INFORME DE AUDITORIA

“AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTION DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO”
Ley 29783 – DS 014-2013-TR

CORPORACIÓN RAYMAR S.A.C.

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INDICE

I. Detalle de Auditoría

II. Objetivos

III. Alcance

IV. Responsables de áreas auditadas

V. Equipo Auditor

VI. Criterios de Auditoria

VII. Clasificación de Hallazgos

VIII. Hallazgos

IX. Conclusiones

X. Recomendaciones

XI. Anexos

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I. DETALLE DE LA AUDITORÍA.

EMPRESA: Corporación Raymar S.A.C.

UBICACIÓN Urb. Aeropuerto A-13, Talara LUGAR: Piura
FECHA: 10, 11 y 12 de setiembre 2020 N° AUDITORÍA 2020 - II

II. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA.

Verificar la aplicación y el desempeño del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud

en el Trabajo para la prevención de riesgos de sus trabajadores.

III. ALCANCE

Se auditará al Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la

empresa, según los requisitos y exigencias de la Ley 29783, su reglamento y
modificatorias. La empresa está especializada en brindar servicios de construcción
de edificaciones completos.

IV. RESPONSABLES DE LAS AREAS AUDITADAS

Responsables Áreas
REYNALDO ARAMBULO CRUZ GERENTE GENERAL
CARLOS QUEVEDO RUIZ JEFE DE RECURSOS HUMANOS
SULLY KATHERIN ESPINOZ SÁNCHEZ JEFE DE PROYECTOS
REYNALDO MARQUINHO ARAMBULO COORDINADOR DE LOGÍSTICA
JENY JANET URGILES FORFUI JEFE DE ADMINISTRACIÓN Y LOGISTICA
MANUEL CASTILLO CABRERA JEFE DE MANTENIMIENTO Y ALMACEN

V. EQUIPO AUDITOR

Auditor: Adolfo Olaya Torres (RD 086-2018-MTPE/1/20.3)

VI. CRITERIOS DE AUDITORÍA

 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

 Ley 30222 Modificatoria de Ley 29783
 DS 005-2012-TR, Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 DS 006-2014-TR, Modificatoria Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 DS 014-2013-TR Aprueban Reglamento de registro de Auditores autorizados para
la evaluación periódica del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud.
 R.M. 050-2013-TR Aprueban información mínima que debe contener los registros
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 R.M. N° 312-2011-MINSA, Aprueban documento técnico “Protocolo de exámenes
médicos ocupacionales y guías de diagnóstico de los exámenes médicos
obligatorios”
 R.M. N°004-2014-MINSA (03.01.2014) y R.M. N° 571-2014-MINSA (25.07.2014):
Modificatorias del documento técnico “Protocolo de exámenes médicos
ocupacionales y guías de diagnóstico de los exámenes médicos obligatorios”,
aprobado con R.M. N° 312-2011-MINSA.

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 Disposición complementaria modificatoria del D.S. 002-2020-TR
 DS N° 014-2013-TR Aprueban reglamento de registro de auditores para la
evaluación periódica del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 R.M. 448-2020-MINSA, Lineamientos de vigilancia, prevención y control de
COVID-19 en el trabajo.
 Otras normativas de seguridad y salud en el trabajo relacionadas.

VII. CLASIFICACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

Los resultados de auditoría se pueden clasificar en fortalezas, no conformidades

mayores y menores y oportunidades de mejora. Cuyos conceptos son:

 Fortaleza: Situaciones que destacan por estar contribuyendo significativamente

al proceso de la mejora continua del Sistema de Gestión.
 No conformidad Mayor: Un incumplimiento total de la ley 29783 y normas
relacionadas
 Oportunidad de mejora: Situación específica, que no representan
incumplimiento o desviación, pero que pueden ser revisadas por la organización,
para mejorar la eficacia del proceso.

VIII. HALLAZGOS

8.1. Fortalezas

1. Se destaca el nivel de compromiso de la Alta Dirección reflejada en su

participación en las etapas de la auditoría.

2. Se resalta el involucramiento del personal de la organización en relación a su

participación y conocimiento de las actividades del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud.

3. Contar con una Política de negativa de trabajo que establece compromisos de la

empresa de interrumpir un trabajo en caso de inminente peligro para el
trabajador.

4. Contar con una matriz de identificación de peligros, evaluación de riesgos y que

permite controlar los riesgos para mujer gestante.

8.2. No Conformidades Mayor (NCM)

No se encontraron no conformidades

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8.3. Oportunidades de mejora (OP)

Oportunidad de mejora N° 01
Evaluar las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo del contrato de
trabajo, afín de que se apliquen los riesgos y controles de cada puesto de trabajo,
incluyendo COVID-19.

Oportunidad de mejora N° 02
Asegurar que los registros del sistema de gestión estén debidamente actualizados
de manera de tenerlos disponibles ante un requerimiento de la autoridad
competente.

Oportunidad de mejora N° 03
Evaluar incluir en las matrices de identificación de peligros, evaluación de riesgos
y control de riesgos, las actividades de trabajo remoto que actualmente se vienen
realizando.

Oportunidad de mejora N° 04
Evaluar la mejor forma de evidenciar las actividades de capacitación,
sensibilización y difusión de seguridad y salud en el trabajo dado que actualmente
se realizan en forma remota y/o virtual y poder demostrar la participación y
consulta de los trabajadores de la empresa.

Oportunidad de mejora N° 05
Adecuar la conformación del Comité de Seguridad y Salud en el trabajo de la
empresa, que, pese a no ser obligatorio, se tiene que contar con miembros
titulares y suplentes en representación de la empresa y de los trabajadores,
aunque actualmente se cuente sólo con dos trabajadores.

Oportunidad de mejora N° 06
Asegurar el registro de su plan de vigilancia, prevención y control de COVID-19 al
correo del Ministerio de Salud.

IX. CONCLUSIONES

9.1 El plan de auditoría se desarrolló en coordinación con los representantes de la

empresa Consorcio Raymar S.A.C.

9.2 Se detectan cuatro (4) fortalezas, cero (0) no conformidades y seis (6)
oportunidades de mejora.

9.3 El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo de Consorcio Raymar

S.A.C. ha sido implementado en cumplimiento con lo requerido por la Ley 29783.

9.4 Evaluar las oportunidades de mejora con la finalidad de asegurar una adecuada
aplicación ante el trabajo remoto y de lo exigido por la normativa legal en seguridad
y salud en el trabajo.

9.5 La auditoría fue realizada con carácter aleatorio y que puede haber desviaciones
que durante la auditoría no se detectaron, lo cual no exime a la organización, de la
responsabilidad y verificación permanente del cumplimiento de la ley 29783.

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X. RECOMENDACIONES

9.1. Registrar la presente auditoria de Seguridad y Salud en el Trabajo en el formato de

Auditorias establecido en la R.M. 050-2013-TR.

9.2. Mantener actualizados los registros de las actividades preventivas de su sistema de

gestión exigido por ley y establecido en la R.M. 050-2013-TR. Ya que son exigidos
por norma legal y mostrarse ante algún requerimiento de Sunafil.

9.3. Las auditorias de evaluación del sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo se realizan cada dos años.

9.4. En las próximas auditorias para verificar la eficacia del Sistema de Seguridad y
Salud en el Trabajo de Consorcio Raymar S.A.C. para la prevención de riesgos de
sus trabajadores, es necesario evaluar los controles operacionales en sus obras.

XI. ANEXOS

Anexo 1: Plan de auditoria

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