UNIVERSIDAD NACIONAL “HERMILIO VALDIZAN”

FAC. DE ING. CIVIL Y ARQUITECTURA

GESTIÓN AMBIENTAL

TEMA: MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

PARA LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUÁNUCO

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MODELO DEL SGMA – ISO 14001

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental ISO

14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli
Mariano.
ETAPA 3: IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN
 OBJETIVO
 Establecer una estructura organizativa para el SGM que pueda adaptarse a la actual estructura organizativa
de la MPH. Posteriormente, definir las responsabilidades correspondientes.
 Establecer el procedimiento que nos permita identificar las necesidades de formación, sensibilización y
competencia profesional del personal cuyas actividades pueden generar un impacto en el medio ambiente.
 Establecer un procedimiento para la comunicación interna y externa, relacionada al SGMA así como a los
aspectos medioambientales.
 Describir la documentación básica del SGMA y su interrelación.
 Establecer un procedimiento de control de la documentación del SGMA.
 Identificar operaciones y actividades asociadas con aspectos medioambientales importantes, en línea con su
política , objetivos y metas, y lograr que todas ellas se realicen bajo control.
 Establecer un plan de emergencia para identificar y responder a situaciones de emergencia potenciales y
accidentes.
 CONTENIDO

1. ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
A la estructura organizativa de la MPH, se le debe adecuar un diseño de estructura organizativo para el
SGMA y obtener de esta manera una nueva estructura organizativa de la municipalidad, pero esta vez, con
responsabilidad ambiental.
 El formato FM-139:
Organigrama Estructural
de la Municipalidad
Provincial de Huánuco, nos
muestra la Estructura
organizativa para el SGMA;
la misma que debería ser
aprobada por el Concejo
Municipal.

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental

ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar
Matto, Heli Mariano.
  Las responsabilidades
asociadas a cada puesto de
trabajo del SGMA se definen
en el formato FM-140:
Definición de Puestos de
Trabajo para el SGMA.

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental

ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar
Matto, Heli Mariano.
 FM-140

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental

ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar
Matto, Heli Mariano.
 FM-140

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental

ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar
Matto, Heli Mariano.
 DIAGRAMA ORGANIZATIVO PARA EL SGMA

CONCEJO MUNICIPAL
El siguiente es un
Diagrama
Organizativo del
SGMA, el mismo
que debe ser ALCALDE
adaptado al
Organigrama
Estructural de la COMISION DE
Municipalidad MEDIOAMBIENTE
Provincial de
Huánuco.
OFICINA DE
MEDIOAMBIENTE

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar
Matto, Heli Mariano.
 2. FORMACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA
PROFESIONAL
 La Municipalidad Provincial de Huánuco identifica las necesidades de formación de sus trabajadores, el plan de
formación y los niveles de formación requeridas, mediante el Procedimiento de Formación (PMH04-001).

Nivel I: Formación de
conciencia medioambiental
• Temas generales de la
problemática medioambiental
• Presentación del SGMA
• Presentación de la política
medioambiental.
• Temas de interés general: por ejemplo
cuidado del agua
Está dirigido a todo el personal de la
municipalidad.
NIVELES DE FORMACIÓN
Nivel II: Formación sobre aspectos e Nivel III: Formación en SGMA y en auditorias
impactos ambientales del SGMA
• Es para todo el personal cuyas • Es para los responsables de
actividades puedan implementar y mantener el SGMA.
causar impactos ambientales significativos.
• Se puede explicar un programa o un
procedimiento
especifico.

 Para mantener el Sistema de Gestión Medioambiental funcional, es necesario que la formación procure
sensibilizar a los trabajadores, cuyas actividades están relacionadas con los aspectos medioambientales.
 3. COMUNICACIÓN

  La Municipalidad Provincial de Huánuco, procurará dar a conocer: su política ambiental, los
aspectos medioambientales asociados a sus diferentes actividades y servicios, Objetivos y Metas,
indicadores como la reducción de desechos, esfuerzos de reciclamiento, ahorro de energía, etc. y los
aspectos clave de la Gestión Medioambiental, mediante la elaboración y mantenimiento del
procedimiento PMH04-003: Procedimiento de Comunicación. Este procedimiento debe
contemplar el manejo de la documentación tanto interna como externa.
 4. DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL

 La generación y mantenimiento de los documentos del SGMA POLÍTICA AMBIENTAL

de la Municipalidad Provincial de Huánuco, se ajusta a la
siguiente representación documentaria, en la que se establecen
criterios y requisitos de carácter ambiental respecto al MANUAL DE GESTION MEDIOAMBIENTAL
desarrollo de las actividades y servicios:

Donde: PROCEDIMIENTOS
• El manual de Gestión Medioambiental es un documento en el
que se concretiza la política medioambiental, mediante la
elaboración de normas y procedimientos operativos, INSTRUCCIONES
responsabilidades, etc.
• Los Procedimientos son documentos operativos que describen
la forma de realizar una determinada actividad. OTROS DOCUMENTOS
• Las Instrucciones describen las operaciones paso a paso y de (de formación, planes de auditoría, etc.)
inicio a fin. Es más específico que un procedimiento.
• Los Registros contienen la información de referencia del
sistema. REGISTROS

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental ISO 14001- Cap. 8 –

Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli Mariano.
 5. CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN

Es el conjunto de procedimientos mediante los que se asegura que los documentos del SGMA se actualizan, se
mantienen localizables y se controlan.
 
El SGMA de la Municipalidad Provincial de Huánuco establece un procedimiento para la emisión, revisión,
aprobación y gestión de la documentación y de sus modificaciones. Este procedimiento es el PMH04-004:
Procedimiento de Control de la Documentación y en él se asegura que:
 Los documentos pueden ser localizados.
 Los documentos sean revisados y actualizados periódicamente.
 Las versiones vigentes de la documentación relevantes estén disponibles en todos los lugares donde se lleven
a cabo actividades esenciales del SGMA.
 Los documentos obsoletos son retirados con prontitud para evitar su uso inadvertido.
 Los documentos obsoletos, retenidos con fines legales o de conocimientos, son debidamente identificados.
 CONTROL
OPERACIONAL
Identificación de actividades y procesos
que requieren control operacional
La identificación de actividades y procesos que requieren control operacional se realiza a
partir de: los aspectos medio-ambientales significativos, la legislación correspondiente,
los objetivos y metas medioambientales y los principios de la política medioambiental

Planificación del control operacional
Ejecución del control
operacional
Consistirá en definir y consensuar entre las partes implicadas en las actividades y procesos
sometidas a control:
• el modo de operar.
•los parámetros a controlar
• los valores o criterios de aceptación o rechazo (Límites máximos permisibles y/o de eficacia
de procesos)
• la frecuencia de control
Todo ello se documentará en procedimientos e instrucciones.
El control se llevará a cabo según lo establecido en los procedimientos, instrucciones,
planes de mantenimiento preventivo, planes de analíticas, etc.. definidos a tal efecto y se
documentará a través de registros.

A fin de asegurarnos que el control operativo establecido es efectivo, periódicamente se

Examen y evaluación
comprobará si las actividades y procesos se han realizado según lo acordado y se evaluará el
de documentación
cumplimiento de los valores o criterios de aceptación o rechazo. Se registrará la
generada
conformidad o no de lo examinado (seguimiento del control operacional)
 Formación de los Registro de los Mantenimiento
MEJORA CONTINUA DE Empleados Parámetros de
Proceso
Preventivo según
planes de
LOS PROCESOS mantenimiento
 Las actividades y servicios que realiza la MPH tienen un impacto Control de Control de
sobre el medio ambiente. Operando sistemáticamente las Emisiones Residuos Analíticas según
actividades y los procesos con el fin de minimizar los impactos planes de análisis
medioambientales correspondientes.
 En diferentes procedimientos e instrucciones se describe el Control de Aguas Control de Requisitos y Límites
desarrollo de nuestros procesos y actividades, así como los Residuales Insumos Máximos Permisibles
parámetros operativos que deben ser ajustados y/o vigilados para
evitar o reducir que se produzcan daños medioambientales.
 A través del control operacional garantizamos por lo tanto el
MATERIA SERVICIOS
cumplimiento de la legislación, la prevención de la contaminación
PRIMA PRESTADoS
y la mejora continua tal y como se recoge en nuestra política PROCESO DE
medioambiental. ENERGÍA EJECUCIÓN RESIDUOS
 AGUA DE SERVICIOS SÓLIDOS AGUAS
La municipalidad planificará sus actividades para asegurar que se
efectúan bajo condiciones especificadas según el PMH04-005: INSUMOS RESIDUALES
Procedimiento de Control Operacional, donde: EMISIONES
ANÁLISIS DE
 Se cubren situaciones en las que su ausencia podría llevar a DOCUMENTACIÓN
GENERADA
desviaciones de la política, objetivos y metas medioambientales.
 Se establecen criterios operacionales.

PROPUESTA
DE

MEJORA
 PMH04-005: PROCEDIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANUCO PMH04-005
11/12/06 Versión: 01 Página 1 de 1

1.OBJETIVO
Identificar las actividades y servicios de Huánuco que deben desarrollarse bajo control
operacional para garantizar la correcta aplicación del Sistema de Gestión Medioambiental.
2. APLICABILIDAD
Todas las actividades y servicios asociadas con los aspectos medioambientales significativos de
la municipalidad incluidas las actividades contratadas.
3.CONTENIDO
3.1.Identificación de actividades y servicios.
Sobre la base de la identificación de aspectos medioambientales realizada en el Procedimiento
de identificación de aspectos (PMH03-001) se ha realizado un compendio de cuáles son las
actividades y servicios con procesos que pueden causar impacto medioambiental.
La metodología seguida para la identificación es la siguiente:
Aspecto medioambiental significativo derivado de determinada actividad o servicio.
Operaciones que se someten a control dentro de esa actividad.
Identificación de u otra dependencia que tiene competencia sobre cada proceso.
Todos los procesos identificados están sometidos a un control operacional.
3.2.Elaboración de los documentos de control operacional
Para cada operación de la municipalidad sometida a control se elabora un documento de
control operacional: Instrucción, que describe la forma de llevar a cabo la operación sometida
a control para evitar o minimizar un impacto medioambiental.
3.3Distribución y comunicación
Cada uno de los puestos de trabajo en los que se llevan a cabo operaciones sometidas a
control operacional dispone de la instrucción técnica que describe la manera, secuencia y
medios necesarios para la correcta ejecución de las mismas.
4.RESPONSABILIDADES
Comisión de trabajo formada por las Direcciones y otras dependencias implicadas:
Identificar los procesos que deben someterse a control operacional.
Participar en el desarrollo y elaboración de la documentación de trabajo.
Oficina de medioambiente: Fuente: Sistemas de Gestión
Formar parte de la comisión de trabajo. Medioambiental ISO 14001- Cap. 8 –
Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli
Mariano.
 PLANES DE EMERGENCIA Y DE
CAPACIDAD DE RESPUESTA
Este procedimiento regula la identificación y tratamiento de los accidentes potenciales y de las situaciones de
emergencia previsibles asociados a las actividades de la Municipalidad de Huánuco, con el objeto de reducir al
mínimo posible el riesgo potencial para las personas y para el medio ambiente.

La identificación inicial de los incidentes o accidentes potenciales se lleva a cabo durante el proceso de
identificación de aspectos medioambientales, y posteriormente se actualizará:
 En base a los resultados obtenidos de la investigación de incidentes o accidentes ocurridos.
 Como consecuencia de una nueva actividad o servicio, o modificación de éstos.
 Debido a una recomendación o conclusión de una auditoría o revisión del sistema.
 Como consecuencia de nueva legislación o modificación de la existente. 
El análisis y la evaluación se realiza en base a los criterios: gravedad de sus consecuencias y frecuencia de
ocurrencia del accidente potencial o de la situación de emergencia.
 La Comisión de Medioambiente,
en reuniones ampliadas con los
operadores de las áreas asociadas Identificación de
a los aspectos medioambientales accidentes
Minimizar
significativos, debe realizar un efectos
potenciales
análisis de riesgos con la Medidas
intención de identificar los puntos preventivas
críticos o riesgos Evitar que se
Evaluación de produzcan
medioambientales derivados de la posibles efectos
actividad municipal. El siguiente medioambientales
esquema puede ayudarnos a
Planes de Procedimiento
realizar el análisis de riesgos: emergencia s
de actuación

 La Municipalidad Provincial de Huánuco define y mantiene actualizado el PMH04-006: Procedimiento

del Plan de Emergencia, para la identificación y respuesta a accidentes potenciales y situaciones de
emergencia, así como para prevenir y mitigar los impactos medioambientales.
 PMH04-006: PROCEDIMIENTO DEL PLAN DE EMERGENCIA
PMH04-006
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANUCO
11/12/06 Versión: 01 Página 1 de 3
1. OBJETIVO
Identificar y responder a los posibles accidentes potenciales y situaciones de emergencia para
prevenir y reducir los impactos medioambientales.
2. APLICABILIDAD
A todas las actividades y servicios que desarrolla de Huánuco y que puedan dar lugar a accidentes
potenciales o situaciones de emergencia de tipo medioambiental.
3. CONTENIDO

Diagnosis Medioambiental

Diagramas de Flujo de Aspectos Medioambientales

Actividades y Servicios IDENTIFICACION DE significativos
Municipales PUNTOS CRITICOS

PLAN DE Fuente: Sistemas de Gestión

Medioambiental ISO 14001- Cap.
EMERGENCIA 8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto,
Heli Mariano.
 PMH04-006: PROCEDIMIENTO DEL PLAN DE EMERGENCIA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANUCO
11/12/06 Versión: 01 Página 1 de 3
PMH04-006
3.1 Análisis de Riesgos
En reuniones sucesivas, de Medioambiente debe realizar un análisis de riesgos
medioambientales con la intención de identificar los puntos críticos o riesgos
medioambientales derivados de las actividades y servicios municipales.
A partir de la información obtenida de auditorías medioambientales y aspectos
medioambientales significativos y analizando actividades y servicios de Huánuco, se
detectan los posibles riesgos medioambientales.
En la identificación de los posibles accidentes se debe tener en cuenta los siguientes
puntos:
● Inundaciones • Explosiones
● Inestabilidad de taludes • Emisiones atmosféricas accidentales.
● Incendios. • Vertidos accidentales.
3.2 Evaluación de los posibles efectos
Posteriormente a la identificación de los posibles riesgos ambientales se procede a evaluar
la magnitud del impacto en caso de que se produzca un accidente. La magnitud del
impacto queda establecida por la prioridad del posible riesgo medioambiental, la misma
que se determina con la siguiente formula:

Donde:
Ocurrencia=Probabilidad de que ocurra el accidente ( de 1 a 10)
Gravedad o severidad del accidente=
PRIORIDAD 10 es la
= máxima
O * G *gravedad
D
Detección=Probabilidad de que el accidente no sea detectado en el momento de
producirse (10 es cuando no se detecta)
Fuente: Sistemas de Gestión
Medioambiental ISO 14001- Cap.
8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto,
Heli Mariano.
 PMH04-006: PROCEDIMIENTO DEL PLAN DE EMERGENCIA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANUCO PMH04-006
11/12/06 Versión: 01 Página 2 de 3

3.3. Análisis de las causas y medidas correctoras o preventivas

Después de ubicar y priorizar los riesgos medioambientales, se hace un estudio de las
causas reales (si ya ocurrió) y potenciales para:
 Evitar que se produzcan los accidentes.
 Minimizar sus efectos una vez que se han producido.
3.4. Plan de emergencia
La Municipalidad Provincial de Huánuco debe tener actualizado su Plan de Emergencias
para hacer frente a las situaciones accidentales. El contenido mínimo del Plan es el
siguiente:
 Organización y responsabilidades.
 Listado de posibles situaciones de emergencia medioambiental.
 Información de los servicios de emergencia (teléfonos, nombres...) y personal clave.
 Medidas a tomar en cada una de las posibles situaciones de emergencia
medioambiental.
 Información sobre materiales peligrosos.
3.5. Aprobación y comunicación
Luego que el Plan de emergencia ha sido aprobado por el Concejo Municipal, debe ser
dado a conocer a todo el personal utilizando todos los medios posibles.

Fuente: Sistemas de Gestión

Medioambiental ISO 14001- Cap.
8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto,
Heli Mariano.
 PMH04-006: PROCEDIMIENTO DEL PLAN DE EMERGENCIA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANUCO
PMH04-006
11/12/06 Versión: 01 Página 3 de 3

3.6 Revisión del plan de emergencia y control

Debe ser revisado de forma:
• Ordinaria: Cada 2 años para verificar su funcionalidad
• Extraordinaria: Después de la ocurrencia de un accidente o situación de emergencia
medioambiental.
3.7 Comprobación
Durante la realización de las auditorías internas se realizan controles de la adecuación del
Plan de Emergencia realizando simulacros cuando así se requiera.
4.RESPONSABILIDADES
COMISIÓN DE MEDIOAMBIENTE
 Redacción y revisión del Plan de Emergencia medioambiental.
 Evaluación de los accidentes y sus causas.
COORDINADORES DE LAS DIRECCIONES
 Identificación de posibles puntos críticos.
 Aplicación del Plan de Emergencia.
OFICINA DE MEDIOAMBIENTE:
 Colaboración en la realización de los Planes de Emergencia y procedimientos de respuesta.
 Realizar el seguimiento global del Plan de Emergencia.
 Llevar el Registro de accidentes medioambientales: FM-118.
CONCEJO MUNICIPAL:
 Aprobar el Plan de Emergencia.
Fuente: Sistemas de Gestión
Medioambiental ISO 14001- Cap.
8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto,
Heli Mariano.
 RESPONSABILIDAD
ES
CONCEJO MUNICIPAL
 Aprobar el Plan de Formación.
 Aprobar los planes de emergencia.
 Aprobar el Organigrama de Gestión Ambiental.

COMISIÓN DE MEDIOAMBIENTE
 Definir el Organigrama de Gestión Ambiental.
 Planificar y establecer los procedimientos de control operacional.
 Realizar planes de emergencia y procedimientos de respuesta.
 Programar las actividades formativas.
ETAPA 4:
CONTROL Y ACCIÓN
CORRECTIVA
 OBJETIVO

REALIZACIÓN DE
AUDITORÍAS
DEFINIR LOS PERIÓDICAS DEL
REGISTRAR LAS SISTEMA
PROCEDIMIENTOS SITUACIONES
PARA: ANORMALES DE
IDENTIFICAR LAS OPERACIÓN
NO
CONFORMIDA-
SEGUIMIENTO Y DES, ACCIÓN
MEDICIÓN EN CORRECTIVA Y
OPERACIONES, PREVENTIVA
QUE PUEDEN
TENER UN
IMPACTO

A TODAS LAS ACTIVIDADES DE LA

APLICABILID MUNICIPALIDAD RELACIONADOS
CON LOS ASPECTOS
AD MEDIOAMBIENTALES.
 CONTENIDO

SEGUIMIENTO Y • LA EFICACIA DEL

MEDICIÓN CONTROL
ESTABLECIDO QUE
• LA APLICACIÓN O EL GARANTICE COMO
CUMPLIMIENTO DE LOS • PERMITE OBTENER MÍNIMO EL
PROCEDIMIENTOS. EVIDENCIAS REALES CUMPLIMIENTO DE
QUE PERMITEN A LA LOS REQUISITOS Y
ORGANIZACIÓN LÍMITES LEGALES
VERIFICAR Y APLICABLES.
COMPROBAR…

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli Mariano.
 LA MPH

PARA CONTROLAR Y MEDIR LAS CARACTERÍSTICAS DE LAS OPERACIONES Y

ACTIVIDADES QUE PUEDAN TENER UN IMPACTO SIGNIFICATIVO SOBRE EL
MEDIOAMBIENTE, ESTABLECE Y MANTIENE ACTUALIZADO EL PMH 05-001
PROCEDIMIENTO DE CONTROL MEDIOAMBIENTAL.

LA EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIÓN

MEDIOAMBIENTAL APLICABLE, ESTÁ CONTEMPLADO EN EL PMH 03-002
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES.

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli Mariano.
 PMH05-001: PROCEDIMIENTO DE CONTROL MEDIOAMBIENTAL
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANUCO PMH05-001
11/12/06 Versión: 01 Página 1 de 1

1. OBJETIVO
Definir el control medioambiental que garantice la aplicación del sistema de Gestión medioambiental.
2. APLICABILIDAD
Todas las actividades asociadas con los aspectos medioambientales significativos.
3. CONTENIDO
3.1 Control de las operaciones sometidas a control operacional
La Comisión de Medioambiente controla y revisa anualmente y cuando hay modificaciones en los
procesos, los documentos de control operacional y su correcta aplicación con el objetivo de verificar su
adecuación a objetivos medioambientales y al sistema de gestión medioambiental.
Los resultados de los controles medioambientales se registran en el Registro de medición y control.
3.2 DIGESA en la inspección, medición y ensayo
Teniendo en cuenta que el Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Salud (DS 00/92)
en su articulo 78°, señala que DIGESA de encarga de normar, supervisar, controlar, evaluar y concertar
con los gobiernos regionales, locales y demás componentes del Sistema Nacional de Salud; así como con
otros sectores, los aspectos de protección del ambiente; la Comisión de Medioambiente coordinará con
DIGESA para la inspección, medición y ensayo que deben realizarse para el control medioambiental.
Si una vez realizada la medición o control de uno o varios parámetros medioambientales, éstos superan
los limites de aceptación, se procede a elaborar acciones de no-conformidad según el Procedimiento de
Acciones Correctoras y Preventivas (PMH05-002).
3.3 Evaluación del cumplimiento de la legislación aplicable
La comisión de medio ambiente evalúa periódicamente el cumplimiento de la legislación y
reglamentación aplicable.
4. RESPONSABILIDADES
COMISIÓN DE MEDIOAMBIENTE
 Controlar los procedimientos de control operacional.
 Evaluación del cumplimiento de la legislación y reglamento aplicable.

Fuente: Sistemas de Gestión

Medioambiental ISO 14001- Cap.
8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto,
Heli Mariano.
 PMH03-002: PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANUCO
11/12/06 Versión: 01 Página 1 de 1 PMH03-002
1. OBJETIVO
Definir el maco legal medioambiental asociado a los aspectos medioambientales significativos de las
actividades y servicios de la Municipalidad Provincial de Huánuco.
2. APLICABILIDAD
Es aplicable a todas las actividades y servicios que realiza la Municipalidad Provincial de Huánuco.
3. PROCEDIMIENTO
3.1 Identificación de requisitos legales
Teniendo en cuenta los impactos medioambientales significativos, los coordinadores ambientales de las
direcciones de Servicios Comunales y de Desarrollo Urbano, y de la Oficina de Asesoría Jurídica,
recopilaran la legislación medioambiental aplicable en las siguientes áreas:
- Atmósfera - Suelo - Ruido - Recursos naturales - Seguridad e higiene personal
- Aguas - Residuos - Energía - Impacto visual - Protección a la biodiversidad
El marco legal medioambiental resultante quedara especificada en el formato FM-102: Registro del
Marco Legal Medioambiental.
3.2 Actualización de requisitos ambientales
Los coordinadores medioambientales de las Direcciones antes mencionadas actualizaran el formato
FM-102: Registro del Marco Legal Medioambiental, cuando se detecte algún cambio en la legislación,
relacionado a las actividades y servicios que realiza la municipalidad. Toda actualización del marco legal
debe ser dado a conocer a las personas cuya función dentro del SGMA puede verse afectada.
El cambio de legislación o la adquisición de un nuevo compromiso implica una nueva evaluación del
cumplimiento de los requisitos legales.
4. RESPONSABILIDADES
OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA
Informar sobre cualquier legislación que afecte a la actividad medioambiental de la municipalidad.
COORDINADORES MEDIOAMBIENTALES
Consulta a los organismos gubernamentales (CONAM. INRENA, DIGESA, etc.) cualquier requisito legal de
carácter medioambiental que afecte a la municipalidad
OFICINA DE MEDIO AMBIENTE
Verifica el cumplimiento del marco legal
Fuente: Sistemas de Gestión
Medioambiental ISO 14001- Cap.
8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto,
Heli Mariano.
 NO CONFORMIDADES, AA.CC Y AA.PP

• Es la acción de desarrollo o mejora, donde la no

LA CORRECCIÓN conformidad ha sido identificada.

• Es la acción de asegurar que la no conformidad no vuelva

LA PREVENCIÓN a ocurrir.

PROCEDIMIENTO
DE ACCIONES • Definición de las metodologías y responsabilidades.
CORRECTORAS Y • Control e investigación de las no conformidades.
PREVENTIVAS • Desarrollar acciones de corrección y prevención.
PMH05-002

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli Mariano.
 PMH05-002: PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTORAS Y PREVENTIVAS
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANUCO PMH05-002
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1. OBJETIVO
Determinar las no conformidades y establecer el procedimiento para la implantación,
ejecución y seguimiento de las acciones correctoras o preventivas para eliminar las causas de
la no conformidades reales o potenciales.
2. APLICABILIDAD
A todos los casos de no-conformidad que se presenten o se pueden presentar en las
actividades o procesos del Sistema de Gestión Medioambiental.
3. CONTENIDO
3.1 No conformidades
La no conformidad es la situación en la que los componentes esenciales del SGMA están
ausentes o funcionan incorrectamente, o cuando hay un control insuficiente de las
actividades o procesos hasta el punto de que estas deficiencias comprometen la política,
objetivos y metas, los programas de gestión y la funcionalidad del SGMA.
3.2 Acciones correctoras
La acción correctora se realiza para mejorar allí donde la no conformidad ha sido
identificada. Una acción correctora puede darse debido a:
- Reclamaciones de ciudadanos
- Reclamaciones a proveedores
- Desviaciones detectadas durante la realización de auditorias.
- No conformidades internas detectadas durante los controles realizados
Cuando el reclamo de un ciudadano ha originando una acción correctora, se le debe
responder por escrito acerca de la acción correctora emprendida.

Fuente: Sistemas de Gestión

Medioambiental ISO 14001- Cap.
8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto,
Heli Mariano.
 PMH05-002: PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANUCO
11/12/06 Versión: 01 Página 1 de 1 PMH05-002
3.2 Acciones preventivas
La acción preventiva se realiza para analizar las causas potenciales de no conformidades. Su
origen puede estar determinado por:
 Informaciones de Ciudadanos
 Los registros de Medio Ambiente
 Auditorias del Sistemas de Gestión Medioambiental.
3.2 Ejecución de acciones correctoras y preventivas
El proceso de ejecución de acciones correctoras o preventivas se inicia cuando aparece una
no conformidad o se detecta la posibilidad de alguna desviación . En ambos casos se
rellena el formato: Informe de no-conformidad (FM-124) en el que realizara todo el
seguimiento de la misma:
 Tipo de acción: clasificación del tipo de acción (correctora o preventiva)
 Origen: definición de la causa que ha motivado la acción
 Descripción del problema: breve explicación de la no conformidad
 Análisis de causas: características que dan lugar a la no conformidad
 Acción propuesta: actuaciones a seguir para eliminar las causas de la no conformidad
 Verificación de la eficacia de su implantación: estudio de la efectividad de la acción
correctora o preventiva. Se define la fecha en que tendrá lugar este estudio.
4. RESPONSABILIDADES
PERSONAL
Determinar las no conformidades durante la realización de las actividades
OFICINA DE MEDIO AMBIENTE
Iniciar y realizar el seguimiento de las acciones correctoras o preventivas.
COORDINADORES DE LAS DIRECCIONES
Implantar las acciones correctoras y/o preventivas definidas.
Fuente: Sistemas de Gestión
Medioambiental ISO 14001- Cap.
8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto,
Heli Mariano.
 IDENTIFICACION DE
NO CONFORMIDADES
APROBAR Y ARCHIVAR LAS
ACCIONES Y SU EFICACIA Se notificarán al
responsable del
Una vez el responsable del seguimiento SGMA para que éste
dé por cerrada una AACC/AAPP actualice el Registro
satisfactoriamente, el Responsable del de No
SGMA, revisará, aprobará y archivará Conformidades.
dicho registro.
ANALIZAR Y EVALUAR
LA NO CONFORMIDAD
REAL O POTENCIAL
• Deficiencias en el SGMA
• Deficiencias en equipos e
instalaciones
• Errores humanos

ELABORAR O MODIFICAR SI NO DEFINIR ACCIONES:

DOCUMENTACIÓN
RELACIONADA
Los cambios en la documentación se
llevarán a cabo cuando sean necesarios y
conforme a lo establecido
¿SON LAS AACC/AAPP
EFICACES?
Se establecerá un responsable y una
frecuencia de seguimiento para valorar
la eficacia de la AACC/AAPP y su
registro.
AACC/AAPP
• Impedir que se repita la no conformidad.
• Mitigar los efectos medioambientales.
• Valorar su efectividad de las acciones.
APLICAR LAS ACCIONES:
AACC/AAPP
Deberá nombrarse un responsable. Éste tiene la
obligación de dirigir y documentar la aplicación de
las acciones y de informar sobre los resultados.
 REGISTROS
Son documentos que contienen los datos que actúan
como punto de referencia del comportamiento del
SGMA.
SIRVEN

Para acreditar el cumplimiento de la legislación y reglamentación vigente

en materia de protección ambiental

Para documentar el impacto ambiental de nuestra producción

Para acreditar el cumplimiento de requerimientos de diversos apartados

de la norma, como son los relativos a formación, control de procesos,
auditorías, revisiones, etc.

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli Mariano.
 LOS
FORMULARIOS
SIRVEN

Para plasmar en ellos la ejecución efectiva de las actividades conforme a los

procedimientos y a las instrucciones ambientales.

Una vez se haya rellenado los formularios, con información o datos del SGMA, éstos se
transforman en registros.

La metodología para identificar, conservar y eliminar los registros medioambientales, incluyendo los relativos
a formación y los resultados de auditorías y revisiones del Sistema de Gestión Medioambiental, se contempla
en el PMH05-003: Procedimiento de Control de los Registros.

Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli Mariano.
 AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN
MEDIOAMBIENTAL
AUDITORIAS
Son herramientas de autocontrol.
AMBIENTALES

Se realizan con el
fin de:

Determinar si el sistema de gestión medioambiental cumple los planes establecidos y si ha

sido adecuadamente implantado y mantenido.

Suministrar información sobre los resultados de las auditorías al Consejo Municipal.

Con el fin de normar las auditorías medioambientales del SGMA, se ha establecido el PMH05-004:
Procedimiento de Auditorías Medioambientales.
Fuente: Sistemas de Gestión Medioambiental ISO 14001- Cap. 8 – Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli Mariano.

ACTUALIZAR EL PLAN
DE AUDITORÍAS
Formulario de
“Plan de
Auditorías”.
ELABORAR EL
INFORME DE
AUDITORÍA
Según el modelo de
formulario existente. Por
último se cursa el informe
de auditoría al Responsable
del SGMA y a la Dirección
para su evaluación final.
PREPARAR LA
AUDITORÍA
˗ Selección previa del equipo
auditor
˗ Elaboración de listas de control o
de un catálogo de preguntas INFORMAR A LOS
˗ Inspección de documentos del AFECTADOS
sistema
˗ Importancia ambiental de las Todos los afectados deberán ser
actividades a auditar informados a tiempo sobre el tema, la
˗ Lectura de antiguos informes de hora y el desarrollo de la auditoría.
auditoría
AUDITORÍA
- Entrevistas a los empleados
- Inspección de documentación
- Evaluación de las instalaciones
- Observación de actividades
DISCUSIÓN FINAL CON
LOS AFECTADOS
El objetivo de la discusión final es presentar al área afectada
las conclusiones de la auditoría de forma que esté
garantizado que comprenden y toman nota de los
fundamentos materiales sobre los que se basan las
conclusiones de la auditoría.
 RESPONSABILIDADES

CONCEJO MUNICIPAL
 Revisar las auditorías internas.

COMISIÓN DE MEDIOAMBIENTE
 Controlar y medir las actividades que producen impactos medioambientales significativos.
 Gestión del control del cumplimiento de la legislación
 Supervisar la correcta gestión de los registros medioambientales.
 Planificar las auditorias medioambientales

COMISIÓN DE MEDIOAMBIENTE

 Coordinar las auditorias medio ambientales

ETAPA 5:
REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
Esta revisión consiste en el análisis de los resultados aportados por
el sistema de calidad y en la toma de decisiones para actuar y
promover la mejora continua del sistema.
OBJETIVO

 Definir la revisión del Sistema de Gestión Medioambiental y su ejecución por el

Concejo Municipal, para asegurar su adecuación, eficacia y mejora continua.

APLICABILIDA
:
D
 Es aplicable a todas las actividades que se relacionan con el Sistema de Gestión
Medioambiental.
CONTENIDO
La revisión del SGMA, implica entre otras cosas, una revisión de las conclusiones y
recomendaciones de la auditoría del SGMA para evaluar posteriormente:
 La medida en que se sigue la Política Ambiental de la municipalidad.

 Si se están alcanzando los objetivos y metas medioambientales.

 La eficacia de los procedimientos.

 La adecuación del SGMA en virtud del cambio de las circunstancias,

observaciones de partes interesadas y el compromiso contraído de mejora
continua.
 El Concejo Municipal revisa el Sistema de Gestión Medioambiental cuando
menos una vez al año.

 Algunas necesidades de cambio de política, objetivos y otros elementos del

Sistema de Gestión Medioambiental, podrían darse a partir de la revisión del
SGMA.

 El resultado de la revisión del Sistema de Gestión Medioambiental se registra en

el FM-160: Informe de Revisión del Sistema de Gestión Medioambiental, en
el cual se indican las acciones a llevar a cabo, en función de los resultados
obtenidos.

 En base a los resultados de la revisión del SGMA, se elabora el Programa de

Gestión Ambiental para el siguiente ejercicio.

 El informe de revisión del sistema es conservado por un período de 5 años.

RESPONSABILIDAD
ES

 CONCEJO MUNICIPAL:
Revisar el Sistema de Gestión Medioambiental para valorar su adecuación y mejora
continua.

 OFICINA DE MEDIOAMBIENTE:
Redactar el Informe de Revisión del SGMA.
Distribuir el Informe de Revisión a los coordinadores ambientales.
Fuente: Sistemas de Gestión
Medioambiental ISO 14001
Edelmiro Cueva, Edgar Matto, Heli
Mariano.