MODULO V:

AUDITORIA DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL

Edwin Fernando Aldana Yarlequé.

Auditor Médico
 INTRODUCCIÓN
 Una vez que el SGSST ha sido diseñado, se han
elaborado los procedimientos, toda la organización ha
sido informada, formado el personal y el sistema está
implantado, es necesario que se audite.
 La auditoría comprueba que efectivamente las personas
de la organización actúan conforme al sistema y que éste
es adecuado y eficaz.
 Debe llevarse a cabo por personas independientes de la
actividad auditada, por lo que puede tratarse de personas
ajenas a la organización o bien que pertenecen a la
organización pero que se inscriben en áreas o
departamentos diferentes al auditado.
 INTRODUCCIÓN
 En términos genéricos la auditoría una herramienta al
servicio de la gestión de la organización, consistente
en la evaluación sistemática, documentada, periódica
y objetiva del funcionamiento adecuado de una
actividad.

 Puede realizarse desde diferentes ópticas:

económica, de la calidad, de la seguridad, del medio
ambiente, de la higiene y salud, etc.
 INTRODUCCION
 La auditoría no es una inspección documental y de
registros. En un ambiente relajado, auditor y
auditado deberían analizar cada una de las prácticas
auditadas, los resultados conseguidos hasta la fecha
y las posibilidades reales de mejora.

 La auditoría no es una inspección fiscal, sino que

representa la oportunidad para hablar directamente
con los empleados y que ellos cuenten sus
impresiones directas sobre el procedimiento
auditado.
 INTRODUCCION
 Durante la auditoría revisar los informes
anteriores de auditoría y el estado de las acciones
correctivas como respuesta a las no
conformidades.
 Informar a la Dirección del estado del sistema y
de las posibilidades de mejora del mismo. El
auditor externo sin revelar datos o nombres
confidenciales, asesore sobre el funcionamiento
de estos sistemas en organizaciones del mismo
sector o afines.
 INTRODUCCION
 El empleador realiza auditorías periódicas a fin de
comprobar si el SGSST ha sido aplicado, es
adecuado y eficaz para la prevención de riesgos
laborales y la SSTs. Se menciona las fechas de
ejecución de las auditorías.

 El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo

regulará el registro y acreditación de los auditores
autorizados.
 ENTIDADES COMPETENTES EN MATERIA DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

 MINISTERIO DE TRABAJO Y PROMOCION DEL

EMPLEO

 MINISTERIO DE SALUD
CONCEPTOS
Conformidad
Cumplimiento de un requisito normativo.

No conformidad
Incumplimiento de un requisito normativo.

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CONCEPTO
No Conformidad Mayor
Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la
organización y/o legal, que vulnera o pone en serio riesgo
la integridad del SGSST. Puede corresponder a la no
aplicación de un artículo de una norma, el desarrollo de un
proceso sin control, ausencia consistente de registros
declarados por la organización o exigidos por la norma, o
la repetición permanente y prolongada a través del tiempo
de pequeños incumplimientos asociados a un mismo
proceso o actividad.

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CONCEPTO
No Conformidad Menor
Desviación mínima en relación con requisitos
normativos, propios de la organización y/o
legales.
Estos incumplimientos son esporádicos,
dispersos y parciales y no afecta mayormente
la eficiencia e integridad del SGSST.

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CONCEPTOS
Observación
Situación específica que no implica desviación ni
incumplimiento de requisitos, pero que constituye una
oportunidad de mejora.
Acción correctiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada, u otra situación indeseable. La acción correctiva se
toma para prevenir que algo vuelva a producirse.
Acción preventiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación indeseable.
 GUIA BASICA SOBRE SGSST
 La guía básica comprende cinco partes:

1.- Lista de verificación de lineamientos del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

2.- Plan y programa anual de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
3.- Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
Laborales.
4.- Mapa de Riesgos.
5.- Auditoría del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo. RM 050-2013-TR
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 GUIA BASICA SOBRE SGSST
 Los registros mostrados en la presente guía,
tienen por finalidad orientar a los empleadores
hacia una adecuada implementación y a un
pleno cumplimiento de la normativa vigente.
 Base legal : Reglamento de la Ley N° 29783,
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo,
aprobado por el D.S. N° 005-2012-TR, conforme
a los artículos siguientes:

RM 050-2013-TR
 GUIA BASICA DE SGSST
“Artículo 33°.- Los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo son:

 a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes

peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las
medidas correctivas.
 b) Registro de exámenes médicos ocupacionales.
 c) Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales
y factores de riesgo disergonómicos.
 d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
 e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.
 f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
 g) Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
 h) Registro de auditorías.
 GUIA BASICA SGSST
 Aborda globalmente la gestión de la prevención de
los riesgos laborales y para mejorar su
funcionamiento de una forma organizada y
continua.
 Se revisó los enfoques de las Directrices de la OIT
sobre SGSST (ILO/OSH 2001),
OHSAS 18001 SGSSO y la normativa nacional:
Ley N° 29783, Ley de SST y su Reglamento
aprobado mediante el DS N° 005-2012-TR.
 GUIA BASICA DE SGSST
 Usada por los Inspectores de trabajo, auditores,
supervisores y comités de seguridad y salud en
el trabajo, así como otras personas encargadas
de la seguridad y salud en los centros de
trabajo, para verificar los aspectos del SGSST
que han sido implementados y los que están
pendientes, con el fin de identificar las
actividades prioritarias que puedan ser
recomendadas para su inmediata
implementación.
RM 050-2013-TR
 SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTION

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MARCO NORMATIVO
REFERENCIAL
 CONTENIDO
Normatividad Asociada

Sección11 DEFINICIÓN
Sección Introducción
DE AUDITORÍA

Sección22 PREPARACIÓN
Sección Publicaciones DE
de LA
la Referencia
AUDITORÍA

Sección 3 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

Sección44 INFORME
Sección ResumenDE
deAUDITORÍA
las NormasY Internacionales
SEGUIMIENTO

Sección 5 TIPS PARA EL DESARROLLO DE AUDITORIAS

 NORMATIVA ASOCIADA EN SST
a) Normas de carácter general.
 Normas Internacionales

 Constitución Política del Peru.

 Código Penal.

 Ley de SST y su Reglamento, entre otros.

b) Normas de caracter especial o sectorial.

 D.S. 42-F Reglamento de Seguridad Industrial.

 NT G 050: Seguridad en la construcción.

 D.S. 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud en

el Trabajo en actividades de Minería.

 Entre otras.
 NORMATIVIDAD ASOCIADA
Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Ley Nº 30222, Modificatoria de Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S 005-2012-TR, Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
D.S 006-2014-TR, Modificación del Reglamento de Seguridad y Salud en
el Trabajo.

RM 050-2013-TR, Formatos referenciales con la información mínima que

deben tener los registros obligatorios del SGS&ST

DS 043-2007-EM, Reglamento de Seguridad en las actividades de

Hidrocarburos.

OHSAS 18001:2007, Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo, Numerales 4.5.5.
 CARACTERÍSTICAS DE BUENA
NORMATIVIDAD EN SST

• Debe establecer la universalidad de los derechos de los

trabajadores a la seguridad y salud en el trabajo.

• Organización de la normativa.

• Aplicabilidad de la normativa.

• Posibilidad de su cumplimiento.
 BIENES JURIDICOS TUTELADOS POR LA
SST
• LA VIDA:
“ Todo individuo tiene derecho a la vida…”

• LA SALUD:
La Organización Mundial de la Salud define: “ La salud
es un estado de completo bienestar físico, mental y
social, y no solamente la ausencia de afecciones o
enfermedades. ”
 DECLARACION DE SEUL
SOBRE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO-2008

“El derecho a un medio ambiente de trabajo seguro y

saludable debe ser reconocido como un derecho
humano fundamental y que la globalización debe ir
acompañada de medidas preventivas para garantizar
la seguridad y salud de todos en el trabajo. ”
NORMA APLICABLE
NORMAS DE CARACTER GENERAL
 DECLARACION UNIVERSAL DE
DERECHOS HUMANOS

 Artículo 3:
Todo individuo tiene derecho a la vida, a la
libertad y a la seguridad de su persona.

 Articulo 23:
Toda persona tiene derecho al trabajo, a la libre
elección de su trabajo, a condiciones equitativas y
satisfactorias de trabajo (…)
 CONVENCIÓN AMERICANA SOBRE
DERECHOS HUMANOS
 Artículo 4.  Derecho a la Vida
Toda persona tiene derecho a que se respete su vida. 
Este derecho estará protegido por la ley y, en general, a
partir del momento de la concepción.  Nadie puede ser
privado de la vida arbitrariamente.

 Artículo 5. Derecho a la Integridad Personal:

Toda persona tiene derecho a que se respete su
integridad física, psíquica y moral.
(…)
 PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCION
AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS EN
MATERIA DE DERECHOS ECONOMICOS, SOCIALES
Y CULTURALES "PROTOCOLO DE SAN SALVADOR"

 Artículo 6.- Derecho al Trabajo

1. Toda persona tiene derecho al trabajo, el cual incluye
la oportunidad de obtener los medios para llevar una
vida digna y decorosa a través del desempeño de una
actividad lícita libremente escogida o aceptada.
 Artículo 7 .- Condiciones Justas, Equitativas y
Satisfactorias de Trabajo
 Los Estados partes en el presente Protocolo reconocen
que el derecho al trabajo, supone que toda persona
goce del mismo en condiciones justas, equitativas y
satisfactorias, para lo cual dichos Estados garantizarán
en sus legislaciones nacionales, de manera particular:
……
e. la seguridad e higiene en el trabajo;
f. la prohibición de trabajo nocturno o en labores
insalubres o peligrosas a los menores de 18 años y, en
general, de todo trabajo que pueda poner en peligro su
salud, seguridad o moral.

g. la limitación razonable de las horas de trabajo, tanto

diarias como semanales. Las jornadas serán de menor
duración cuando se trate de trabajos peligrosos,
insalubres o nocturnos.
 CONVENIOS RECOMENDACIONES
Son tratados • Son propuestas o
internacionales legalmente consejos sobre temas
vinculantes que pueden ser centrales que se
ratificados por los Estados interpretan como
Miembros. opinión indicativa, sin
Obligan a los países que el deber de incorporar
las ratifican a aplicar las su contenido al
normas en su derecho derecho interno del
interno, informar sobre la país que la ratifica.
aplicación y aceptar los
controles que disponga el
organismo internacional.
CONVENIOS RELACIONADOS CON LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO RATIFICADOS POR EL PERU
CONVENIOS RELACIONADOS CON LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO RATIFICADOS POR EL PERU
 CONVENIO Nº 77
CONVENIO SOBRE EL EXAMEN MÉDICO DE LOS
MENORES (INDUSTRIA), 1946
 Se aplica a los menores que trabajen
en empresas industriales.
 El examen médico de aptitud para el
empleo deberá ser efectuado por un
médico calificado, reconocido por la
autoridad competente, debiendo
expedir un certificado médico o el
permiso de trabajo.
 Para trabajos que entrañen grandes
riesgos para la salud, deberá exigirse
el examen médico de aptitud para el
empleo y su repetición periódica hasta
la edad de veintiún años, como
mínimo.
 La legislación nacional deberá
determinar los trabajos o categorías
de trabajo en los que se exigirá un
examen médico de aptitud hasta la
edad de veintiún años.
 C139: CONVENIO SOBRE EL CÁNCER
PROFESIONAL, 1974
Señala que todo país miembro deberá:
 Determinar periódicamente las sustancias y agentes
cancerígenos a los que la exposición en el trabajo
estará prohibida, o sujeta a autorización o control.
 Sustituir las sustancias y agentes cancerígenos por
sustancias o agentes no cancerígenos, o por sustancias
o agentes menos nocivos.
 Reducir al mínimo el número de trabajadores
expuestos a las sustancias o agentes cancerígenos y la
duración y los niveles de dicha exposición.
 Prever que se informe a los trabajadores sobre los
peligros que presentan tales sustancias y sobre las
medidas que hayan de aplicarse.
 Asegurar que se proporcionen a los trabajadores los
exámenes médicos o los exámenes o investigaciones
de orden biológico o de otro tipo, durante el empleo o
después del mismo.
 Proporcionar los servicios de inspección apropiados.
 CONVENIO Nº 62
CONVENIO SOBRE LAS PRESCRIPCIONES DE
SEGURIDAD (EDIFICACIÓN), 1937
 Se aplica a todos los trabajos
efectuados en el tajo y
relacionados con:

- La construcción
- Reparación
- Transformación
- Conservación y
- Demolición de toda clase
de edificios.
 CONVENIO Nº 62
CONVENIO SOBRE LAS PRESCRIPCIONES DE
SEGURIDAD (EDIFICACIÓN), 1937
Señala:
 Cada país debe tener un
sistema de inspección.
 Medidas de seguridad en: uso
de andamios, plataformas,
pasarelas, escaleras, pisos,
caída de objetos, trabajo en
altura, riesgos en
instalaciones eléctricas,
apilamiento seguro de
materiales, puestos de trabajo
seguros e iluminados,
Seguridad en máquinas y
equipos de elevación, equipo
de protección personal
 CONVENIO Nº 81: CONVENIO SOBRE LA
INSPECCIÓN DEL TRABAJO EN LA INDUSTRIA Y
EL COMERCIO , 1947
Señala:
 Obligación de tener un sistema de inspección
del trabajo en los establecimientos industriales
encargado de: Velar por el cumplimiento de
las normas y dar asistencia técnica a los
empleadores y a los trabajadores

 De los inspectores señala:

-Tienen Autoridad e imparcialidad con los
empleadores y los trabajadores.
- Facultades
- Estabilidad en el empleo
- Colaboración de peritos
- Condiciones de trabajo

 Sanciones drásticas por incumplimiento de la

norma
 CONVENIO Nº 176 SOBRE SEGURIDAD Y SALUD EN
LAS MINAS, 1995
Este convenio establece:
 La designación de la autoridad competente encargada de vigilar y
regular los diversos aspectos de la seguridad y la salud en las minas.

Gestión de riesgos.
 La inspección de las minas por inspectores designados por la
autoridad competente;

 Notificación y la investigación de los accidentes mortales o graves,

los incidentes peligrosos y los desastres acaecidos en las minas.
 Compilación y publicación de estadísticas de los mismos.

Participación y consulta de los trabajadores y sus representantes en

materia de seguridad y la salud en el lugar de trabajo.
 DECISIÓN 584: Instrumento Andino de Seguridad y
Salud en el Trabajo.

 RESOLUCION 957: Reglamento del Instrumento

Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 SANCIONES

 La legislación nacional de cada País Miembro

determinará la naturaleza de las sanciones aplicables
para cada infracción, tomando en consideración:

- La gravedad de la falta cometida,

- El número de personas afectadas,

- La gravedad de las lesiones o los daños producidos o

que hubieran podido producirse por la ausencia o
deficiencia de las medidas preventivas necesarias.

- Reincidencia.
 CONSTITUCION POLITICA DEL PERU
1993
Art. 1: Señala el derecho de la persona a la vida, a su
identidad, a su integridad moral, psíquica y física y a su
libre desarrollo y bienestar...
Art. 7: Señala que todos tienen el derecho a la
protección de su salud.
Art. 9: Señala que el Estado determina la política
nacional de salud.
Art. 23. El trabajo, en sus diversas modalidades, es objeto
de atención prioritaria del Estado….Ninguna relación
laboral puede limitar el ejercicio de los derechos
constitucionales, ni desconocer o rebajar la dignidad
del trabajador.
Constitución Política de 1979 (Artículo Nº. 47) señalaba
taxativamente la responsabilidad del Estado de legislar
en materia de seguridad e higiene en el trabajo, a fin de
prevenir los riesgos profesionales y asegurar la salud y
la integridad física y mental de los trabajadores.
LISTADO DE ENFERMEDADES PROFESIONALES (R.M. N°
480-2008/MINSA) (NTS Nº 068-MINSA-DGSP-V.1)
MODIFICATORIA DE R.M. N° 480-2008/MINSA
 RESOLUCION MINISTERIAL
N° 312-2011/MINSA

PROTOCOLOS DE EXAMENES MEDICOS OCUPACIONALES Y GUIAS DE

DIAGNOSTICO DE LOS EXAMENES MEDICOS OBLIGATORIOS POR ACTIVIDAD