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USAL - ISO 9001 - 2015 - Riesgos
USAL - ISO 9001 - 2015 - Riesgos
Szlaifsztein 1
GESTIÓN DE RIESGOS – Ing. Fabio A. Szlaifsztein 2
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN DE
LA CALIDAD
1 Enfoque al Cliente
2 Liderazgo
4 Enfoque a procesos
5 Mejora
1- Enfoque al Cliente
a) definición:
b) interpretación:
2- Liderazgo
a) definición:
b) interpretación:
a) definición:
b) interpretación:
4- Enfoque a procesos
a) definición:
b) interpretación:
5- Mejora
a) definición:
b) interpretación:
a) definición:
b) interpretación:
a) definición:
b) interpretación:
CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
1. Alcance
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Contexto Organizacional
5. Liderazgo
6. Planeación
7. Soporte
8. Operaciones
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
GESTIÓN DE RIESGOS – Ing. Fabio A. Szlaifsztein 12
ISO 9001:2015 (BORRADOR)
CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
Entorno de la organización
CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
Enfoque de procesos
CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
Información documentada
CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
OBJETIVOS:
Asegurar el logro de los objetivos estratégicos propuestos, desde
la perspectiva de la Misión y la Visión institucional
Preservar la obtención de los resultados, bienes y servicios de la
organización, y de diferentes grupos de interés internos y externos
Utilizar en forma efectiva los recursos de la organización para
resguardarlos de daños o pérdidas
Evitar pérdidas económicas ocasionadas por la aparición de un
riesgo
Resguardar el Patrimonio de la organización
Garantizar la creación de espacios que favorezcan la comunicación
y la confiabilidad de la información
Mitigar los daños al medio ambiente
Administración
de Riesgos
Valoración de Análisis de
Riesgos Riesgos
Contexto
Estratégico
Políticas de
Identificación
Gestión de
de Riesgos
Riesgos
Administración
de Riesgos
Contexto
Estratégico
Políticas de
Identificación
Gestión de
Riesgos Califica y evalúa
de Riesgos los riesgos, y
determina la capacidad de la
Administración
de Riesgos organización para su
adaptación o tratamiento
Valoración de Análisis de
Riesgos Riesgos
Contexto
Estratégico
Políticas de
Identificación
Gestión de
de Riesgos
Riesgos
Determina los riesgos que
pueden tener un mayor Administración
de Riesgos
efecto sobre la gestión de la
organización
Valoración de Análisis de
Riesgos Riesgos
Políticas de
Identificación
Gestión de
de Riesgos
Riesgos
Administración
de Riesgos
Valoración de Análisis de
Riesgos Riesgos
OBJETIVOS:
Ejemplos:
Competencia de los Recursos Humanos
Planificación Estratégica
Gestión Administrativa y Financiera
Desarrollo Normativo Interno
Canales de Comunicación
Estructura Orgánica
Infraestructura
Gestión Motivacional
CONTEXTO ESTRATÉGICO DE RIESGOS
Ejemplos:
Voluntad y Decisiones Políticas
Competencia
Situación Socio-Económica del país
Fenómenos Meteorológicos
Política Fiscal
Impacto de los Medios de Difusión – Prensa
Estado de Calles y Rutas
Nivel de Desarrollo Tecnológico
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Identificación
de Riesgos
OBJETIVOS:
• ¿PARA QUÉ?
OBJETIVO
RIESGO
RIESGO
AGENTES
CAUSAS
EFECTOS
• Personas • Internas • daños físicos
• Materiales • externas • fallecimientos
• Equipo • sanciones
• Instalaciones • pérdidas
• Entorno económicas
• pérdida de
información
• pérdida de bienes
• interrupción del
servicio
• daño ambiental
• pérdida de imagen
• pérdida de mercado
ESTRATÉGICOS
Están asociados a la forma en que se
gestiona la Entidad
Están relacionados con el cumplimiento de
la Política y los Objetivos Institucionales
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
OPERATIVOS
Están asociados a la Técnica y
Operativa de la Entidad
Están relacionados con deficiencias
en los Sistemas de Información,
Definición de los Procesos, Estructura
Orgánica, Fallas en las Interfaces, etc.
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
De CONTROL
Directamente relacionados con la
inexistencia o debilidad de los
Controles Internos:
obsoletos,
inadecuados,
no efectivos
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
FINANCIEROS
Están relacionados con la Gestión de los
Recursos:
Ejecución del Presupuesto
Gestión de Tesorería
Elaboración de Estados Contables /
Financieros
Manejo de Bienes
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
De CUMPLIMIENTO
Están relacionados con la capacidad
para satisfacer:
Requisitos Contractuales
Legislación Aplicable
Código de Ética
Compromiso con la Sociedad
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Por TECNOLOGÍA
Están relacionados con la capacidad de
la Entidad para utilizar y/o acceder a la
Tecnología que le permitan alcanzar sus
necesidades y metas actuales y futuras,
en concordancia con los Objetivos
Institucionales definidos
ANÁLISIS DE RIESGOS Análisis de
Riesgos
OBJETIVOS:
MATRIZ DE CALIFICACIÓN:
OBJETIVOS:
FASES DE LA VALORACIÓN:
PONDERACIÓN:
PRIORIZACIÓN (modelo):
MAPAS DE RIESGO:
Identifican las opciones para tratar y manejar los riesgos, las cuales
basadas en la valoración permiten tomar decisiones adecuadas
acerca de si se acepta, se evita, se reduce, se comparte un riesgo, o,
simplemente, se transfiere legalmente el impacto
OBJETIVOS:
ELABORORACIÓN DE POLÍTICAS:
Revisar el ámbito de aplicación para la Administración de Riesgos
Identificar el orden de importancia que la organización establece para tomar
medidas de control sobre los recursos de la organización
Revisar la calificación de la probabilidad de los Riesgos: alta, media y baja
Revisar la escala para la calificación del Impacto de los Riesgos: leve,
moderada y grave
Establecer la prioridad para la asignación de controles:
o mismo beneficio > menor costo
o igual costo > mayor beneficio
o igual costo y beneficio > más fácil de implementar
Incluir un compromiso de cumplimiento con la legislación y normativas
Establecer los lineamientos (aceptar, reducir, compartir, eliminar)
Elaborar las políticas generales por nivel