MATRIZ ISO 9001: 2015 GRUPO NUTRESA S.A.

AUTORES

GRUPO No. 6
JULIÁN ANDRÉS MOLINA OROZCO ID: 397313
EDWIN SÁENZ MOLINA ID: 667069

INSTRUCTOR
TITO FERNEY RIVEROS ANGARITA
NRC: 59176

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS - UNIMINUTO

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN (SIG)
NEIVA – HUILA
2023
 Columna
Norma
Descripción de la norma

Debe

Debería

Puede
 Instrucción
Ubiquen el respectivo numeral de la norma e identifíquelo
Redacten el "debe" de cumplimiento identificado en el respectivo capítulo.

Expliquen de forma argumentada como la empresa seleccionada cumple con

el "debe" que consignaron en la columna anterior. Tengan en cuenta la
posición del debe para la respectiva explicación.

Redacten de forma argumentada y con sus propias palabras la explicación del

"debe", detallado en la columna anterior. Del mismo modo, incluyan algunas
sugerencias, para que la empresa seleccionada las tenga en cuenta. (Este ítem
es opcional; sin embargo, es de utilidad en la evaluación de la estructura de la
matriz).

Expliquen qué aspectos se deben tener en cuenta para que la empresa

seleccionada cumpla a cabalidad con el debe previamente identificado y
detallado. (Este ítem es opcional; sin embargo, es de utilidad en la evaluación
de la estructura de la matriz).
 GRUPO NUTRESA S.A.
Las principales actividades del grupo son la producción, distribución y
comercialización de embutidos, galletas, chocolates, café, helados y pastas.  La
empresa comercializa sus productos con aproximadamente 70 marcas diferentes
en 65 países. Otras actividades incluyen la inversión o aplicación de recursos o
efectivo bajo cualquier forma autorizada por la ley y la exploración de la industria
metalmecánica y del empaque.

MISIÓN
• La misión de la Empresa es la creciente creación de valor, logrando un destacado retorno de las
inversiones, superior al costo del capital empleado.
• En nuestros negocios de alimentos buscamos siempre mejorar la calidad de vida del consumidor y el
progreso de nuestra gente.
• Buscamos el crecimiento rentable con marcas líderes, servicio superior y una excelente distribución
nacional e internacional.
• Gestionamos nuestras actividades comprometidos con el desarrollo sostenible; con el mejor talento
humano; innovación sobresaliente, y un comportamiento corporativo ejemplar.

VISIÓN
Nuestra estrategia centenaria está dirigida a duplicar al año 2020, las ventas del año 2013, con una
rentabilidad sostenida entre el 12 y el 14% de margen EBITDA. Para lograrla ofrecemos a nuestro
consumidor alimentos y experiencias de marca conocidas y queridas; que nutren, generan bienestar y placer,
que se distinguen por la mejor relación precio/valor; disponibles ampliamente en nuestra región estratégica;
gestionados por gente talentosa, innovadora, comprometida y responsable, que aporta al desarrollo
sostenible.

• Wikipedia® . (17 de Febrero de 2022). G

2015.com/
Referencias bibliográficas: • Copyright © 2022 Grupo Nutresa - T
de 2023, de https://gruponutresa.com/inve
Wikipedia® . (17 de Febrero de 2022). Grupo Nutresa. Recuperado el 24 de Abril de 2023, de https://www.nueva-iso-9001-
15.com/
• Copyright © 2022 Grupo Nutresa - Todos los derechos reservados. MARCO ESTRATÉGICO. Recuperado el 24 de Abril
2023, de https://gruponutresa.com/inversionistas/perfil-de-la-compania/marco-estrategico/
 Norma
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45000:2018
 Matriz del sistema integrado de gestión

Descripción de la norma Debe

Determinar las cuestiones externas e
internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica y
4.1 COMPRENSIÓN DE LA
que afectan su capacidad para lograr los
ORGANIZACIÓN Y DE SU
resultados previstos de su sistema de
CONTEXTO
gestión de calidad.

El alcance del sistema de gestión de

4.3 DETERMINACIÓN DEL
ALCANCE DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD
calidad de la organización debe estar
disponible y mantenerse como
información documentada, establecer
los tipos de productos y servicios
cubiertos.

4.4.1 Determinar y aplicar los criterios y

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD Y SUS PROCESOS
los métodos (incluyendo el seguimiento,
las mediciones y los indicadores del
desempeño relacionados) necesarios
para asegurarse de la operación eficaz y
control de los procesos.
4.4.2 Conservar la información
documentada para tener la confianza de
que los procesos se realizan según lo
planificado.

5.1.1 Comprometer, dirigir y apoyar a

5. LIDERAZGO Y COMPROMISO
las personas para contribuir a la eficacia
del sistema de gestión de calidad
promoviendo la mejora, apoyando otros
roles pertinentes a la dirección, para
promover su liderazgo en la forma en la
que le aplique a sus áreas de
responsabilidad.

5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE Se determinen, se comprendan y se

cumplan
La regularmente
alta dirección los requisitos
debe asignar la del
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y responsabilidad y autoridad para
AUTORIDADES EN LA asegurarse de que los procesos estan
ORGANIZACIÓN generando y proporcionando la salidas
previstas.
 6.1.1 Asegurar que el sistema de gestión
de calidad pueda lograr sus resultados
previstos, prevenir o reducir efectos no
deseados.
6. PLANIFICACIÓN
6.1.2 La organizacion debe
planificar las acciones para abordar
estos riesgos y oportunidades.

6.2.1 Los objetivos deben ser coherentes

con la política de calidad, ser medibles,
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y ser pertinentes para la conformidad de
PLANIFICACIÓN PARA los productos y servicios y para el
LOGRARLOS aumento de la satisfacción del cliente.

La organización debe considerar el

6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS propósito de los cambios y sus
CAMBIOS consecuencias potenciales.

7.1.1 La organización debe considerar las

capacidades y limitaciones de los recursos
internos existentes 7.1.2 Debe
determinar y proporcionar las personas
necesarias para la implementación eficaz de
su sistema de gestión de calidad y para la
operación y control de sus procesos 7.1.3
Debe determinar, proporcionar y matener la
7. APOYO infraestructura necesaria para la operación
de sus procesos y lograr la conformidad de
los productos y servicios.

7.5.3 Se debe controlar la información

documentada requerida para asegurarse
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA que este disponible y sea idónea para su
uso, donde y cuando se necesite.
 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL Determinación, mantenimiento y
OPERACIONAL conservación de la información
documentada en la extensión necesaria
para: Tener confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según lo
planificado, demostrar la conformidad
de los productos y servicios con sus
requisitos. La organización debe
controlar los cambios planificados y
revisar las consecuencias de los cambios
no previstos, tomando acciones para
mitigar cualquier efecto adverso, segun
sea necesario.
La organizacion dese asegurarse de que
tiene la capacidad de cunplir los
requisitos para los productos y servicios
Debe incluir tratar las consultas, los
8.2.1 COMUNICACIÓN CON EL que van a ofrecer a los clientes, debe
contratos o los pedidos incluyendo los
CLIENTE llevar a cabo una revision antes de
cambios.
8.2.3.1 REVISIÓN DE LOS comprometerse a suministrar productos
REQUISITOS PARA LOS y servicios.
8.3.2PRODUCTOS
PLANIFICACIÓN DEL DISEÑO
Y SERVICIOS Al determinar las etapas y controles
Y DESARROLLO
paraorganización
La el diseño y desarrollo la las
debe preservar
organización
salidas durante la producción yel nivel
debe considerar
del control del
prestación del servicio,
proceso deen diseño y
la medida
8.5.4 PRESERVACIÓN
desarrollopara
necesaria esperado por losdeclientes
asegurarse la y
otras partes interesadas pertinentes.
conformidad con los requisitos.

La organización debe determinar los

9.1.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, métodos de seguimiento, medición,
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN análisis y evaluación necesarios para
asegurar resultados válidos.
La organización debe realizar el
seguimiento de las percepciones de los
clientes del grado en que se cumplen sus
necesidades y expectativas. La
9.1.2 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
organización debe determinar los
métodos para obtener, realizar el
seguimiento y revisar esta información.

La organización debe analizar y evaluar

9.1.3 ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
los datos y la información apropiados
que surgen por el seguimiento y la
medición, deben utilizarse para evaluar:
La conformidad de los productos y
servicios, el grado de satisfacción del
cliente, el desempeño y la eficacia del
sistema de gestion de calidad.

9.2 AUDITORIA INTERNA
La organización debe llevar a cabo
auditorias internas a intervalos
planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de
gestión de calidad es conforme con los
requisitos propios de la organización
para su sistema de gestión de la calidad.

La alta dirección debe revisar el sistema

de gestión de calidad de la organización
a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia,
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
adecuación, eficacia y alineación
continua con la direccion estratégica de
la organización.

La organización debe determinar y

seleccionar las oportunidades de mejora
e implementar cualquier acción
10. MEJORA necesaria para cumplir los requisitos del
cliente y aumentar la satisfacción del
cliente.

La organización debe reaccionar ante la

no conformidad y cuando sea aplicable:
Tomar acciones para controlarla y
corregirla. Evaluar la necesidad de
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN acciones para eliminar la causas de la no
CORRECTIVA conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte.

La organización debe mejorar

10.3 MEJORA CONTINUA
continuamente la conveniencia,
adecuación y eficacia del sistema de
gestión de calidad. Debe considerar los
resultados del análisis y la evaluación, y
las salidas de la revisión por la
dirección, para determinar si hay
necesidades u oportunidaddes que deben
considerarse como parte de la mejora
continua.
4. y 4.1 SI, la empresa NUTRESA S.A. cuenta con
su contexto de organización. 4.2 Sí, cumple con el
entendimiento de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas. 4.3 SI, cuenta con su
determinación del alcance del sistema de gestión de
calidad. 4.4 Cuenta con su Sistema de gestión de la
calidad y sus procesos, como también la
conformación del literal 4.4.1; tal y como lo indica.
Por lo tanto, tiene sus numerales en general hasta la
presente fecha. Todo va encaminado hacia una serie
de directrices que se tienen que cumplir
minuciosamente.

5. SI, la empresa NUTRESA S.A. En el 5.1.1

cumple con los 11 apartados diferentes sobre las
obligaciones que tiene la dirección de la misma al
evidenciar el liderazgo y el compromiso que exige la
norma la presente norma. De tal manera, al
promover la mejora continua o el enfoque basado en
procesos.

En el apartado 5.1.2 está orientado hacía el cliente,

pues se ratifica su compromiso y liderazgo enfocado
al cliente asegurando los componentes que la norma
establece, a partir de:

Determinar y cumplir con todos los requisitos

legales y del cliente. Proporcionar de forma
coherente productos y servicios que cumplen los
requisitos de la norma.

La presente empresa de igual forma

cumple con los requisitos de los numerales 5.2,
5.2.1, 5.2.2 y 5.3 donde establece su política política
SI, la empresa NUTRESA S.A. cumple los
requisitos de los ítems 6, 6.1, 6.1.2, 6.2, 6.2.1, 6.2.2
y 6.3 de acuerdo a la identificación de los posibles
riesgos, convirtiendo su metodología en
RESULTADO / PROCESO, RIESGOS /
OPORTUNIDADES, ACCIONES a cargo de su
responsable con un fin de cumplir con los
procedimientos, objetivos y la norma ISO 9001 –
2015, garantizar el personal competente y lograr
mayores ventas a través de proveedores certificados,
entre otros apartados contextualizados.
La presente empresa si va al día referente a este
hincapié, pues en el 7.1 proporciona los recursos
necesarios para poder establecer, implementar y
mejorar de manera continua el Sistema de gestión de
calidad, en 7.2 determina la competencia a partir de
los sujetos que ejercen un trabajo bajo criterio
propio mediante requisitos desde su proceso de
formación, experiencia, educación e instrucción,
entre otras. 7.3 Inculca al personal trabajador la
conciencia durante la realización de sus roles o
tareas a partir de la política de calidad, objetivos,
eficiencia del SGI, y lo que acarrea al no cumplir
adecuadamente o las perplejidades que pueden
conllevar por la misma razón. 7.4 Establece
comunicaciones internas y externas relativas al
Sistema de Gestión de Calidad de manera precisa y
eficiente a través de distintos canales de
comunicación desde que se tenga claro su fin, para
cuándo y con quién entornamos. Es decir, llevar un
control y estar al tanto de las reacciones ante
situaciones diversificadas de estrés o por derivación
psicosocial. 7.5 Al momento de generar o actualizar
el Sistema de Gestión de Calidad de la empresa, está
asegura de ser identificada y descrita como algo
pilar y también el control de la información para
que este disponible en cualquier hecho y adecuado
para su utilización. No obstante, el acceso, la
recuperación y requisito obligatorio.
8. y 8.1 SI, la empresa NUTRESA S.A. cuenta con
la planificación para implementar y controlar todos
los procesos que son necesarios para que se cumplan
los requisitos de la producción de productos y
prestación de servicios.

Es decir, planifica, ejecuta y controla todos los

procesos identificados en la cláusula 4.4 con fin de
cumplir con todos los requisitos de la entrega de los
productos y servicios, y además pone en marcha las
acciones determinadas como resultado de la
evaluación de riesgos.

8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.3.1,

8.2.3.2 y 8.2.4 La presente empresa cuenta y
asegura mayormente que al momento en que se
modifiquen los requisitos para los servicios y
productos,la información abordada se modifique de
manera clara y que los encargados sean racionales
de lo ejecutado. No obstante, pone en marcha cada
uno de los procesos que permiten la culminación de
la comunicación con los clientes en vínculo con los
productos y servicios, con el fin de garantizar el
cumplimiento por la organización.
8.3, 8.3.1,
8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5 y 8.3.6 la cual cuenta con el
diseño y el desarrollo de productos y servicios que
constituye una etapa importante cuando el cliente y
otras partes interesadas no establecen ciertos
requisitos.

8.4,
8.4.1, 8.4.2 y 8.4.3 NUTRESA S.A. toma está parte
de manera importante, pues esta atenta a sus
procesos, productos y servicios, donde son
suministrados de forma externa estando conformes
con los requisitos específicos. Incluso, todos los
9., 9.1 y 9.1.1 SI, la empresa NUTRESA S.A.
implementa los métodos para realizar el análisis de
los datos a través de la introducción de técnicas
estadísticas. También determina lo indispensable
para seguir, medir, analizar y evaluar todos los
métodos que se emplean y se deben emplear en las
actividades. En fin, En conclusión, decide lo que
debe evaluar para determinar la eficacia del Sistema
de Gestión de Calidad. De la misma forma, asegura
la satisfacción del cliente y la eficiencia de los
procesos y las operaciones. 9.2, 9.2.1 y 9.2.2 Realiza
auditorías internas de su Sistema de Gestión de la
Calidad de forma periódica, a partir de la
planificación, objetivos del programa de auditoría,
incluyendo el alcance de dicha auditoría, donde los
resultados de la auditoría se deben poner a
disposición de la alta dirección para que sean
considerados durante la revisión por la dirección.
9.3, 9.3.1, 9.3.2 y 9.3.3 La presente empresa revisa
el Sistema de Gestión de la Calidad de la empresa de
forma regular en tal caso sobre los cambios que se
produzcan en los negocios y en la dirección
estratégica.
10. y 10.1 SI, la empresa NUTRESA S.A. toma
ciertas iniciativas para realizar proyectos de mejora
en pro que tienden a fortalecer el Sistema de Gestión
de la Calidad, en vez de que se realicen las
auditorias y se cierren las acciones correctivas.

Además, reconoce sus oportunidades de mejora con

relación al SGC y con el objetivo de mejora de
forma continua la satisfacción con el cliente.

10.2, 10.2.1 y 10.2.2

Actua en consecuencia cuando se identifica una no
conformidad, es decir, tiene que tomar medidas para
controlar, corregir y hacer frente a todas las
consecuencias que puede traer el incumplimiento de
los requisitos. Además, toma medidas de control con
las que asegura que los problemas que se produce
dentro de la empresa.

10.3 Establece
las acciones necesarias para identificar las áreas de
su organización que tienen un bajo rendimiento y
oportunidades, además de utilizar herramientas y
metodologías necesarias para investigar las causas
de ese bajo rendimiento y como apoyo para realizar
la mejora continua; como resultado del desempeño
Matriz del sistema integrado de gestión (SIG) "GRUPO NUTRESA S.A."

Debería
La empresa debería tener en cuenta principalmente el contexto externo para
implementar las estrategias y direccionamiento del manejo de la empresa
originando resultados y mejoras de acuerdo al sistema de gestión de calidad
implementado.

La implementación del sistema de gestión de calidad se debe hacer con los

requisitos exigidos y las partes interesadas de acuerdo al producto o servicio y
de la necesidad de los clientes.

Implementar métodos y criterios en cada proceso para ejercer un adecuado y

eficaz control de acuerdo a la información suministrada por el
direccionamiento de la empresa.

Como recomendación es necesario que tenga en cuenta las necesidades que se

presentan los clientes y los trabajadores, en cuento a la inconformidad y
demora de algunos productos, de esta manera se permite tener una
responsabilidad y alcanzar la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

Hacer un estudio adecuado a los productos antes que sean entregados a los
encargados
Asignar del Área
funciones de venta y posteriormente
y responsabilidades suministrados
específicas a losde la
a los miembros
empresa en cada cargo que le sea asignado.
La empresa debería tener un seguimiento y control en la aplicación del
sistema teniendo en cuenta los resultados para tomar las decisiones y acciones
respectivas para prevenir o reducir los riesgos presentados.

La dirección y el área de Talento Humano debe dar a conocer a las partes

interesadas dentro del contexto interno los objetivos y la política de calidad de
la empresa para fijar y medir las metas trazadas de acuerdo a los productos y
servicios prestados a los clientes.

La empresa debería implementar actividades orientadas a identificar, analizar

los cambios realizados en los procesos o actividad regidas bajo este sistema de
gestión de calidad, evaluando su impacto y los recursos necesarios para
lograrlo.

La organización debería hacer un estudio de los recursos existentes y las

necesidades previstas para la implementación, operación y control del sistema
de gestión de calidad para una mejora continua en este sistema.

Tener la actualización y la documentación exigida de acuerdo a la norma del

Sistema de Gestión de calidad, que se hace necesario a futuras auditorias por
entes de control.
Se debe mantener toda la documentación reglamentaria el cual es un requisito
que nos lleva a la confiabilidad de cualquier tipo de procesos el cual nos lleva
además de tener un orden a poder controlar cualquier modificación o
eventualidad.

Se debe tener más comunicación directa con los clientes el cuál nos
determinan lo que realmente quieren y ahí se determina si es necesario alguna
modificación o cambios.
Cuando se hace la revisión de cualquier producto o servicio debemos
asegurarnos los requisitos
Se debería hacer verificaciónquedelostodas
definen que han
las etapas delsido especificados
proceso porcuál
requeridos, el
cliente
es su
Se también
naturaleza,
debería que reglamento
incluirlaladuración aplica y adicional
de las actividades
identificación, manipulación de eso
delydiseño informar claramente
y desarrollo,
el control de todo tipo de
de los productos
verificar también o servicios
los que
recursos, se
las ofrecen para
necesidades
información, para poder protegerlo y conservarlo. y así
tododeterminar
tipo de qué diferencias
información
existen.
documentada necesaria.

La organización debería hacer una evaluación de desempeño para verificar la

eficiencia de los productos o servicios.

La empresa debería realizar unas encuestas para tener un seguimiento de las

percepciones del cliente, allí retroalimentamos sobre la satisfacción de los
productos y servicios prestados.

La empresa debería realizar un seguimiento donde por medio de un proceso de

evaluaciones, se analice si el cliente esta satisfecho del producto de o
inconforme del sistema de calidad.
La organización debería llevar a cabo información donde se proporcione
requisitos propios de una empresa que se concluya un sistema de calidad.

La empresa debería realizar una oganización donde asegure la convivencia y

la eficiencia donde sea evidente la alta dirección debido a una mejora
continua.

Se debería hacer verificación de las oportunidades que se implementen en

cualquier acción de mejora donde por medio de procesos operativos se basen
en necesidades donde se cumpla la satisfacción.

Deberia evaluar la toma de acciones ante la no confomidad donde se tome

medidas inmediatas de acciones para controlarlo, donde se implemente
acciones correctivas.

La empresa debe tener una mejora continua donde se lleve a cabo un resultado
de recopilación de datos de idoneidad y eficacia mediante un sistema de
gestión de calidad.
 Puede
Determinar e identificar las falencias que pueden afectar el
adecuado funcionamiento del sistema.

Determinar y asignar las responsabilidades y autoridades

para determinados procesos o conjunto de procesos.

Hacer seguimiento y revisión constantemente a los nuevos

procesos para que sigan desarrollando resultados
satisfactorios para la empresa.

Verificar el enfoque de los procesos.

Ejercer el control de los productos que están próximos a

vencer y quelassefunciones
Especificar encuentraacon
los su estructura defectuosa,
trabajadores.
Implementar un proceso de planificación en donde se
busca involucrar a los miembros de la empresa en donde se
identifiquen los responsables, recursos, riesgos, puntos de
control que interrelacionados permiten el logro de los
objetivos de calidad.

Fijar dentro un documento la descripción de los agentes en

la Gestión de Calidad: El cliente, el mercado y la empresa.

NO APLICA.

Verificar las necesidades de cada cliente y trabajador y

mejorar el ambiente de trabajo.

Mejorar la documentación en relación con el archivo físico

que sean de utilidad para la empresa.
Realizar una actualización seguida de información el cual
se pude determinar si hay la posibilidad de cualquier tipo
de riesgo y así poder mitigarlo y también mantener al día
cualquier tipo de información de la empresa.

Se puede ser más asequible con ellos porque son los que
nos brinda más información, se puede manejar personal o
telefónicamente.
La empresa puede asegurar que se resuelvan todas las
diferencias entre los
Se puede asegurar requisitos
que establecidos
la planificación cumplaen los
condiálogos
todos
yMantener
también cuando
los requisitos, se realice cualquier
que sean adecuados
la conformidad tipo
paraolos
del producto de cambio.
procesos
servicio y
durante
Adicional
también la se
los procesos. deben
revisión de
y confirmar
control de y
losconservar
productos toda
o la
servicios.
documentación e información.

La organización decide lo que debe evaluar para

determinar la eficacia del sistema de gestión de calidad.
Con ello determinamos la eficiencia de los procesos.

La empresa puede determinar y desarrollar métodos para

recopilar datos, procesar y evaluar la información
suministrada por los clientes y así saber la satisfacción.

La empresa puede gestionar y recopilar datos de

información apropiados donde por medio de seguimiento
de medición los productos y servicios que se suministren
sean de satisfacción.
Mantener un desarrollo donde se resuelvan mediante
auditorias internas un aseguramiento donde por medio de
una concebida agregación permita mejorar las operaciones
de una organización.

La empresa por medio de una revisión puede adquirir

cambios de los que se produzcan mediante negocios y de
dirección estratégica.

Verificar la necesidad de cumplir y comprendiendo los

cambios que implique un sistema de mejora enfocando al
cliente.

La empresa puede proporcionar la importancia que se debe

conservar toda la información perfectamente mediante un
control, posterior de revisiones ante cualquier acción
tomada.

Se puede ser mas asequible mediante la realizacion de

optimizaciones, donde por medio de procesos de productos
de calidad, estos servicios lleguen hacer de largo plazo
donde se vean refelajado las oportunidades de las que se
constituyen.
 Req

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Comprensión de la organización y de su contexto

Comprensión de las necesidades y expectativas de las

partes interesadas

Determinación del alcance del sistema de gestión de la

calidad

Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

LIDERAZGO

Liderazgo y compromiso

Politica
 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización

PLANIFICACION

Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos

Planificación de los cambios

APOYO

Recurso humano

Recurso infraestructrua

Recursos de ambiente de operación de los procesos

Recursos de seguimiento y medicion

Conocimientos de la organización

Competencia
 Toma de conciencia

Comunicación

Información documentada

OPERACIÓN

Planificación y control operacional

Requisitos para los productos y servicios

Diseño y desarrollo de los productos y servicios

Control de los procesos, productos y servicios

suministrados externamente

Producción y provisión del servicio

 Producción y provisión del servicio

Liberación de los productos y servicios

Control de las salidas no conformes

EVALUACION DEL DESEMPEÑO

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

MEJORA

Generalidades

No conformidad y accion correctiva

Mejora continua
 LISTA DE CHEQUEO

Requisitos Norma ISO 9001:2015 - Sistema de Ge

Aspectos a evaluar

¿Dispone la organización de una metodología para el análisis, seguimiento y revisión del contexto interno y externo?
¿Ha detectado la organización todos los factores internos que afectan al desempeño de la organización?
¿Ha detectado la organización todos los factores externos que afectan al desempeño de la organización?
¿Se han tenido en cuenta los factores empleados en la definición y planificación del sistema de gestión?
¿Dispone la organización de una metodología para la detección y el análisis de expectativas y necesidades de las
partes interesadas?
¿Se han detectado todas las necesidades y expectativas de las partes interesadas que puedan afectar al desempeño del
sistema de gestión?
¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la información relacionada con las partes interesadas y sus requisitos
pertinentes?
¿Se han tenido en cuenta las necesidades y expectativas de las partes interesadas en la definición del sistema y su
planificación de actividades?
¿Tiene documentado la organización el alcance del sistema de gestión?
¿Se han delimitado claramente los límites físicos y las actividades del sistema?

¿Se han justificado adecuadamente la no aplicabilidad de los requisitos señalados por la organización?
¿Los requisitos no aplicables no afectan a la calidad de los productos o la satisfacción de los clientes?

¿Se han identificado todos los procesos necesarios y sus interacciones, incluyendo entradas, salidas y secuencia?
¿Se han definido actividades de seguimiento e indicadores para el control de estos procesos?
¿Se han identificado los recursos necesarios y las responsabilidades y autoridades de cada proceso?
¿Se han definido los procesos teniendo en cuenta los riesgos y oportunidades?
¿Se evidencia la mejora en el desempeño de los procesos y el sistema de calidad?
Aspectos a evaluar
¿Demuestra la dirección el liderazgo y compromiso respecto al sistema de gestión de la calidad?
¿Asume la alta dirección la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en relación a la eficacia del sistema de
gestión de la calidad?
¿Se asegura y promueva la dirección el cumplimiento de los requisitos del sistema de gestión?

¿Mantiene la dirección un enfoque al cliente en el establecimiento y desempeño del sistema de gestión de la calidad?
¿Mantiene la organización una política de la calidad apropiada al propósito y contexto de la organización?
¿Incluye la política los compromisos de cumplimiento de requisitos y mejora continua?
¿Existe una relación entre la política y los objetivos de la calidad?
¿La política se encuentra disponible para las partes interesadas?
¿La política es comunicada y entendida dentro de la organización?
¿Existe evidencia de la definición de responsabilidades y autoridades para cada uno de los roles de la organización?
¿Estas responsabilidades y autoridades han sido comunicadas y entendidas en toda la organización?
¿Ha asignado la alta dirección la responsabilidad para el aseguramiento del cumplimiento de los requisitos de la
norma, el correcto funcionamiento de los procesos, etc.?

Aspectos a evaluar

¿Se han identificado los riesgos y oportunidades relacionados con el análisis de contexto, las necesidades y
expectativas de las partes interesadas y los procesos?
¿Se han evaluado estos riesgos y oportunidades para determinar acciones proporcionales al impacto potencial?
¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos y las oportunidades?
¿Se han establecido objetivos coherentes con la política de la calidad?

¿Los objetivos están relacionados con la conformidad del producto y con el aumento de la satisfacción del cliente?
¿Los objetivos son medibles y disponen de metodología de seguimiento?
¿La planificación de los objetivos contempla las actividades, los recursos, los plazos y las responsabilidades para su
realización?
¿Se han comunicado los objetivos en la organización en los niveles pertinentes?
¿Los cambios realizados en el sistema de gestión de calidad han sido planificados?
¿Los cambios a realizar tienen en cuenta las consecuencias potenciales y la integridad del sistema de gestión de la
calidad?
¿Los cambios tienen en cuenta la necesidad de recursos y la asignación de responsabilidades?
Aspectos a evaluar
¿La organización dispone de los recursos necesarios para el correcto desempeño de los procesos?
¿La organización ha determinado y proporcionado las personas necesarias para la implementación eficaz del sistema
de gestión de la calidad?
¿Se han identificado las infraestructuras necesarias para la operación de los procesos?
¿Se está realizando un mantenimiento adecuado de las infraestructuras?
¿Se han definido las operaciones y responsabilidades relacionadas con el mantenimiento?
¿La organización ha identificado el ambiente necesario para la operación de los procesos?
¿Se han planificado actividades adecuadas para la conservación del adecuado ambiente de trabajo?
¿Se encuentran planificadas las actividades, plazos y responsabilidades, para asegurar el adecuado ambiente para los
procesos?
¿Se han identificado los recursos de seguimiento y medición necesarios para la realización de las inspecciones y
controles?
¿Se han planificado operaciones para asegurar la fiabilidad de las recursos a emplear en las mediciones?
¿Se conservan registros de las operaciones de verificación/calibración realizadas?
Si fuese necesario, ¿se mantiene la trazabilidad a patrones nacionales y/o internacionales?
¿Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios?
¿Estos conocimientos son mantenidos y puestos a disposición del personal de la organización?
¿Se han determinado las competencias necesarias de las personas para realizar las tareas del sistema de gestión de la
calidad?
¿Se han emprendido acciones para asegurar o mejorar la competencia del personal de la organización?
¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria?
¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de la política de la calidad y los
objetivos de calidad?
¿Se ha comunicado su contribución a la eficacia del sistema y los beneficios de una mejora del desempeño?
¿Se han realizado acciones para que las personas tomen conciencia de las consecuencias de incumplir los requisitos
del sistema de gestión de calidad?
¿Se han determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema
de gestión de la calidad?
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién, cómo y quién realiza cada comunicación?
¿Se ha identificado la documentación requerida por la norma y el propio sistema de gestión?
¿La identificación y descripción de los documentos es apropiada?
¿Se encuentra definido el formato y soporte de cada documento?
¿Existe una metodología de revisión y aprobación adecuada?
¿La documentación está disponible en los puntos de uso para su consulta?
¿La documentación está protegida adecuadamente contra pérdida o uso inadecuado?
¿Se han definido metodologías para la distribución, acceso, recuperación y uso de los documentos?
¿Se contemplan actividades para el almacenamiento y preservación de los documentos (copias de seguridad)?
¿Existe un control de cambios en los documentos del sistema?
¿Se ha identificado la documentación de origen externo necesaria para el desempeño de los procesos?
Aspectos a evaluar
¿Se han identificado los procesos necesarios para cumplir los requisitos de los clientes?
¿Se han establecido criterios para la operación de los procesos?
¿Se controlan los procesos contratados externamente?
¿Se han determinado cuáles son las comunicaciones necesarias con los clientes?
¿Se determinan los requisitos de los clientes y adicionales de los productos y servicios a ofrecer?
¿Se revisa la definición de requisitos y la posibilidad de cumplimiento de las condiciones por la organización?
¿Se han tenido en cuenta los requisitos legales asociados a los productos y servicios?
¿Se conserva toda la información documentada sobre las comunicaciones, requisitos y revisiones con los clientes
(presupuestos, contratos, etc.)?
¿Existe una metodología para realizar cambios, su revisión y comunicación de las modificaciones?
¿Existe una planificación del diseño y desarrollo?
¿Existe una metodología definida para la identificación de entradas para el diseño?
¿Existe una metodología definida para la identificación de entradas para el diseño?
¿Existe una metodología para validar las salidas del diseño y desarrollo?
¿Existe una metodología para el control de cambios en el diseño y desarrollo?
¿Existe una metodología para el control de los productos y servicios de proveedores externos?
¿Existen criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores
externos?
¿Se comunica a los proveedores externos los requisitos de los procesos, productos y servicios a proporcionar?
¿Se comunica a los proveedores externos los controles a realizar para la liberación de sus productos y/o las
competencias de las personas?
¿Se comunica al proveedor externo el control y el seguimiento del desempeño al que es sometido por la
organización?
¿Están la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas?
¿Se dispone de la información documentada y recursos necesarios para la operación?
¿Existen etapas de implementación de actividades de seguimiento y medición, especialmente previas a la liberación
y a la entrega?
¿Se aplican métodos adecuados para la identificación y trazabilidad de las salidas para asegurar la conformidad de
los productos?
¿Existen requisitos de trazabilidad que se desarrollan de acuerdo a los requisitos?
¿Se cuida, identifica y protege la propiedad perteneciente a clientes y proveedores externos?
¿Las condiciones de preservación de los productos son las adecuadas?
¿Se cumplen con las actividades posteriores a la entrega cuando existan y sea un requisito?
¿En caso de cambios los mismos son justificados por información documentada?
¿Se han establecido los controles oportunos para la liberación del producto?
¿Se han determinado las responsabilidades para la liberación de los productos?
¿Existe información documentada que evidencie la liberación y que permita la trazabilidad de la misma?
¿Las salidas no conformes son identificadas para prevenir su uso o entrega no intencionada?
¿Se emprenden las acciones oportunas sobre el producto no conforme: corrección, separación, información al cliente,
etc?
¿Se mantiene la información documentada de cada salida no conforme?
Aspectos a evaluar
¿La organización evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad?
¿Existe una metodología definida para realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en el que
se cumplen sus necesidades y expectativas?
¿Los resultados de esta retroalimentación de la percepción del cliente permiten evidenciar la mejora en la
satisfacción del cliente?
¿Los clientes analizados son suficientemente representativos para conocer la satisfacción general de los clientes?
¿La organización dispone de unos datos de indicadores que permiten el análisis y evaluación del desempeño de los
procesos?
¿Está definida la metodología de seguimiento, responsabilidades y plazos, de los indicadores?
¿Los indicadores son adecuados para analizar las mejoras y los cambios en el sistema de gestión de la calidad?
¿Existen valores de referencia para los indicadores establecidos?
Aspectos a evaluar

¿La organización planifica acciones para la mejora de la satisfacción del cliente y del desempeño del sistema de
gestión de la calidad?
¿Se contemplan para la mejora las necesidades y expectativas de las partes interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y oportunidades para emprender acciones para la mejora?
¿Existe una metodología para el tratamiento de las no conformidades y las quejas?
¿Se está realizando análisis de las causas de las no conformidades para emprender acciones correctivas?
¿Existe análisis de la repetitividad de las no conformidades para emprender acciones correctivas?
¿La documentación de las no conformidades y acciones correctivas es adecuada para conocer las causas,
responsabilidades, resultados y análisis de la eficacia?
¿La organización dispone de las herramientas adecuadas para favorecer la mejora continua (objetivos, acciones,
salidas de la revisión, etc.)?
¿Existen evidencias de estas mejoras planificadas por la organización?
¿Las mejoras a emprender tienen en cuenta las necesidades y expectativas de las partes interesadas, el análisis de
contexto y los riesgos y oportunidades?
- Sistema de Gestión de Calidad
¿Cumplimiento?
Observaciones Hallazgos
SI NO
X
X
X
X
X

X
X
X
X

X
X
X
X
SI NO Observaciones Hallazgos
Sí cumple con los ítems del presente numeral,
X aunque se recomienda aún más, tener en
X cuenta las necesidades que presentan los
clientes y los trabajadores, en cuanto a la
X inconformidad y demora de algunos
productos; pues de esta manera se permite
X tener una responsabilidad y alcanzar la
eficacia del Sistema de Gestión de Calidad.
X
X
Las políticas no han sido comunicadas a toda
X
la organización.
X
X
X
X
X

SI NO Observaciones Hallazgos

X
X
X
X
X Fijar dentro un documento la descripción de
los agentes en la Gestión de Calidad: El
X
cliente, el mercado y la empresa y
X comunicarlo a la empresa.

X
X
X
X
SI NO Observaciones Hallazgos
X
X
X
X
X
X
X
X

X
No se ha dado a conocer a la alta dirección
X cuales son los recursos para el sistema de
X gestión de calidad.
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X Se puede ser más asequible con ellos porque

son los que nos brinda más información, se
X puede manejar personal o telefónicamente.
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
SI NO Observaciones Hallazgos
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
SI NO Observaciones Hallazgos
X
X

X
X
X
X
X
X
SI NO Observaciones Hallazgos

X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
Documentacion
relacionada Personal entrevistado

Documentacion
relacionada Personal entrevistado
Documentacion
relacionada Personal entrevistado

Documentacion
relacionada Personal entrevistado
Documentacion
relacionada Personal entrevistado
Documentacion
relacionada Personal entrevistado

Documentacion
relacionada Personal entrevistado