AUDITORÍA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN DE

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO

AMBIENTE

SSOMA

UNIVERSIDAD CORPORATICA COSAPI

 Tabla de contenido
1. Introducción
2. Definiciones
3. Auditorías
4. Inspecciones
5. Métodos de inspección según su planeación
6. Métodos de inspección según su
periodicidad
7. Métodos según su característica del medio
8. Procedimiento sistemático
9. Herramientas de inspección
10.Registros de inspección
11.Elaboración de programas de inspección

SSOMA| AUDITORIA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN DE SSO Y MEDIO AMBIENTE

 Introducción

Promover

Ambientes Seguros

Conductas Seguras

Inspección y Herramientas
auditoría Preventivas Verificar

Implementación de
medidas de
control

SSOMA| AUDITORIA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN DE SSO Y MEDIO AMBIENTE

Definiciones

Auditoría
Proceso sistemático, independiente,
objetivo y documentado para evaluar
un sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional

Fuente: D.S. 024-2016 EM y su modificatoria D.S. N° 023-2017-EM - Reglamento de seguridad y salud ocupacional en minería
Definiciones

Fiscalización
Proceso de control sistemático,
objetivo y documentado, realizado por
la autoridad competente para verificar
el cumplimiento de la legislación
vigente.

Fuente: D.S. 024-2016 EM y su modificatoria D.S. N° 023-2017-EM - Reglamento de seguridad y salud ocupacional en minería
Definiciones

Inspección
Verificación del cumplimiento de los
estándares establecidos en las
disposiciones legales. Es un proceso de
observación directa que acopia datos
sobre el trabajo, sus procesos,
condiciones, medidas de protección y
cumplimiento de los dispositivos
legales en seguridad y salud
ocupacional.

Fuente: D.S. 024-2016 EM y su modificatoria D.S. N° 023-2017-EM - Reglamento de seguridad y salud ocupacional en minería
Auditorias
• El titular minero realizará auditorías externas dentro de los 3
primeros meses de cada año.
• Auditores independientes
• Participación del comité en la elección de auditores.
• Los resultados son comunicados al Comité de SST.
• El informe de la auditoría se presenta a SUNAFIL, OSINERGMIN
y al Gobierno Regional
• Eltitular minero realizará auditorías internas de acuerdo
al programa anual.

Fuente: Art. del 145 al 147 D.S. 024-2016 EM y su modificatoria D.S. N° 023-2017-EM - Reglamento de seguridad y salud
ocupacional en minería
Inspecciones

Proceso de
observación Peligro Fuente
Máquina

IDENTIFICA
Situación
Deslizamiento de
rocas
Potencial
de daño
Acto
Trabajar en altura
con escalera
Métodos de inspección
Según su planeación

Requiere cronograma

Alcance sistemático de
áreas críticas

Listas de chequeo

Personal competente

Formales o Reporte de riesgo

potencial
planeadas
Sistema definido

Participación de
personal involucrado

Informe final
detallado
Métodos de inspección
Según su planeación

No requiere cronograma

No son sistemáticas y
detalladas

Informales Condiciones muy obvias

o
inopinadas Realizado por cualquier
trabajador

Reporte inmediato

No requiere un informe
especial
Métodos de inspección
Según su periodicidad

Diaria

Determinada Semanal

Mensual

Trimestral
Métodos de inspección
Según su periodicidad

Intervalos de tiempo

Intermitentes No se comunica

Mantiene el interés en el
trabajo seguro

Se realiza por personal

entrenado
Métodos de inspección
Según su periodicidad

Determinar
condiciones de
peligro
Continuas

Reporte diario de
incidentes
Métodos de inspección
Según su característica del medio

Inspección en zonas de
alto riesgo

Art. N° 129 del D.S. N° 024-2016 EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
Métodos de inspección
Según su característica del medio

Inspección en zonas de
alto riesgo

Art. N° 129 del D.S. N° 024-2016 EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
Métodos de inspección
Según su característica del medio
CHECK LIST DE TRABAJOS EN CALIENTE
Unidad Operativa: Área: Sección:
Fecha y hora: Emp. Contratista involucrada:
Participantes: 3.-
1.- 4.-

Permisos de trabajo 2.-

CRITERIOS
5.-
SI NO OBSERVACIONES

1 ¿Los colaboradores conocen el estandar de Trabajos en Caliente?

1.2 ¿Está disponible y actualizado el estándar y sus anexos?

¿Se almacena de manera adecuada cilindros de Oxígeno y Acetileno? (cada

1.3 cilindro con su respectivo capuchon, mínimo un metro de sepracion entre
oxígeno y acetileno, sotenidos mediente cadena, identificados, etc.)

¿Los involucrados en las actividades de recibo, manipulación, transporte y

1.4
almacenaje tienen autorización?

¿Está el personal autorizado para realizar trabajos de soldadura por quema y

1.5
oxicorte?

¿Los involucrados en las actividades de recibo, manipulación, transporte y

1.6
almacenaje tienen autorización?

¿Existe programa de inspección periódicas de esmeriles, máquinas de soldar y

1.7
equipos oxicorte?

¿Se elaboró el Permiso de alto riesgo (PETAR) para todos los trabajos en
1.8
caliente?

1.9 ¿Están disponibles todos los EPP's necesarios para los trabajos en caliente?

¿Se mantiene disponible: en número, tipo y actualizados en fecha de revisión y

2
recarga los extintores de la unidad?

¿Se tiene redactadas y publicadas, normas básicas de prevención de

2.1
incendios?

¿Existe programa de capacitación al personal sobre prevención, extinción y

2.2 combate de incendios? ¿Existe una identificación especial para los brigadistas?

Se realiza como práctica común, ¿la inspeccion del sitio de trabajo 30 minutos
2.3
luego de finalizado el mismo?

NOTA: en caso algún ítem no aplique colocar NA en el campo SI.

Inspector: Firma:
Jefe del área inspeccionada: Firma:
Guardián de Trabajos en Caliente del Área: Firma:
Métodos de inspección
Según su característica del medio

Inspecciones de partes críticas

Métodos de inspección
Según su característica del medio

Inspecciones de partes críticas

Tarjetas de registro de partes

criticas
• Las partes a inspeccionar.
• Lafrecuencia de las
inspecciones
• Responsable
Métodos de inspección
Según su característica del medio

Inspecciones de partes críticas

• Mensuales
• Trimestrale
s
• Semestrales
• Anuales
Métodos de inspección
Según su característica del medio

Inspecciones en minería superficial

Exploración y explotación
• Rampas (gradientes < a 12%)
• Vías doble y un solo sentido
• Muros de seguridad y cunetas
• Señalización de vías
Métodos de inspección
Según su característica del medio

Inspecciones en minería superficial

Perforación y voladura
• Carguío de taladros
• Radio de seguridad de 500 mt
• Muros de seguridad y cunetas
• Señalización
• Sistemas de comunicación
• Reprogramar en climas adversos
Métodos de inspección
Según su característica del medio

Inspecciones en minería superficial

Perforación y voladura
• Líneas eléctricas energizadas
• Trabajadores evacuados
• Señales preventivas
• Inspección de líneas eléctricas
Métodos de inspección
Según su característica del medio

Inspecciones en minería superficial

Equipos
• Inspección de cables de
suspensión de palas
• Conexión a tierra
• Partes eléctricas
• Equipos auxiliares
Procedimiento sistemático
CICLO PVHA – PLANIFICA – HACER – VERIFICAR - ACTUAR

ISO 45001:2018 - Sistema de Gestión De la seguridad y salud en el trabajo

Procedimiento sistemático
CICLO PVHA – PLANIFICA – HACER – VERIFICAR - ACTUAR

Inspecciones

ISO 45001:20018 - Sistema de Gestión De la seguridad y salud en el trabajo

Procedimiento sistemático

¿Para qué hacer inspecciones?

1 2 3 5
Evaluar el Cumplir con
4
Medir la Prevenir
Mantener
lugares de
desempeño los requisitos eficacia de los lesiones y
trabajo
de la legales y controles deterioro de
seguros y
seguridad otros operacionales la salud
saludables

ISO 45001:20018 - Sistema de Gestión De la seguridad y salud en el trabajo

Procedimiento sistemático

¿Por qué hacer inspecciones?

Prevenir daños y
Prevenir lesiones
pérdidas en los
y daños a la salud
procesos

Identificar
Establecer planes
peligros y evaluar
de acción
riesgos

Evaluar la
Mantener actitud
efectividad de
preventiva
controles

Seguimiento al
cumplimiento
Procedimiento sistemático

¿Quiénes deben hacer inspecciones?

GERENCIA JEFATURA SUPERVISIÓN

Art° 140 Y 141– DS 024-2016 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería

Procedimiento sistemático

¿Quiénes deben hacer inspecciones?

MIEMBROS DEL COMITÉ DE SSO

Art° 143– DS 024-2016 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería

Procedimiento sistemático

Etapas

Responsable de la gestión de
1 Programación seguridad y salud en el
trabajo

Planificación Responsable de la inspección

2
Previa a realizar

Definir prioridades y
3 Ejecución
acciones

Informe Reporte de hallazgos y

4
planes de acción

Verificación
5 Seguimiento
del
cumplimiento
Procedimiento sistemático

Responsable de la gestión de
1 Programación
seguridad y salud en el trabajo

 Liste las áreas de inspección

 Establezca la frecuencia de
inspección
 Defina responsables
 Utilice documentos de
gestión de seguridad
 Difunda el programa
 Realice la verificación
Procedimiento sistemático

Planificación Responsable de la inspección a

2
previa realizar

 Use EPP obligatorio

 Coordine con el responsable
del área
 Solicite y revise información
de SST de área
Procedimiento sistemático

Responsable de la inspección a
3 Ejecución
realizar

 Revise los procedimientos

de las actividades
 Verifique los peligros en la
matriz IPERC
 Verifique los controles en la
matriz IPERC
 Observe el comportamiento
del personal
 Verifique las condiciones de
trabajo y de higiene
industrial
Procedimiento sistemático

3 Ejecución Pasos para inspección una tarea

 Observe la actividad
 Preséntese con el trabajador
 Solicite al trabajador reiniciar
sus labores
 Observe la conducta
 Identifique peligros y evalúe
riesgos
Procedimiento sistemático

Consideraciones al intervenir a un
3 Ejecución
trabajador

 Genere un ambiente
agradable
 Explique el objetivo de la
inspección
 Solicite información del
trabajo
 Felicite la conducta
segura
 Pregunte ¿Qué accidente
podría ocurrir, que controles
pueden aplicarse?
 Obtenga el compromiso del
trabajador
Procedimiento sistemático

¿Qué hacer cuando observa que alguien

3 Ejecución trabaja de manera insegura o comete algún
acto subestándar?

 Aplique las consideraciones anteriores

 Comente al trabajador sobre su acto
inseguro.
 Pregunte para investigar y aprender
 Converse con el trabajador
(Consecuencias y mejoras)
 Obtenga el compromiso del
trabajador
 Agradezca al trabajador
Procedimiento sistemático

3 Ejecución Reconocimiento al trabajo seguro

 Comente la acción positiva

 Involucre al trabajador
 Motive al trabajador
 Agradezca al trabajador
Procedimiento sistemático

4 Informe Responsable de la inspección a

realizar

 Utiliza el formato de inspección

 Proponer planes de acción con
plazos y responsables.

Modelo de Plan de Acción

Procedimiento sistemático

Responsable de la gestión de SST /

5 Seguimiento Comité de SST / Responsable de
la inspección

 Implemente las acciones por el

supervisor responsable.
 Verifique la eficacia de las
acciones establecidas
 Favorece para evaluar el
desempeño de la línea de
mando
Herramientas de inspección

Lista de verificación
Elaborado:
F-ANT-SSOMA-004
CHECK LIST DE INSPECCIÓN DE JGS
Revisado: Revisión:
ORDEN Y LIMPIEZA/SEÑALIZACION
JGS 01
OFICINAS Aprobado: Fecha :
CAQ 21/02/2019

Fecha: Área Inspeccionada: Empresa:

Areas de trabajo SI NO Observaciones Fecha de Cumplimiento

El área de trabajo se encuentran libre de objetos innecesarios para

el desarrollo normal de las tareas.

El área de trabajo se encuentra limpia y ordenada.

Las salidas de emergencia y evacuación se encuentran libres de

obstáculos.

Los pasillos de tránsito se encuentran libres de obstáculo.

Los pasadizos y vias de evacuación cuentan

con luces de emergencia operativas
El área se encuentra correctamente iluminada (ausencia de
fluorescentes malogrados o inoperativos ).
El mobiliario general se encuentra en buen estado (sillas,
escritorios, archibadores o estantes)
No se consumen y/o almacenan alimentos y/o bebidas en áreas
expuestas a materiales toxicos

Riesgos Eléctricos SI NO Observaciones Fecha de Cumplimiento

Los conductores de energía no estan expuestos (pelados)

Los tomacorrientes no estan sobrecargados

Losconductores y cableado no interfieren con la circulación del

personal
No se usan adaptadores triples o de cualquier otrotipo que
sobrecarge el sistema
Herramientas de inspección

Lista de verificación – Check List

• Lista por área, uso de planos

• Anotar las condiciones de riesgo
• Identificar peligros no visibles
• Clasificar los riesgos
• Elaborar informe final
Herramientas de inspección

Lista de verificación – Check List

Agente Material Entorno Características Organización

ambiental personales

1 2 3 4
Herramientas de inspección

• Deben ser adecuadas

• Deben detallar los aspectos y condiciones
• Deben servir como guía para las
siguientes inspecciones
• No deben ser definitivas
Herramientas de inspección

Aspectos de una inspección

Condiciones
Mantenimiento
ambientales

Instalaciones EPP Maquinaria

de servicio

Instalaciones Trabajos Herramienta

de de s portátiles
seguridad riesgos
críticos
Registros de inspección

• Equipos de emergencia (alarma y red contra incendio,

extintores, botiquines, estaciones de emergencia)
• Control de críticos (soldadura, oxicorte, trabajos en
altura, espacio confinado, bloqueo de energía, izaje de
cargas, sustancias químicas)
• Equipos y vehículos móviles
• Equipos de protección personal
• Áreas y ambientes de trabajo
Registros de inspección
C H EC K LIST DE INSPECCIÓN D E ESCA LERAS

V-0 2

FECHA: Á RE A INSPECCI ONADA: EMPRESA:

Calificación:  : Bueno X: Ma l o NA: N o aplica

Descripción C O D I G O DE LA ESCALERA
Observaciones

1 C o d i go d e Identificación de e sc a le ra c lara

2 La esc alera se encuentra limpia y libres de aceites

3 L a s e s c a le r as d e m a d e r a n o e stán pi nt ad as

E l á r e a i n m e d i a t a m e n t e a d y a c e n t e a l a z o n a i nf e r io r y s u p e r io r d e l a e s c a l e r a e s ta lib r e
4
d e c u a l q u i e r ti p o d e o b s t r u c c i o n e s .
ESCALERAS PORTÁTILES / LINEALES O DE TIJERA
5 L a a l tu ra d e l p a s o d e l a e s c a l e r a e s u n i f o r m e a 3 0 c m

6 L a s e s c a ler a s para trabajos c o n elec tricidad tienen largue ros n o c ond uc tore s

7 Los puntos de asentamiento son sólidos y estables

L a s e s c a l e r a s p o r tá til e s s e a l m a c e n a n c o l g a d a s e n f o r m a h o r iz o n ta l y p r o t e g i d a d e la
8
i n te rp e ri e

9 L a e s c a l e r a e s t a n e q u i p a d a s c o n p e l d a ñ o s y b a s e s d e m a t e r i a l a n ti d e s li z a n te

N o s e utiliz a n n i n g u n o d e l o s tre s p e l d a ñ o s s u p e r i o r e s d e u n a e s c a l e r a po rtá til, l in e a l

10
o d e tije ra ( s e ñ a l i z a c i ó n )
L a e s c a l e r a e x t e n s i b l e c u e n t a c o n l o s pistillo s d e s e g u r i d a d e n g a n c h a d o s , y
11
c u e n t a n c o n u n m í n i m o d e tre s e s c a l o n e s d e tr a s la p e , d e l o n g m á x a 1 1 m

1 2 L a l o n g it u d d e l a e s c a l e r a l i n e a l d e u n s o l o t r a m o n o e s m a y o r a 6 m

E S C A L E R A S F I J A S D E B A J A I N C L I N A C I Ó N (<60°)
L a e s c a l e r a fija c u e n t a c o n b a r a n d a s / p a s a m a n o s c u a n d o t i e n e n m á s d e 3
13
escalones
L a e s c a l e r a fija c u e n t a c o n b a r a n d a s / p a s a m a n o s p o r e l l a d o d o n d e e x is t a p o s i b i l i d a d
1 4 d e c a í d a a d if e r e n te n iv e l. L a s b a r a n d a s / p a s a m a n o s d e 0 .9 m d e a ltu r a c o m o m í n i m o y
r o d a p i é s ( d e s e r p o s i b l e ) d e 0 .1 m d e a lt u ra

L a s e s c a l e r a s f ija s d e a n c h o m e n o r a 1 . 1 0 m c u e n t a n c o n p a s a m a n o e n u n o d e s u s
15
l a d o s . Si e l a n c h o e s m a y o r , c u e n t a n c o n p a s a m a n o s e n a m b o s l a d o s .
1 6 S e encuen tran pintadas d e c ue r d o al c od i g o d e colores y s eñales (amarillo)

1 7 C u e n ta n c o n señ aliz ac ió n q u e i n d i c a “el u so o blig atorio d el p a s a m a n o ”

E S C A L E R A S F I J A S D E A LTA I N C L I N A C I Ó N ( >=60°)
C u e n t a n c o n d is p o s itiv o a nti c a í d a s tip o A g a r r a C u e r d a ( R o p e G r a b ) o c o n
18
p r o t e c c i ó n “ tip o ja u la ” .

1 9 L a s e s c a l e r a s c o n m á s d e 5 m d e l o n g i t u d c u e n t a n u n a j a u l a d e 0 .6 m d e d i á m e t r o

A ltura m á x i m a d e l a j a u l a a l s u e l o , 2 .5 m y A ltura m í n i m a d e la j a u l a s o b r e la
20
s u p e r f i c i e d e l l e g a d a , 1 .0 m
2 1 E s p a c i o li b re i n s t a l a d o e n t r e e l p e l d a ñ o y l a p a r e d 0 . 1 5 m .

2 2 S e encuen tran pintadas d e c ue r d o al c od i g o d e colores y s eñales (amarillo)

N o m b r e y Ap el l i do s d el I n sp ecto r:

GG: ESC AL ER A
CODIFICACIÓN DE ESCA LERA GG= Tipo d e Escalera EL E s ca le r a L i n e al

CMC: GG-NN-XX NN= N ú m e r o correlativo ET E sc al e ra d e Ti j er a C O N T R AT A : GG-

NN-XX-YY XX= D o s p r i me r as letras d e l D e p a r t a m e n t o EF E sc al e ra Fija

YY= Sigla d e contrata (En caso el resguardo fuese d e u n a contrata)
Elaboración de programas de
inspección

2. Alcance

3. Tipo de
1. Objetivos
inspección

Programa de
Inspección
7. Seguimiento
4. Responsables
del programa

6. Fecha y hora 5. Área

Elaboración de programas de
inspección
Elaboración de programas de
inspección

Liderazgo visible y demostrable

Elaboración de programas de
inspección

En el año han
inspeccionado 5 veces mi
área de trabajo,
encontrando la misma
condición subestándar sin
embargo esta condición no
ha sido solucionada