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REQUISITO NORMA ISO 9001:2015 Cumplimiento Observaciones

Si /no
4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto
¿Dispone la organización de una metodología para el análisis, seguimiento y No Evaluación con
revisión del contexto interno y externo? Matriz DOFA: Para
controlar y valorar
estos factores
podemos utilizar la
Matriz de
Oportunidades y
Amenazas del. Hay
que recordar que
hasta el momento,
ISO 9001 no exige
ningún tipo de
herramienta. Este
mecanismo permite
identificar y valorar
las oportunidades y
amenazas
poderosas de la
empresa. Según su
impacto o
importancia, un
grupo estratégico
podrá determinar si
el factor en
cuestión supone
una oportunidad o
amenaza para la
organización.
¿Ha detectado la organización todos los factores externos que afectan al No No se evidencio en
desempeño de la organización? SKY información
relacionada a la
evaluación del
entorno legal,
tecnológico,
competitivo,
mercantil, cultural,
social y económico
ya sea nacional,
regional o local.
¿Ha detectado la organización todos los factores internos que afectan al No El contexto interno
desempeño de la organización? comprende los
aspectos
relacionados con
los valores, la
cultura, el
conocimiento y el
desempeño de la
empresa. Se
evidencio la
existencia de la
Visión y Misión de
la empresa, pero no
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del enfoque en los

valores de SKY.
¿Se han tenido en cuenta los factores empleados en la definición y planificación No En vista que SKY no
del sistema de gestión? cuenta con un
sistema integrado
de gestión, no se
evidencio que
hayan considerado
los factores
empleados para su
definición y
planificación
respectiva.
4.2. Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

¿Dispone la organización de una metodología para la detección y el análisis de No No se evidencio

expectativas y necesidades de las partes interesadas? alguna metodología
de parte de SKY,
por ello debe
determinar:
a-) Las partes
interesadas que
sean pertinentes
para el sistema de
gestión de la
calidad.

b-) Los requisitos

de las partes
interesadas que
sean pertinentes
para el sistema de
gestión de la
calidad.

La organización
debe monitorear y
analizar en forma
crítica la
información sobre
estas partes
interesadas y sus
requisitos
pertinentes.”
¿Se han detectado todas las necesidades y expectativas de las partes interesadas No No se evidencio
que puedan afectar al desempeño del sistema de gestión? para ello SKY debe:
elaborar una lista
de cada uno de
ellos: pueden ser
los mismos clientes,
proveedores,
instituciones
gubernamentales,
otras
organizaciones del
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sector privado,
empleados,
accionistas e
incluso, vecinos que
habiten en la
misma localidad en
la que funciona la
organización.

Una vez elaborada

la lista, es preciso
establecer la
relevancia que cada
una de ellas tiene
para el Sistema de
Gestión de la
Calidad. No todas
tienen la misma
relevancia, y, al
examinar con
detenimiento,
podemos concluir
que lo que en un
comienzo
consideramos como
parte interesada,
puede no tener en
la práctica ninguna
relevancia para el
Sistema. Para el
caso debe conocer
las instituciones
gubernamentales
con las cuales debe
cumplir en caso que
aplique para poder
llevar a cabo el
proceso de servicio
de venta y alquiler
de andamios.
¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la información relacionada con las No Al no haberse
partes interesadas y sus requisitos pertinentes? realizado aun la
identificación de las
partes interesadas
no se hace
seguimiento ni
revisión de la
información
relacionada.
¿Se han tenido en cuenta las necesidades y expectativas de las partes No Al no haberse
interesadas en la definición del sistema y su planificación de actividades? realizado aun la
identificación de las
partes interesadas
no se ha tenido en
cuenta las
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necesidades y
expectativas
respectivas.
4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
¿Tiene documentado la organización el alcance del sistema de gestión? No Al no contar con un
sistema integrado
de gestión no se
cuenta con el
alcance.
¿Se han delimitado claramente los límites físicos y las actividades del sistema? No No se evidencio
que se hayan
planteado los
límites físicos y las
actividades del
sistema.
¿Se han justificado adecuadamente la no aplicabilidad de los requisitos No No se evidencio la
señalados por la organización? evaluación
respectiva del
sistema integrado
de gestión por ello
SKY no ha
justificado la no
aplicabilidad de los
requisitos
señalados por la
organización.
¿Los requisitos no aplicables no afectan a la calidad de los productos o la N/A
satisfacción de los clientes?
4.4. Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

¿Se han identificado todos los procesos necesarios y sus interacciones, NO La identificación y
incluyendo entradas, salidas y secuencia? definición clara de
los procesos de
trabajo son clave
fundamental para
conseguir la eficacia
del sistema de
gestión al tener
total comprensión
de los procesos, su
desempeño,
eficacia y
mejoramiento
continuo
¿Se han definido actividades de seguimiento e indicadores para el control de NO No se evidencio que
estos procesos? SKY haya definido
actividades de
seguimiento e
indicadores para el
control de los
procesos. Los
aspectos que
rodean a la gestión
basada en
procesos, tales
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como: Entradas,
salidas, roles,
responsabilidades,
métodos, riesgos,
evaluación y mejora
¿Se han identificado los recursos necesarios y las responsabilidades y NO No se evidencio que
autoridades de cada proceso? SKY haya
identificado los
recursos necesarios
y haya definido las
responsabilidades y
autoridad en cada
proceso de trabajo
y / o servicio.
¿Se han definido los procesos teniendo en cuenta los riesgos y oportunidades? NO No se evidencio

¿Se evidencia la mejora en el desempeño de los procesos y el sistema de calidad? NO No se evidencio.

5.1. Liderazgo y compromiso

5.1.1. Generalidades
5.1.2. Enfoque al cliente
¿Demuestra la dirección el liderazgo y compromiso respecto al sistema de NO Sin embargo existe
gestión de la calidad? iniciativa de la
gerencia general en
llevar a cabo el
sistema de gestión
de calidad.
¿Asume la alta dirección la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en NO No se evidencia que
relación a la eficacia del sistema de gestión de la calidad? la Gerencia General
asuma la
responsabilidad y
obligación de rendir
cuentas ya que aún
no cuenta con el
sistema integrado
de gestión.
¿Se asegura y promueva la dirección el cumplimiento de los requisitos del NO No se evidencio la
sistema de gestión? promoción por
parte de la gerencia
general para el
cumplimiento de
los requisitos del
sistema de gestión.
no se ha
establecido la
política de la
calidad y los
objetivos de la
calidad para el
sistema de gestión
de la calidad, y que
éstos sean
compatibles con el
contexto y la
dirección
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estratégica de la
organización.

¿Mantiene la dirección un enfoque al cliente en el establecimiento y desempeño NO No se evidencio

del sistema de gestión de la calidad? que la empresa
determine,
comprenda y
cumpla
regularmente los
requisitos del
cliente y los legales
y reglamentarios
aplicables;
No se evidencio
que se determinan
y se consideran los
riesgos y
oportunidades que
pueden afectar a la
conformidad de los
productos y
servicios y la
capacidad de
aumentar la
satisfacción del
cliente.
5.2. Política
5.2.1. Establecimiento de la política de la calidad
5.2.2. Comunicación de la política de la calidad
¿Mantiene la organización una política de la calidad apropiada al propósito y NO No se evidencio.
contexto de la organización?
¿Incluye la política los compromisos de cumplimiento de requisitos y mejora NO No existe política.
continua?
¿Existe una relación entre la política y los objetivos de la calidad? NO No se evidencio la
existencia del
establecimiento de
los objetivos para
la calidad.
¿La política se encuentra disponible para las partes interesadas? NO No se evidencio
política de calidad.
¿La política es comunicada y entendida dentro de la organización? NO No se evidencio la
divulgación de una
política de calidad a
la población
trabajadora.
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
¿Existe evidencia de la definición de responsabilidades y autoridades para cada NO No se evidencia que
uno de los roles de la organización? SKY haya
desarrollado las
descripciones de
cargo en función a
cada puesto de
trabajo según lo
descrito en la
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estructura
organizativa
(Organigrama).
¿Estas responsabilidades y autoridades han sido comunicadas y entendidas en NO No se evidencio la
toda la organización? entrega de las
descripciones de
cargo a la
población
trabajadora.
¿Ha asignado la alta dirección la responsabilidad para el aseguramiento del NO No se evidencio
cumplimiento de los requisitos de la norma, el correcto funcionamiento de los que la Gerencia
procesos, etc.? General asigne
responsabilidades
para el
aseguramiento de
los requisitos de la
norma a la
población
trabajadora de SKY.
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

¿Se han identificado los riesgos y oportunidades relacionados con el análisis de NO No se evidencio
contexto, las necesidades y expectativas de las partes interesadas y los procesos? que la empresa SKY
Ventas y Alquiler de
Andamios tenga un
procedimiento o
aplique una
metodología para
asegurar que el
Sistema de Gestión
de la Calidad
funciona de forma
correcta para
obtener todos los
resultados que se
esperan.

Se debe
Definir las
estrategias
componentes y
disposiciones que
SKY andamios y
elevadores, utilizara
para diseñar,
implementar,
monitorear, revisar
y mejorar
continuamente la
gestión de riesgos.

¿Se han evaluado estos riesgos y oportunidades para determinar acciones NO No se evidencio
proporcionales al impacto potencial? que hayan
evaluado los riesgos
y oportunidades
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SKY Debe
Identificar, evaluar
y considerar todas
las fuentes de
riesgo importantes,
incluso aquellas
que están fuera del
control de la
organización. El
objetivo no es crear
una larga lista de
posibles riesgos,
sino identificar
todos los que son
relevantes y que
pueden afectar a la
organización. Lo
mismo aplica por
supuesto, para las
oportunidades.
¿Se han planificado acciones para abordar los riesgos y las oportunidades? NO No se evidencio
que existe una
planificación para
abordar riesgos y
oportunidades.
6.2. Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos

¿Se han establecido objetivos coherentes con la política de la calidad? NO No evidenciado.

¿Los objetivos están relacionados con la conformidad del servicio y con el NO No se evidencio
aumento de la satisfacción del cliente?
¿Los objetivos son medibles y disponen de metodología de seguimiento?
NO No se evidencio
¿La planificación de los objetivos contempla las actividades, los recursos, los NO No se evidencio
plazos y las responsabilidades para su realización?
¿Se han comunicado los objetivos en la organización en los niveles pertinentes NO No se evidencio la
divulgación a la
población
trabajador de los
objetivos de la
calidad.
6.3. Planificación de los cambios

¿Los cambios realizados en el sistema de gestión de calidad han sido NO No existe

planificados? procedimiento para
el manejo del
cambio.
¿Los cambios a realizar tienen en cuenta las consecuencias potenciales y la NO Se realizara para
integridad del sistema de gestión de la calidad? considerar las
consecuencias
potenciales
relacionadas con la
integridad del SIG.
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¿Los cambios tienen en cuenta la necesidad de recursos y la asignación de NO En proceso.

responsabilidades?
7.1. Recursos
7.1.1. Generalidades
7.1.2. Personas
¿La organización dispone de los recursos necesarios para el correcto desempeño NO La
de los procesos? organización
debe estipular
y proporcionar
los recursos
necesarios
para poder
establecer,
implementar,
mantener y
mejorar de un
modo continuo
el Sistema de
Gestión de la
Calidad.
¿La organización ha determinado y proporcionado las personas necesarias para NO La Gerencia
la implementación eficaz del sistema de gestión de la calidad General de
SKY con la
asesoría
técnica de un
especialista en
sistemas
integrados de
gestión debe
identificar y
evaluar las
personas
necesarias
para llevar a
cabo el
desarrollo e
implementación
del sistema
integrado de
gestión.
7.1. Recursos
7.1.3. Infraestructura
¿Se han identificado las infraestructuras necesarias para la operación de los
procesos? SI SKY Partiendo del
hecho que ya tiene
identificada la
infraestructura
necesaria para la
prestación de su
servicio o
elaboración de su
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producto, el paso
siguiente es
elaborar las fichas
técnicas de
infraestructura y
equipamiento o las
hojas de vida de las
maquinas, donde
además de
identificar cada uno
de los elementos
que compone tus
máquinas, equipos,
software y servicios
(matricula, código,
número de serie,
fecha de
adquisición, precio,
ubicación, etc.),
describas el
mantenimiento a
realizar.
¿Se está realizando un mantenimiento adecuado de las infraestructuras? NO No se evidencia un
plan, programa o
procedimiento de
mantenimiento
preventivo para su
infraestructura.
¿Se han definido las operaciones y responsabilidades relacionadas con el NO No se evidencio
mantenimiento? que se hayan
definido las
operaciones y
responsabilidades
relacionadas con el
mantenimiento.
7.1. Recursos

¿La organización ha identificado el ambiente necesario para la operación de los

procesos? SI Existe un ambiente
para la operación
de los procesos. El
ambiente de
trabajo debe ser tal
que asegure el
desarrollo de sus
actividades de
manera segura y en
condiciones que
permitan el
desarrollo tanto de
la manufactura o
prestación del
servicio, como la
interacción del
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personal para su
realización.
¿Se han planificado actividades adecuadas para la conservación del adecuado NO No se evidencia.
ambiente de trabajo?
¿Se encuentran planificadas las actividades, plazos y responsabilidades, para NO SKY debe
asegurar el adecuado ambiente para los procesos? determinar,
proporcionar y
mantener el
ambiente
necesario para
la operación de
sus procesos y
para lograr la
conformidad de
los productos y
servicios.
7.1. Recursos
7.1.5. Recursos de seguimiento y medición
¿Se han identificado los recursos de seguimiento y medición necesarios para la NO SKY debe
realización de las inspecciones y controles? asegurar que
los recursos
que tiene son
apropiados
para realizar
seguimiento y
mediciones
para demostrar
que los
servicios de
venta y alquiler
de andamios
cumplen con
todos los
requisitos, se
tiene que
asegurar que
se
proporcionan
todos los
recursos
necesarios
para
asegurarse que
los resultados
al realizar la
medición y el
control son
válidos.
¿Se han planificado operaciones para asegurar la fiabilidad de los recursos a NO La organización
emplear en las mediciones? debe decidir la
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fiabilidad de los
recursos a emplear
en cada medición
sobre cada equipo,
y puede establecer
sus propios
procedimientos de
verificación,
manteniendo el
rigor técnico
necesario para
asegurar que los
equipos son
capaces de cumplir
su función, porque
el objetivo es
asegurar la
conformidad del
Procesos de
negocio entre ellos:
procesos que
aportan valor al
cliente. Son
procesos de
negocio, los
procesos de
marketing,
comerciales, de
fabricación y
distribución.
¿Se conservan registros de las operaciones de verificación/calibración NO No se evidencia que
realizadas? se han calibrado
los equipos: En
específico el
puntero laser,
micrómetro,
vernier.
Certificación de los
andamios.
Si fuese necesario, ¿se mantiene la trazabilidad a patrones nacionales y/o NO No se evidencio.
internacionales?
7.1. Recursos
7.1.6. Conocimientos de la organización
¿Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para la operación NO No hay
de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios? documentación
formal de ello. La
misma debe
mantenerse y
ponerse a
disposición de todo
el personal
involucrado en el
proceso de trabajo
o de servicio.
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¿Estos conocimientos son mantenidos y puestos a disposición del personal de la NO Ya que no se

organización? evidencia
documentación al
respecto. Se debe
conservar la
información de
forma
documentada, para
contar con la
evidencia si en
algún momento es
requerida.
7.2. Competencia

¿Se han determinado las competencias necesarias de las personas para realizar NO SKY tiene que
las tareas del sistema de gestión de la calidad? determinar las
competencias para
las personas que
llevaran a cabo el
trabajo. Una vez
que se han
establecido los
requisitos de la
competencia, la
empresa tiene que
garantizar que las
personas poseen
las competencias
necesarias, siempre
en base a su
formación,
experiencia,
educación, etc.
¿Se han emprendido acciones para asegurar o mejorar la competencia del NO No evidenciado.
personal de la organización?
¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria NO Se debe desarrollar
el perfil del puesto
para ello.
7.3. Toma de conciencia

¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de NO SKY se debe
la política de la calidad y los objetivos de calidad? asegurar de que las
personas que llevan
a cabo un trabajo
bajo el control de la
empresa tomen
conciencia sobre:

a) La política de
calidad.
b) Los objetivos de
calidad pertinentes.
c) La contribución
de la eficiencia del
Sistema de Gestión
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de la Calidad, se
incluyen los
beneficios de
mejorar el
desempeño.
d) Lo que implica
incumplir los
requisitos del
Sistema de Gestión
de la Calidad
¿Se ha comunicado su contribución a la eficacia del sistema y los beneficios de NO No se evidencio la
una mejora del desempeño? divulgación de la
toma de conciencia
la población
trabajadora.
¿Se han realizado acciones para que las personas tomen conciencia de las NO No se evidencio,
consecuencias de incumplir los requisitos del sistema de gestión de calidad? aun no se cumplen
los requisitos del
sistema de gestión
de calidad.
7.4. Comunicación

¿Se han determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes al NO SKY tiene que
sistema de gestión de la calidad? establecer las
comunicaciones
internas y externas
concernientes al
Sistema de Gestión
de la Calidad, lo
que debe incluir:

a) Qué comunicar.
b) Cuándo
comunicarlo.
c) A qué persona
comunicárselo.
d) Cómo realizar la
comunicación.
e) Quién es la
persona encargada
de realizar la
comunicación
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién, cómo y quién realiza cada NO No se evidencio la
comunicación? existencia de un
procedimiento al
respecto.
7.5. Información documentada

¿Se ha identificado la documentación requerida por la norma y el propio sistema NO No se evidencia

de gestión? procedimiento para
realizar la
identificación de la
documentación
requerida por la
norma y el sistema
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integrado de
gestión.
¿La identificación y descripción de los documentos es apropiada? NO No se evidencia
información
documentada, ni
listas maestras de
documentos,
instructivos y /o
formatos.
¿Se encuentra definido el formato y soporte de cada documento? NO No se evidencio

¿Existe una metodología de revisión y aprobación adecuada? NO No se evidencio

una metodología
para la revisión y
aprobación de la
información
documentada.
¿La documentación está disponible en los puntos de uso para su consulta? NO No se evidencio la
disponibilidad de la
información
documentada.
¿La documentación está protegida adecuadamente contra pérdida o uso NO Se establece que la
inadecuado? empresa deberá
controlar la
información
documentada para
así asegurarse de
que se encuentra
disponible cuando
sea necesario y que
esto es adecuado
para su utilización.
Y cuenta con los
permisos de
privacidad que
aplique.
¿Se han definido metodologías para la distribución, acceso, recuperación y uso NO La empresa tiene
de los documentos? que determinar
cómo será la
distribución, el
acceso, la
recuperación y la
utilización de dicha
información
documentada.
¿Se contemplan actividades para el almacenamiento y preservación de los NO No se evidencio
documentos (copias de seguridad)? actividades para el
almacenamiento y
preservación de los
documentos, según
lo indica la norma
ISO 9001-2015.
¿Existe un control de cambios en los documentos del sistema? NO No se evidencio
información
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documentada para
el manejo y control
de cambios.
Procedimiento
para: Creación,
Actualización y
Control de la
Información
Documentada
¿Se ha identificado la documentación de origen externo necesaria para el NO No se evidencio la
desempeño de los procesos? información
documentada de
origen externo.
Emitido por una
entidad externa de
los: clientes,
proveedores,
legisladores,
reguladores,
organismos de
normalización o
socios comerciales.
8.1. Planificación y control operacional

¿Se han identificado los procesos necesarios para cumplir los requisitos de los NO SKY, tiene que
clientes? realizar una
planificación,
implantación y
control de todos los
procesos necesarios
para cumplir con
los requisitos que
establece la
provisión de
servicios y
productos.

Para demostrar la
conformidad de los
productos y los
servicios que
ofrece.
¿Se han establecido criterios para la operación de los procesos? NO No se evidencia
procedimiento para
el proceso de
trabajo y/o de
servicio.
¿Se controlan los procesos contratados externamente? NO No se evidencio.

8.2. Requisitos para los productos y servicios

¿Se han determinado cuáles son las comunicaciones necesarias con los clientes? NO No se evidencio
información con los
clientes referente
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a: Proporcionar la
información
relativa a los
productos y
servicios
Tratar las consultas,
los contratos o los
pedidos, incluyendo
los cambios
Obtener la
retroalimentación
de los clientes
relativa a los
productos y
servicios
incluyendo las
quejas de los
clientes
Manipular o
controlar la
propiedad del
cliente
Establecer los
requisitos
específicos para las
acciones de
contingencia,
cuando sea
pertinente.
¿Se determinan los requisitos de los clientes y adicionales de los productos y NO No se evidencio
servicios a ofrecer? información
documentada sobre
la identificación y/o
evaluación de las
Necesidades o
expectativas del
cliente.
¿Se revisa la definición de requisitos y la posibilidad de cumplimiento de las NO No se evidencia que
condiciones por la organización? SKY realice la
definición de los
requisitos y la
posibilidad de
cumplimiento con
los productos y / o
servicios, por lo
cual SKY debe
asegurarse de que
tiene la capacidad
de cumplir los
requisitos para los
productos y
servicios que se van
a ofrecer a los
clientes. La
organización debe
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llevar a cabo una

revisión antes de
comprometerse a
suministrar
productos y
servicios a un
cliente, para incluir:

Los requisitos
especificados por el
cliente, incluyendo
los requisitos para
las Actividades de
entrega y las
posteriores a la
misma
Los requisitos no
establecidos por el
cliente, pero
necesarios para el
uso especificado o
previsto, cuando
sea conocido
Los requisitos
especificados por la
organización
Los requisitos
legales y
reglamentarios
aplicables a los
productos y
servicios
Las diferencias
existentes entre los
requisitos del
contrato o pedido y
los expresados
previamente.
¿Se han tenido en cuenta los requisitos legales asociados a los productos y NO No se evidencio.
servicios? En estos Ítem
conversar con
Enrique
¿Se conserva toda la información documentada sobre las comunicaciones, NO En estos Ítem
requisitos y revisiones con los clientes (presupuestos, contratos, etc.)? conversar con
Enrique
¿Existe una metodología para realizar cambios, su revisión y comunicación de las NO No se evidencia la
modificaciones? existencia de
información
documentada
relacionada a
realizar cambios,
revisión y
comunicación de
las modificaciones
respectivas.
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En la comunicación
que se realiza con
los clientes se tiene
que incluir:
8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios

¿Existe una planificación del diseño y desarrollo? NO No se evidencia la

existencia de una
planificación
documentada del
diseño y desarrollo.
SKY tiene que
establecer,
implantar y
mantener el
proceso de diseño y
desarrollo que sea
el adecuado para
asegurarse de que
se cumpla la
provisión de
productos y
servicios.
¿Existe una metodología definida para la identificación de entradas para el NO No se evidencia la
diseño? existencia de
metodología para
identificar las
entradas para el
diseño.
¿Existe una metodología para validar las salidas del diseño y desarrollo? NO No se evidencio
una metodología
para validar las
salidas del diseño y
desarrollo del
producto y / o
servicio.
¿Existe una metodología para el control de cambios en el diseño y desarrollo? NO No se evidencio
una metodología
para llevar acabo el
control de cambios
en el diseño y
desarrollo de los
productos y / o
servicios. .
8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

¿Existe una metodología para el control de los productos y servicios de NO No se evidencio

proveedores externos? una metodología
para el control de
los productos y / o
servicios de
proveedores
externos.
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¿Existen criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la NO No se evidencio

reevaluación de los proveedores externos? criterios para la
evaluación,
selección,
seguimiento del
desempeño y la
reevaluación de los
proveedores
externos. SKY debe
determinar y
aplicar ciertos
criterios para la
evaluación, la
selección, el
seguimiento del
desempeño y la
reevaluación de
todos los
proveedores
externos,
basándose en su
capacidad de
proporcionar
diferentes procesos
y servicios según
los acuerdos a los
que ha llegado con
la organización. La
empresa tiene que
conservar la
información
documentada por si
en algún momento
fuera necesario
realizar una
revisión.
¿Se comunica a los proveedores externos los requisitos de los procesos, NO No se evidencia
productos y servicios a proporcionar? procedimiento.
¿Se comunica a los proveedores externos los controles a realizar para la NO No se evidencia
liberación de sus productos y/o las competencias de las personas? procedimiento.
¿Se comunica al proveedor externo el control y el seguimiento del desempeño NO No se evidencia
al que es sometido por la organización? procedimiento.
8.5. Producción y provisión del servicio

¿Están la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas? NO No se evidencio

que la producción y
provisión del
servicio estén bajo
condiciones
controladas, la
producción y
provisión de los
servicios no están
controlados en su
totalidad, si bien se
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tienen control de
los servicios
mediante el uso de
cuadros de agenda
diaria, formatos de
atención y cantidad
de personal
necesario para cada
servicio, pero aún
se depende de una
persona encargada
de tomar
decisiones.
¿Se dispone de la información documentada y recursos necesarios para la NO No se evidencia
operación? información
documentada para
la operación. .
¿Existen etapas de implementación de actividades de seguimiento y medición, NO No se evidencia
especialmente previas a la liberación y a la entrega? procedimiento.
¿Se aplican métodos adecuados para la identificación y trazabilidad de las salidas NO No se evidencio la
para asegurar la conformidad de los productos aplicación de algún
método para la
identificación y
trazabilidad de las
salidas para
asegurar la
conformidad de los
productos. Existe
una APP, pero no se
evidencia
procedimiento.
¿Existen requisitos de trazabilidad que se desarrollan de acuerdo a los NO No se evidencia
requisitos? procedimiento.
¿Se cuida, identifica y protege la propiedad perteneciente a clientes y NO No se evidencia
proveedores externos? procedimiento. SKY
tiene que cuidar los
productos que
pertenecen a sus
clientes mientras
ellos se encuentren
bajo su custodia o
estén utilizándolo.

La propiedad del
cliente y de los
proveedores tiene
ser protegida por la
empresa. Si surge
algún problema que
produzca su
deterioro o pérdida
se debe informar a
las personas
oportunas..
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¿Las condiciones de preservación de los productos son las adecuadas? NO En estos Ítem
conversar con
Enrique
¿Se cumplen con las actividades posteriores a la entrega cuando existan y sea un NO No se evidencia
requisito? procedimiento.
¿En caso de cambios los mismos son justificados por información documentada? NO No se evidencia
procedimiento.
8.6. Liberación de los productos y servicios

¿Se han establecido los controles oportunos para la liberación del servicio? No No se evidencia
procedimiento.
¿Se han determinado las responsabilidades para la liberación de los servicios? NO No se evidencia
procedimiento.
¿Existe información documentada que evidencie la liberación y que permita la NO No se evidencia
trazabilidad de la misma? procedimiento. La
empresa tiene que
usar los medios
apropiados para
identificar todas las
salidas, cuando
resulte necesario,
asegurando así la
conformidad de
todos los productos
y los servicios que
ofrece.

La empresa tiene
que realizar una
identificación del
estado en el que se
encuentran las
salidas en función a
los requisitos en los
que se basa el
seguimiento y la
medición mediante
la producción y la
prestación del
servicio.

La empresa tiene
que controlar
perfectamente la
identificación de las
salidas en el caso
de que la
trazabilidad sea un
requisito, y tiene
que conservar la
información
documentada
necesaria para
permitir que se
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produzca dicha
trazabilidad.

La empresa tiene
que tener los
medios adecuados
para poder
identificar todos los
elementos de salida
del proceso y
asegurar que se
cumple la
conformidad.
8.7. Control de las salidas no conformes

¿Las salidas no conformes son identificadas para prevenir su uso o entrega no NO No se evidencia
intencionada? procedimiento.
¿Se emprenden las acciones oportunas sobre el producto no conforme: NO No se evidencia
corrección, separación, información al cliente, etc. procedimiento. No
se evidencio área
de productos No
Conformes.
¿Se mantiene la información documentada de cada salida no conforme? NO No se evidencia
procedimiento.
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1. Generalidades
9.1.2. Satisfacción del cliente
¿La organización evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la NO No existe SGC.
calidad?
¿Existe una metodología definida para realizar el seguimiento de las NO No se evidencia
percepciones de los clientes del grado en el que se cumplen sus necesidades y procedimiento.
expectativas? Especifico al área
de calidad.
¿Los resultados de esta retroalimentación de la percepción del cliente permiten NO No se evidencia
evidenciar la mejora en la satisfacción del cliente? procedimiento de
retroalimentación
de la percepción
del cliente que
permita evidenciar
la mejora de
satisfacción al
cliente, encuestas
entre otras.
¿Los clientes analizados son suficientemente representativos para conocer la NO No hay evidencia
satisfacción general de los clientes? de encuesta de
satisfacción del
cliente en aspectos
de calidad.
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.3. Análisis y evaluación
¿La organización dispone de unos datos de indicadores que permiten el análisis NO No se evidencio la
y evaluación del desempeño de los procesos? existencia de
indicadores de
gestión.
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¿Está definida la metodología de seguimiento, responsabilidades y plazos, de los NO No se evidencio

indicadores? metodología para el
seguimiento,
responsabilidades y
plazos de los
indicadores.
¿Los indicadores son adecuados para analizar las mejoras y los cambios en el NO No se evidencio
sistema de gestión de la calidad? que se lleven
indicadores para
analizar las mejoras
y los cambios en el
sistema de gestión
de calidad.
¿Existen valores de referencia para los indicadores establecidos? NO No se evidencio
que existan valores
de referencia para
los indicadores
establecidos.
9.2. Auditoría interna

¿Las auditorías internas se realizan de forma planificada? NO No existe evidencia

de un programa
para auditorías
internas.
¿Se garantiza la competencia e independencia de los auditores internos? NO No se han
establecidos las
competencias para
los auditores
internos.
¿El alcance de la auditoría y los métodos son apropiados para evaluar la eficacia NO No se evidencia la
del sistema de gestión de la calidad? aplicación de
auditorias
¿La dirección pertinente es informada de los resultados de auditoría? NO No se tiene
evidencia de
resultados de
auditorías previas.
¿Se emprenden acciones para solventar los incumplimientos detectados en las NO No se evidencia que
auditorías internas? SKY emprenda
acciones para
solventar
incumplimientos en
auditorías internas.
9.3. Revisión por la dirección

¿Se han incluido todas las entradas de la revisión presentes en la norma de NO No se evidencia la
referencia? revisión por parte
de parte de la
gerencia general ya
que no hay sistema
integrado de
calidad
¿Se han tratado todas las salidas necesarias requeridas por la norma de NO No se evidencio la
referencia? aplicación.
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¿Existe una metodología definida y una planificación para la realización de las NO No se evidencia una
revisiones por la dirección? metodología para
revisiones por parte
de la Gerencia
General.
¿Se está empleando la revisión por la dirección como una herramienta de mejora NO No se evidencio
del sistema de gestión de la calidad? que la gerencia
general empleé
herramientas de
mejoras continuas.
10.1. Generalidades

¿La organización planifica acciones para la mejora de la satisfacción del cliente y NO No se evidencio
del desempeño del sistema de gestión de la calidad?
¿Se contemplan para la mejora las necesidades y expectativas de las partes NO No se evidencio
interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y oportunidades para emprender acciones para la NO No se evidencio
mejora?
10.2. No conformidad y acción correctiva

¿Existe una metodología para el tratamiento de las no conformidades y las NO No se evidencio

quejas?
¿Se está realizando análisis de las causas de las no conformidades para NO No se evidencio
emprender acciones correctivas?
¿Existe análisis de la repetitividad de las no conformidades para emprender NO No se evidencio
acciones correctivas?
¿La documentación de las no conformidades y acciones correctivas es adecuada NO No se evidencio
para conocer las causas, responsabilidades, resultados y análisis de la eficacia?
10.3. Mejora continua

¿La organización dispone de las herramientas adecuadas para favorecer la NO No se evidencio

mejora continua (objetivos, acciones, salidas de la revisión, etc.)?
¿Existen evidencias de estas mejoras planificadas por la organización? NO No se evidencio

¿Las mejoras a emprender tienen en cuenta las necesidades y expectativas de NO No se evidencio

las partes interesadas, el análisis de contexto y los riesgos y oportunidades?
FECHA DE LA AUDITORIA: Desde 01/07/200 al 08/07/2022

NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR LIDER : Ing. Isabel Oliveros