y estar accesible a todos los tra
demás partes interesadas, en el lugar de trabajo; y Ser revisada como mínimo una vez al año y de requerirse, actualizada acorde con los cambios ta
de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), como en la empresa.

El empleador debe definir los indicadores (cualitativos o cuantitativos según corresponda ; Cada indicador debe contar con una ficha técnica que c
siguientes variables:
1. Definición del indicador;
2. Interpretación del indicador;
3. Límite para el indicador o valor a partir del cual se considera que cumple o no con el
resultado esperado;
4. Método de cálculo;
5. Fuente de la información para el cálculo;
6. Periodicidad del reporte; y
7. Personas que deben conocer el resultado.

El empleador o contratante debe implementar y mantener un procedimiento para evaluar el impacto sobre la seguridad y salud en el trabajo; que p
generar los cambios internos (introducción de nuevos procesos, cambio en los
métodos de trabajo, cambios en instalaciones, entre otros) o los cambios externos (cambios
en la legislación, evolución del conocimiento en seguridad y salud en el trabajo, entre otros).
Para ello debe realizar la identificación de peligros y la evaluación de riesgos que puedan
derivarse de estos cambios y debe adoptar las medidas de prevención y control antes de su
implementación, con el apoyo del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el
Trabajo. De la misma manera, debe actualizar el plan de trabajo anual en seguridad y salud
en el trabajo. 2.2.4.6.31 Determinar si promueve la participación de los trabajadores;
“3. Rendición de cuentas al interior de la empresa: A quienes se les hayan delegado responsabilidades en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Sa
Trabajo SG-SST, tienen la obligación de rendir cuentas internamente en relación con su desempeño. Esta rendición de cuentas se podrá hacer a tra
escritos, electrónicos, verbales o los que sean considerados por los responsables. La rendición se hará como mínimo anualmente y deberá quedar do

El empleador debe establecer mecanismos eficaces para: 1. Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y exter
la seguridad y salud en el trabajo; 2. Garantizar que se dé a conocer el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST a los trab
contratistas; y, 3. Disponer de canales que permitan recolectar inquietudes, ideas y aportes de los trabajadores en materia de seguridad y salud en
que sean consideradas y atendidas por los responsables en la empresa. Correo Electrónico (Email)
Intranet
Chat
Página web
Red telefónica
Fax
Memorandos
Carteleras informativas
Llamados de atención verbal y escrita
Folletos y cartas
Buzón PQRS (preguntas, quejas, reclamos y sugerencias)
Encuestas
Comunicación Directa
Informe escrito
Reuniones
Circulares
Certificaciones
Adquisiciones. El empleador debe establecer y mantener un procedimiento con el fin de garantizar que se identifiquen y evalúen en las especificacio
las compras o adquisiciones de productos y servicios, las disposiciones relacionadas con el cumplimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y S
Trabajo SG-SST por parte de la empresa.

El empleador o contratante debe implementar y mantener un procedimiento para evaluar el impacto sobre la seguridad y salud en el trabajo; que p
generar los cambios internos (introducción de nuevos procesos, cambio en los métodos de trabajo, cambios en instalaciones, entre otros) o los camb
(cambios
en la legislación, evolución del conocimiento en seguridad y salud en el trabajo, entre otros).
Para ello debe realizar la identificación de peligros y la evaluación de riesgos que puedan
derivarse de estos cambios y debe adoptar las medidas de prevención y control antes de su
implementación, con el apoyo del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el
Trabajo. De la misma manera, debe actualizar el plan de trabajo anual en seguridad y salud
en el trabajo.

La organización debe establecer y mantener un procedimiento para adquisiciones, con el fin de garantizar que se identifiquen y se evalúen en las es
relativas a las compras o adquisiciones de productos y servicios. Las disposiciones se encuentran relacionadas con el cumplimiento del Sistema de G
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) por parte de la organización.
“dentro de los parámetros de selección y evaluación de proveedores y contratistas, el contratante podrá incluir criterios que le permitan conocer qu
contratar cuente con el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST” (Art. 2.2.4.6.4, Dec. 1072 de 2015). Y tampoco lo es que
como mínimo los siguientes puntos (Cfr. Art. 2.2.4.6.28, DTO 1072 de 2015): El empleador debe adoptar y mantener las disposiciones
que garanticen el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo de su
empresa, por parte de los proveedores, trabajadores dependientes, trabajadores
cooperados, trabajadores en misión, contratistas y sus trabajadores o subcontratistas,
durante el desempeño de las actividades objeto del contrato.
Para este propósito, el empleador debe considerar como mínimo, los siguientes aspectos en
materia de seguridad y salud el trabajo:
1. Incluir los aspectos de seguridad y salud en el trabajo en la evaluación y selección de
proveedores y contratistas;
2. Procurar canales de comunicación para la gestión de seguridad y salud en el trabajo con
los proveedores, trabajadores cooperados, trabajadores en misión, contratistas y sus
trabajadores o subcontratistas;
3. Verificar antes del inicio del trabajo y periódicamente, el cumplimiento de la obligación de
afiliación al Sistema General de Riesgos Laborales, considerando la rotación del personal
por parte de los proveedores contratistas y subcontratistas, de conformidad con la
normatividad vigente;
4. Informar a los proveedores y contratistas al igual que a los trabajadores de este último,
previo al inicio del contrato, los peligros y riesgos generales y específicos de su zona de
trabajo incluidas las actividades o tareas de alto riesgo, rutinarias y no rutinarias, así como
la forma de controlarlos y las medidas de prevención y atención de emergencias. En este
propósito, se debe revisar periódicamente durante cada año, la rotación de personal y
asegurar que dentro del alcance de este numeral, el nuevo personal reciba la misma
información.

El empleador debe garantizar que se definan e implementen las acciones preventivas y correctivas necesarias, con base en los resultados de la super
medición de la eficacia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), de las auditorías y de la revisión por la alta direcció
Identificar y analizar las causas fundamentales de las no conformidades con base en lo
establecido en el presente capítulo y las demás disposiciones que regulan los aspectos del
Sistema General de Riesgos Laborales; y,
2. La adopción, planificación, aplicación, comprobación de la eficacia y documentación de
las medidas preventivas y correctivas
 Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales. La investigación de las causas de los incidentes, accidentes de trabajo
enfermedades laborales, debe adelantarse acorde con lo establecido en el presente Decreto,
la Resolución número 1401 de 2007 expedida por el entonces Ministerio de la Protección
Social, hoy Ministerio del Trabajo, y las disposiciones que los modifiquen, adicionen o
sustituyan. El resultado de esta investigación, debe permitir entre otras, las siguientes
acciones: 1. Identificar y documentar las deficiencias del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo (SG-SST) lo cual debe ser el soporte para la implementación de las acciones
preventivas, correctivas y de mejora necesarias;
2. Informar de sus resultados a los trabajadores directamente relacionados con sus causas
o con sus controles, para que participen activamente en el desarrollo de las acciones
preventivas, correctivas y de mejora;
3. Informar a la alta dirección sobre el ausentismo laboral por incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales; y
4. Alimentar el proceso de revisión que haga la alta dirección de la gestión en seguridad y
salud en el trabajo y que se consideren también en las acciones de mejora continua.

Auditoría de cumplimiento del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. SG-SST. El empleador debe realizar una auditoría anual, la
planificada con la participación del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo. Si la auditoría se realiza con personal interno de l
debe ser independiente a la actividad, área o proceso objeto de verificación. PARÁGRAFO. El programa de auditoría debe comprender entre otros
de la
idoneidad de la persona que sea auditora, el alcance de la auditoría, la periodicidad, la
metodología y la presentación de informes, y debe tomarse en consideración resultados de
auditorías previas. La selección del personal auditor no implicará necesariamente aumento
en la planta de cargos existente. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Los resultados de la auditoría deben ser comunicados a los responsables de adelantar las
medidas preventivas, correctivas o de mejora en la empresa.

La alta dirección, independiente del tamaño de la empresa, debe adelantar una revisión del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Traba
la cual debe realizarse por lo menos una (1) vez al año, de conformidad con las modificaciones en los procesos, resultados de las auditorías y demás
permitan recopilar información sobre su funcionamiento. Dicha revisión debe determinar en qué medida se cumple con la política y los objetivos de
salud en el trabajo y se controlan los riesgos. La revisión no debe hacerse únicamente de manera reactiva sobre los resultados (estadísticas sobre ac
enfermedades, entre otros), sino de manera proactiva y evaluar la estructura y el proceso de la gestión en seguridad y salud en el trabajo. ¿Qué deb
alta dirección?
La revisión de la alta dirección debe permitir: 1. Revisar las estrategias implementadas y determinar si han sido eficaces para alcanzar los objetivo
resultados esperados del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Código:

Versión: 02

Fecha:

Paginas:01

conforme descripcion evidencia recomendaciones

ARTICULO si no
2.2.4.6.6

Revision del La politica debe estar

En los hallazgos se
x encontro que la politica
cumpliento de la publicada en carteleras
politica y sus informativas donde
respectivas todo el personal pueda
divulgaciones. evidenciarla y leerla.

2.2.4.6.19

En el hallazgo de la Se maneja con la Revisar que las ficha

auditoria se encontro que tecnica se encuentre al
en la empresa PROING resultado
x S.A. se evidencio que arrojado de la dia y en orden según lo
cuenta con todas las
auditoria. que se establece en las
fichas tecnicas
normas legales.

2.2.4.6.8 - 2.2.4.6.31

Promover la
participacon en la toma
de decisiones de la
Los hallazgos se evidencio No se promueve empresa a los
que los trabajadores no
son tomados en cuenta la participacion trabajadores puesto
x en la participacion de de los
toma de algunas
que ellos son parte
decisones en la empresa. trabajadores. fundanental, para que
la empresa afronte de
mejor manera los
problemas.
 2.2.4.6.8. 

según los resultados de la

auditroria, se demuestra
que las personas que Documentar todo lo
fueron delegadas RENDICION DE relacionado con la
x
correspondieron de
manera correcta y
CUENTAS AL remdicion de cuentas
cumplieron de manera INTERIOR DE LA de SG-SST según como
objetiva con sus
responsabilidaes
EMPRESA se establece en el
designadas dentro del SG- decreto.
SST.

2.2.4.6.14

Estructurar un
mecanismo de
La comunicación dentro
comunicacon efectiva
de la empresa sobre el dentro de la empresa
sistema de gestion de la para que todos las
seguridad y salud en el
trabajo, se puede Mecanismo de personas que
x evidenciar que no se comunicación del conforman la empresa
cumple con cavalidad
puesto qe la mayoria no SG-SST. conoscan para que sirve
ha sido informada, ni el sistema de gestion de
conoce para que sirve seguridad y salud en el
esto en la empresa
trabajo utilizando
herramientas digitales,
verbales y fisicas.
2.2.4.6.27

Se establece de manera
clara al establecer y
mantener un Aplicación del Mejorar la manera de
procedimiento donde se sistema de planificar; la aplicación
garantiza, identifica y
x
evalúa en las gestion de del sistema de gestion
especificaciones relativas seguridad y salud de seguridad y salud en
a las compras o
adquisiciones de
en el trabajo. el trabajo.
productos y servicios.

2.2.4.6.26

Reestructurar metodos
Los métodos de trabajo los cuales se
no permiten generar Documento de la establescan de manera
cambios interno, ni
introducir nuevos gestión del clara a l tipo de
x procedimientos ya que al cambio interno y empresa
momento no es ta
estructurado de la mejor esterno de la conrrespondiente, sin
manera acorde de lo que empresa dejar de lado las
la empresa necesita. necesidasdes de la
misma.

adopta y mantiene las

disposiciones que
garantisan el
cumplimiento de las
normas de seguridad y establecer un procedimientos
salud en el trabajo de la Documentacion de nuevas para adquirir nuevas adquisiciones
x empresa, por parte de o compras; que cumplan con la
adquisiciones.
proveedores, normatividad vigente en materia
trabajadores, de seguridad y salud en el trabajo.
contratistas, durante el
desempeño de las
actividades sujetas a su
contrato.
2.2.4.6.28

El contratante incluye
Debe incluir
criterios que le permiten actividades, productos
conocer la empresa a
contratar; cuente con el
y servicios con el
Sistema de Gestión de la Documento del control o la influencia
Seguridad y Salud en el alcance y que la empresa tenga
Trabajo de manera
pertinente donde se aplicación del para que puedan tener
x
deben adoptar y Sistema de un impacto al
mantener disposiciones; Gestión. desempeño de la
para un cumplimiento
correcto de las normas de Seguridad y Salud en el
seguridad y salud en el
trabajo.
Trabajo a la aplica el
sistema.

2.2.4.6.33

El desarrollo del proceso se deben realizar la

de auditoría se puedo Validacion de las
evidenciar la realizacon Documento de decisiones tomadas con
investigaciones de
x
incidentes, accidentes de supervicion anterioridad en la
trabajo, enfermedades
laborales, y el
ymedicion de los empresa, debe ser
mejoramiento a la resultados. revisada por la alta
seguridad y salud en el direccion y realizar el
trabajo de la empresa
segumiento necesario.
2.2.4.6.32

Se evidencio el Proceso
sistemático de
ordenar de manera
determinación y documentacion adecuada los resultados
ordenación de causas, de los procesos y recoleccion de datos
hechos o situaciones que
x
generaran o favorecieron de investigacion arrojados de las
la ocurrencia del de accidentes de investigaciones de
accidentes o incidentes y trabajo. accidentes e incidentes
su respectivo control de
riesgos que lo produjeron. de trabajo.

2.2.4.6.29

Las actividades de
revisión de documentos y
tareas ejecutadas dentro Información
del sistema productivo de contenida en Hacer seguimiento de
los
la empresa arrojo la las recomendaciones
x
verificación de registros del informe, y tener
cumplimiento de la
normativa y los
contables, mas compromiso de la
procedimientos internos estados
dentro de sus rutinas financieros.
Alta Dirección.
diarias de la empresa
PROING S.A.

2.2.4.6.31

Estudio la informacion
Política de Definir su alcance y
que se presenta en las Calidad, objetivos compromete a toda la
cuentas del sistema de e indicadores,
gestión, los informes de empresa, establecer el
x
auditoría, revisiones revisión de la nivel de cumplimiento
anteriores de la alta estrategia,
dirección, planeación funciones que tiene el Sistema de
estratégica de la empresa.
organizativas. gestion y su politica.
Decreto- 1072 - 2015 chrome-extension://efaidnbmnnnibpcajpcglclefindmkaj/https://www.mintrabajo.gov.co/documents/20
ntrabajo.gov.co/documents/20147/0/DUR+Sector+Trabajo+Actualizado+a+15+de+abril++de+2016.pdf/a32b1dcf-7a4e-8a37-ac16-c12192
2b1dcf-7a4e-8a37-ac16-c121928719c8