IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN

EL TRABAJO
REQUISITO DE QUE TIENE LA EMPRESA ISO 45001:2015
NORMA
(NUMERAL)
8.1.1 e Al solicitar los registros estadísticos de accidentalidad el No existen registros
coordinador HSEQ informa que solo tiene registros del año actualizados que permitan
anterior que en el transcurso del presente año no ha tenido verificar el control sobre
accidentes de trabajo.
tiempo de hacer los registros ni la investigación de los
eventos debido a que se encuentra con muchos proyectos y
no cuenta con suficiente personal para implementar los
controles.
.
6.2. Objetivos de la La política, objetivos y directrices que se desean alcanzar,
SST y planificación pero este no contempla el análisis de la eficacia de las
para lograrlos. acciones propuestas en el Sistema HSEQ.
5.2. política de la Al revisar la política se encuentra que no contempla el La alta dirección debe
SST compromiso con el cumplimiento de requisitos legales ni demostrar liderazgo y
6.1.2. Identificación con la identificación de peligros, evaluación, valoración de compromiso con respecto al
de peligros y los riesgos y determinación de controles. sistema de gestión de la SST:
evaluación de
Asumiendo la total
riesgos y responsabilidad y rendición de
oportunidades. cuentas para la prevención de
las lesiones y el deterioro de la
salud relacionados con el
trabajo, así como la provisión
de actividades y lugares de
trabajo seguros y saludables
7.2. Competencia La empresa tiene un profesional en administración de La organización debe:
empresas con diplomado en sistema de gestión de
calidad ISO 9001:2014. a) determinar la
competencia necesaria
de los trabajadores que
afecta o puede afectar a
su desempeño de la
SST;
b) asegurarse de que los
trabajadores sean
competentes (incluyendo
la capacidad de
identificar los peligros),
basándose en la
educación, formación o
experiencia apropiadas.

El empleador debería contar

con competencias de SST
suficientes o tener acceso a
las mismas, para identificar y
eliminar o controlar los
peligros y los riesgos
relacionados con el trabajo, y
para aplicar el sistema de
 gestión de la SST.

5.1. Liderazgo y En la Empresa el mapa de procesos presentado por el La alta dirección tiene que
compromiso. encargado del sistema HSEQ no se evidencia que hayan
incluido los procesos de apoyo relacionados con liderazgo y demostrar el liderazgo y el
compromiso gerencial. compromiso según el
Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el
Trabajo basado en la norma
ISO 45001:

Asumiendo toda la
responsabilidad y rendición
de cuentas para la
prevención de las lesiones y
el deterioro de la salud que
se relaciona con el trabajo,
además de provisionar las
actividades y lugres de
trabajo seguros y
saludables.

5.1. Liderazgo y En la reunión de apertura solo participan el representante del La alta dirección tiene que
compromiso. sistema que es el director de operaciones, el coordinador
HSEQ y el auxiliar HSE. demostrar el liderazgo y el
compromiso según el
Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el
Trabajo basado en la norma
ISO 45001:

Asumiendo toda la
responsabilidad y rendición
de cuentas para la
prevención de las lesiones y
el deterioro de la salud que
se relaciona con el trabajo,
además de provisionar las
actividades y lugres de
trabajo seguros y
saludables.

5.1. liderazgo y las actas de reuniones gerenciales realizadas cada cuatro La alta dirección tiene que
compromiso meses en donde no se tienen en cuenta los aspectos del SG
 HSEQ de forma sistémica ni seguimiento a los compromisos demostrar el liderazgo y el
6.1. Acciones para adquiridos
abordar el riesgo y compromiso según el
oportunidades. Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el
6.1.4 Planificación
Trabajo basado en la norma
de acciones
ISO 45001:

Asumiendo toda la
responsabilidad y rendición
de cuentas para la
prevención de las lesiones y
el deterioro de la salud que
se relaciona con el trabajo,
además de provisionar las
actividades y lugres de
trabajo seguros y
saludables.

4.2. comprensión de El acta de revisión gerencial en donde solamente se La alta dirección tiene que
las necesidades y analizaron los índices de satisfacción de los clientes y que fue
demostrar el liderazgo y el
expectativas de los realizada un año antes de la realización de la auditoría actual.
trabajadores y otras compromiso según el
partes interesadas. Sistema de Gestión de
5.1. Liderazgo y
Seguridad y Salud en el
compromiso.
5.3 Roles, Trabajo basado en la norma
responsabilidades ISO 45001:
y autoridades de la
organización.  Asumiendo toda la
6.1.3.
responsabilidad y
Determinación de
los requisitos rendición de
legales y otros cuentas para la
requisitos. prevención de las
lesiones y el
deterioro de la salud
que se relaciona con
el trabajo, además
de provisionar las
actividades y lugres
de trabajo seguros y
saludables.

7.5.2. creación y El auditor solicita los registros de divulgación de cinco

actualización. trabajadores seleccionados previamente y encuentra que el
 formato utilizado no tiene diligenciado todos los datos
requeridos y establecidos por la empresa y adicionalmente es
un formato antiguo de acuerdo con la información del
coordinador HSEQ.
4.1. comprensión de El análisis de su contexto de organización conforme lo definen
la organización y su las normas internacionales, la identificación de las partes
contexto. interesadas y priorización de estas en donde define de
6.1. acciones para acuerdo con el análisis realizado cuales son las necesidades y
abordar el riesgo. acciones para seguir a lo cual el coordinador informa que no lo
ha realizado
7.4.2. comunicación Para la revisión del cumplimiento de la política el coordinador HSEQ
interna. informa que fue divulgada hace una semana, presenta los registros
de los trabajadores del área administrativa e informa que los
conductores se encuentran realizando actividades con los clientes y
que no les hizo llegar la nueva política.
6.2.1. objetivos de la Para la revisión del cumplimiento de los objetivos HSEQ, el
SST. coordinador HSEQ muestra una matriz de cumplimiento de
7.2. competencia objetivos en donde él es el responsable del cumplimiento de
todos los objetivos a los que le realiza seguimiento cada seis
meses para verificar su cumplimiento, estos solamente
presentan resultados de cumplimiento al 100%.
7.1. recursos Para revisar la asignación de recursos el coordinador HSEQ La organización debe
informa que no tiene un presupuesto asignado ya que por determinar y proporcionar los
decisión de la gerencia le asigna los recursos de acuerdo con recursos necesarios para el
sus necesidades establecimiento,
implementación,
mantenimiento y mejora
continua del sistema de
gestión de la SST.

6.1.3. determinación Al realizar la revisión de la matriz de requisitos legales definida

de los requisitos por la organización, se evidencia que se identifican requisitos
legales y otros de los clientes sin considerar el mecanismo de cumplimiento,
requisitos. ni la identificación de los requisitos de seguridad, salud En el
trabajo y ambiental
6.1.4. planificación El Coordinador HSEQ presenta un documento denominado
de acciones. Paso a Paso para la realización de investigación de
6.2.2. planificación Accidentes de Trabajo PR-HSE-19 versión 1 de 1 de enero de
para lograr los 2018, especificando la metodología a utilizar para la
objetivos investigación, identificando que no se contemplan criterios
ambientales. para la investigación de incidentes (accidentes y casi
accidentes) ambientales ni enfermedades laborales
6.1.3 No ha realizado la investigación del accidente grave que se le
determinación de presento dos meses antes de la auditoria y que fue reportado
requisitos legales y a la ARL hace dos semanas.
otros requisitos.

6.1 Acciones Para

abordar riesgos Y
oportunidades
6.1. Acciones para El auditor al revisar previamente la matriz de riesgos,
abordar riesgos y evaluación de riesgos y determinación de controles encuentra
oportunidades que no se tiene identificado el riesgo prioritario de acuerdo con
la actividad de la empresa.
7.2. Competencia Solicita al Coordinador HSEQ evidencias de los registros de La organización debe:
capacitación y competencias de los conductores quien informa
que hasta la fecha le faltan 6 de 10 trabajadores por actualizar c) determinar la
la documentación. competencia necesaria
de los trabajadores que
afecta o puede afectar a
su desempeño de la
SST;
d) asegurarse de que los
trabajadores sean
competentes (incluyendo
la capacidad de
identificar los peligros),
basándose en la
educación, formación o
experiencia apropiadas.

El empleador debería contar

con competencias de SST
suficientes o tener acceso a
las mismas, para identificar y
eliminar o controlar los
peligros y los riesgos
relacionados con el trabajo, y
para aplicar el sistema de
gestión de la SST.

7.5.2. Creación y el procedimiento de administración para contratistas y La información documentada

actualización proveedores PR-HSE-015 versión 2 de Enero 30 de 2015 de requerida por el sistema de
acuerdo con el procedimiento de control de documentos gestión de la SST y por este
enviada al auditor previamente a lo que el coordinador informa documento se debe controlar
para asegurarse de que:
que ese procedimiento había cambiado de versión hacía una
semana pero que no actualizó la matriz de control de a) esté disponible y sea
documentos idónea para su uso,
dónde y cuándo se
necesite;
En primer lugar, que es
necesario mantener
información documentada que
soporte el funcionamiento de
los procesos.
7.4.3. comunicación Al realizar la evaluación de desempeño no informan a los
externa contratistas- proveedores seleccionados los resultados de
la evaluación
6.1. Acciones para Ya al finalizar la tarde el auditor solicita al coordinador HSEQ
abordar riesgos y que le permita revisar el programa de inspecciones PR-HSE-
oportunidades. 020 versión 5 de 6 de abril de 2016, en donde se define la
5.1 Liderazgo y realización de inspecciones de EPP, máquinas y equipos,
compromiso locativo, equipos de emergencia, aspectos ambientales,
vehículos, pero el coordinador informa que no ha tenido
 tiempo de realizar inspecciones este año y que las
inspecciones que tiene son del año 2019.
6.1.2. Identificación Al solicitar los registros de mantenimiento de vehículos, La organización debe
de peligros y lavado, programa de orden y aseo de los vehículos, el establecer, implementar y
evaluación de coordinador HSEQ informa que los vehículos son mantener procesos de
riesgos y revisados en talleres de barrio, No se tienen control sobre identificación continua y
proactiva de los peligros. Los
oportunidades. la disposición de los vertimientos, cambio de llantas y
procesos deben tener en
aceites cuenta, pero no limitarse a:
Los incidentes pasados
pertinentes internos o externos
a la organización, incluyendo
emergencias, y sus causas.

6.1 Acciones para Revisa el procedimiento de acciones correctivas y preventivas

Abordar el Riesgo PR-HSE 022 versión 3 de 7 de agosto de 2013 en donde
y oportunidades. establece metodología de análisis causal para dar tratamiento
6.1.4 Planificación a las AC /AP el cual de acuerdo con lo informado por el
de acciones. coordinador HSE no se ha implementado ya que él desde
7.5.2 Creación y que llegó a la empresa hace un año lleva una matriz de
actualización análisis en donde se hace seguimiento a las desviaciones.
5.1. Liderazgo y El auditor solicita el procedimiento para traslado de
compromiso. pasajeros PR-HSE- 017 versión 1 de 1 de diciembre de
5.3. Roles, 2012 y el coordinador lo busca en el equipo que lleva desde la
responsabilidades y oficina e informa que no se encuentra impreso ya que los
autoridades en la trabajadores lo conocen, al verificar la información con los
organización. trabajadores se evidencia que no realizan inspecciones de los
7.2. Competencia. cinturones de seguridad, niveles de llantas, nivel de aceite, ni
7.3. Toma de realizan ATS de acuerdo con lo definido en el procedimiento.
conciencia.
5.2. Política de la Se sigue la entrevista con los trabajadores y al preguntar como
SST. aplican la política integral informan que al no realizar las
7.4. Comunicación. Inspecciones de equipos no podrían dar cumplimiento a lo
definido en la misma. Desconocen los objetivos propuestos
para la gestión del sistema HSEQ e informan que los
resultados de la evaluación de desempeño nunca les
fueron informados.
7.5.3. control de la sobre los certificados de calibración de los equipos y este La información documentada
información informa que no los tiene en sitio, se los tuvo que entregar al requerida por el sistema de
documentada. gerente la semana pasada para su revisión y no se los gestión de la SST y por este
devolvió documento se debe controlar
para asegurarse de que:

a) esté disponible y
sea idónea para
su uso, dónde y
cuándo se
necesite.

La información
documentada de origen
externo que la organización
determina como necesaria
 para la planificación y
operación del sistema de
gestión de la SST se debe
identificar, según sea
apropiado, y controlar.

Asegurar la disponibilidad del

documento o registro.
6.1.2. identificación Le informa al auditor que hace entrega de los residuos y que La organización debe
de peligros y para la disposición toda los lleva al mismo sitio sin establecer, implementar y
evaluación de separar los que se encuentran contaminados. Al realizar mantener procesos de
riesgos una inspección en el cuarto de almacenamiento de residuos identificación continua y
proactiva de los peligros. Los
operacionales. encuentra que en el área no hay una adecuada disposición
procesos deben tener en
de residuos de acuerdo con lo definido en la legislación cuenta, pero no limitarse a:
vigente. Los incidentes pasados
pertinentes internos o externos
a la organización, incluyendo
emergencias, y sus causas.

9.2. auditoria interna Al revisar la planeación de la auditoría interna se evidencia

9.3. revisión por la que no hubo participación del COPASST, el auditor interno
dirección. es el coordinador HSE y en el informe no se evidencian
desviaciones al sistema SSTA.
Evidencia además que no tienen conocimiento del
funcionamiento del COPASST ni participaron en la
elección de este a pesar de llevar cuatro años con la
organización.
En todos los años se evidencia que no tienen registros de
casi accidentes ni registros estadísticos de accidentalidad
de contratistas.

7.5.3. control de la La empresa hace la entrega de los residuos peor no tiene un registro La información documentada
información de residuos generados y dispuestos de acuerdo con lo establecido requerida por el sistema de
documentada. en la legislación vigente gestión de la SST y por este
documento se debe controlar
para asegurarse de que:

b) esté disponible y
sea idónea para
su uso, dónde y
cuándo se
necesite.

La información
documentada de origen
externo que la organización
determina como necesaria
para la planificación y
operación del sistema de
gestión de la SST se debe
identificar, según sea
apropiado, y controlar.
Asegurar la disponibilidad del
documento o registro.