Control Seguimiento Evaluacion Auditoria Interna Sga

NOMBRE DE LA EMPRESA: GRANJA ECOLÓGICA LA ESPERANZA
Gestión del SIG
LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS NTC-ISO 14001:2015
Fecha: 26 de mayo de 2022 Código: SGAZA - 001 Página 1 de 1
Formato de uso pedagógico en SGA
CUMPLIMIENTO
No SECCIÓN REQUISITO
SI
La organización determina las cuestiones externas pertinentes para su

1
propósito y que afectan su capacidad para lograr los resultados de su SGA.
4.1
La organización determina las cuestiones internas pertinentes para su

2
propósito y que afectan su capacidad para lograr los resultados de su SGA.
3 La organización determina las partes interesadas del SGA. x
4.2 -
COMPRENSIÓN
DE LAS La organización determina las necesidades y expectativas de las partes
4 x
NECESIDADES Y interesadas.
EXPECTATIVAS
DE LAS PARTES
INTERESADAS
La organización determina cuales de estas necesidades y expectativas se

5 x
convierten en requisitos legales y otros requisitos.
La organización determina los limites en la aplicabilidad del SGA para

6 x
establecer su alcance.
La organización considera las cuestiones externas e internas, los requisitos

7 4.3 - x
legales y otros requisitos para establecer el alcance del SGA.
DETERMINACIÓN
DEL ALCANCE
DEL SISTEMA DE
GESTIÓN
AMBIENTAL La organización considera las unidades, funciones, limites físicos, sus
8 x
actividades, productos y servicios para establecer el alcance del SGA.
4.3 -
DETERMINACIÓN
DEL ALCANCE
DEL SISTEMA DE
GESTIÓN
AMBIENTAL La organización considera las unidades, funciones, limites físicos, sus
8 x
actividades, productos y servicios para establecer el alcance del SGA.
El alcance se mantiene como información documentada y esta disponible para

9 x
las partes interesadas.
La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente el

10
SGA.
4.4 - SISTEMA DE
GESTIÓN
AMBIENTAL
La Organización incluye en su SGA los procesos necesarios y sus
11
interacciones de acuerdo a los requisitos de la NTC ISO 14001:2015.
Gestión del SIG
LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS NTC-ISO 14001
FECHA: Código: SGAZA - 001 Página 1 de 2
CUMPLIMIENTO
SI
La alta dirección asume la responsabilidad y la rendición de cuentas con

12
relación a la eficacia del SGA.
La alta dirección se asegura que se establezca la política ambiental, los

13
5.1 - LIDERAZGO objetivos ambientales y la integración de los requisitos del SGA.
Y COMPROMISO
La alta dirección se asegura de la disponibilidad de los recursos, para que se
14
logren los resultados previstos del SGA.
La alta dirección promueve la mejora continua y apoya otros roles pertinentes

15
de la dirección, para demostrar su liderazgo.
16 Esta definida la política ambiental de la Organización? x
La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que,

17 dentro del alcance definido en su SGA, ésta es apropiada a la naturaleza, x
magnitud e impactos ambientales
La política incluye un compromiso de mejora continua del SGA para la mejora

18 x
de desempeño ambiental.
La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales

19 5.2 - POLÍTICA aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus x
AMBIENTAL aspectos ambientales.
La política incluye un compromiso para la protección del medio ambiente y la

20 x
prevención de la contaminación.
5.2 - POLÍTICA
AMBIENTAL
La política incluye un compromiso para la protección del medio ambiente y la

20 x
21 ¿Se documenta, implementa y mantiene? x
¿Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en

22 x
nombre de ella?
La alta dirección se asegura de asignar las responsabilidades y autoridades

23 para que los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la
organización.
5.3 - ROLES,
RESPOSABILIDAD
ES Y
24 AUTORIDADES La alta dirección se asegura que el SGA sea conforme con los requisitos de la
EN LA norma.
ORGANIZACIÓN
25 La alta dirección se asegura de informar sobre el desempeño del SGA.
NOMBRE DE LA EMPRESA:
Gestión del SIG
LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS NTC-ISO 14001
CUMPLIMIENTO
SI
6.0 - PLANIFICACIÓN
6.1 - ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios

26
para cumplir los requisitos de la norma.
Al planificar el SGA la organización considera: las cuestiones externas e

27 internas, las partes interesadas, las necesidades y expectativas y el alcance
de la gestión.
6.1.1
GENERALIDADES
La organización determina los riesgos y oportunidades relacionados con : sus

28 aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos para que el SGA
logre los resultados previstos y la mejora continua.
La organización mantiene la información documentada de los riesgos y
29
oportunidades así como los procesos necesarios especificados.
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios

procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades,
30 x
productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda
influir dentro del alcance definido del SGA.

31 6.1..2 ASPECTOS procedimientos para determinar aquellos aspectos ambientales que tienen o x
AMBIENTALES pueden tener impactos significativos sobre el medio.
32 ¿Mantiene y actualiza dicha información? x
La organización asegura que los aspectos ambientales significativos se tienen

33 x
en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del SGA.

procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales
34 x
aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales
6.1.3 REQUISITOS
LEGALES Y La organización establece, implementa y mantiene uno o varios
35 OTROS procedimientos para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus x
REQUISITOS aspectos ambientales
La organización se asegura que los requisitos legales aplicables y otros

36 requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el x
establecimiento, implementación y mantenimiento del SGA.
La organización planifica la toma de acciones para abordar sus aspectos

37 x
ambientales significativos, requisitos legales, riesgos y oportunidades.
6.1.4
PLANIFICACIÓN
DE ACCIONES
La organización planifica la manera de integrar e implementar las acciones en
38 los procesos de su SGA, teniendo en cuenta sus opciones tecnológicas y x
recursos financieros.
La organización establece, implementa y mantiene objetivos y metas

39 ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la
organización
40 Los objetivos y metas ambientales son medibles cuando sea factible
6.2 - OBJETIVOS
AMBIENTALES Y
PLANIFICACIÓN
PARA
40 Los objetivos y metas ambientales son medibles cuando sea factible
6.2 - OBJETIVOS Los objetivos y metas ambientales son coherentes con la política ambiental y
41 AMBIENTALES Y el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
PLANIFICACIÓN organización suscriba
PARA
LORGRARLOS
Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en

42
cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba.
Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas ambientales ,

43
considera las opiniones de las partes interesadas.
Los objetivos y metas ambientales incluyen la asignación de

44 responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles
pertinentes de la organización.
Gestión del SIG
CUMPLIMIENTO
SI
7.0 - APOYO
La organización determina y proporciona los recursos necesarios para la

7.1 - RECURSOS x
implementación, mantenimiento , mejora continua del SGA.
LA organización determina la competencia necesaria de las personas que

45
realizan trabajos bajo su control y que afecta su desempeño ambiental.
7.2 -
La organización se asegura que estas personas son competentes con base en
46 COMPETENCIA
su educación, formación y experiencia
La organización determina las necesidades de formación asociadas con sus

47
aspectos ambientales y su SGA.
Las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización son

48 consientes de la política ambiental, los aspectos ambientales significativos y x
los impactos reales o potenciales.
7.3 - TOMA DE
CONCIENCIA
consientes de su contribución a la eficacia del SGA incluido los beneficios de
49 x
una mejora así como las implicaciones de no satisfacer los requisitos de la
norma.
7.3 - TOMA DE
CONCIENCIA
consientes de su contribución a la eficacia del SGA incluido los beneficios de
49 x
una mejora así como las implicaciones de no satisfacer los requisitos de la
norma.
50
La organización implementa y mantiene los procesos necesarios para las

comunicaciones internas y externas para el SGA estas incluyen: ¿ Que
51
comunicar?, ¿Cuándo comunicar?, ¿ A quien comunicar? Y ¿Cómo
comunicar?.
7.4.1 -
GENERALIDADES En sus procesos de comunicación la organización tiene en cuenta los
52 requisitos legales y otros requisitos, la coherencia y fiabilidad de la información X
generada de su SGA.
La organización conserva información documentada como evidencia de sus

53 X
comunicaciones.
7.4.2 -
La organización comunica internamente la información pertinente del SGA
54 COMUNICACIÓN
entre los diversos niveles y funciones de la organización.
INTERNA
7.4.3 - La organización comunica externamente información pertinente al SGA según

55 COMUNICACIÓN sus procesos de comunicación y de acuerdo a los requisitos legales y otro x
EXTERNA requisitos.
7.5.1 - El SGA de la organización incluye la información documentada requerida por

56 x
GENERALIDADES esta norma y la información que la organización determina pertinente.
7.5.2 - CREACIÓN En las actualizaciones de la información la organización se asegura de: la

57 Y identificación y la descripción, el formato y los medio de soporte, la revisión y x
ACTUALIZACIÓN aprobación.
La organización mantiene la información requerida por el SGA y la norma de

58 manera que controla y asegura que: este disponible y sea idónea cuando se x
7.5.3 -CONTROL necesite y este protegida adecuadamente.
DE LA
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
Para el control de la información documentada, la organización aborda
59 actividades como: distribución, acceso, recuperación, uso, almacenamiento, x
su preservación, control de cambios, conservación y disposición.
Gestión del SIG

CUMPLIMIENTO
SI
60
La organización establece, implementa, controla y mantiene los procesos

61
necesarios para satisfacer los requisitos del SGA mediante.
La organización controla los cambios planificados y examina las

62 consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar
los efectos adversos.
La organización se asegura de que los procesos contratados externamente

63 están controlados. Dentro del SGA esta definido el tipo y grado de control o
influencia que se aplica sobre estos procesos.
En coherencia con las perspectiva del ciclo de vida, la organización: establece

controles, según corresponda para asegurar que sus requisitos ambientales se
64 x
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida.
En coherencia con las perspectiva del ciclo de vida, la organización: determina

65 x
8.1 - sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios.
PLANIFICACIÓN Y
CONTROL
OPERACIONAL En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida la organización: comunica
66 sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos x
los contratistas.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida la organización: considera

la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales
67 potenciales significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el x
tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus productos o
servicios.

68 acerca de como prepararse y responder a situaciones potenciales de x
emergencia.
La organización esta preparada para responder, mediante planificación de

69 acciones para prevenir o mitigar los impactos adversos provocados por x
situaciones de emergencia.
70 La Organización responde a situaciones de emergencia reales. x
La organización toma acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de

71 las situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y el x
impacto ambiental potencial.
72
8.2 -
PREPARACION Y
RESPUESTA
ANTE La organización evalúa y revisa periódicamente los procesos y las acciones de
73 EMERGENCIAS respuesta planificadas, en particular, después que hayan ocurrido situaciones x
de emergencias o de que se hayan realizado pruebas.
PREPARACION Y
RESPUESTA
ANTE
EMERGENCIAS
La organización proporciona información y formación pertinentes, con relación

74 a la preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las x
partes interesadas incluidas las que trabajan bajo su control.
Gestion del SIG
Fecha: 30 - octubre - 2020 Código: SGAZA - 001 Página 1 de 6
CUMPLIMIENTO
SI
75 9. 0 - EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 - SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
La organización hace seguimiento, mide, analiza y evalúa su desempeño

76 x
ambiental.
La organización determina los métodos de seguimiento, medición y

77 evaluación, según corresponda para asegurar resultados válidos para su x
desempeño ambiental.
La organización determina los criterios contra los cuales la organización

78
evaluara su desempeño ambiental, y los indicadores apropiados.
La organización determina cuando se llevan a cabo el seguimiento y la

79
medición de su desempeño ambiental.
La organización determina cuando se deben analizar y evaluar los resultados

80
del seguimiento y la medición de su desempeño ambiental.
9.1.1 -
GENERALIDADES
La organización se asegura que usan y mantiene equipos de seguimiento y

81 medición calibrados o verificados, según corresponda para el seguimiento de x
su desempeño ambiental.
82 La organización evalúa su desempeño ambiental y la eficacia del SGA. x
La organización comunica externa e internamente la información pertinente a

83 su desempeño ambiental, según este identificado en sus procesos de x
comunicación y como se exige en sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización conserva información documentada como evidencia de los
84 x
resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.

85 x
para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización determina la frecuencia con la que se evalúa su complimiento

86 x
de requisitos.
9.1.2 - La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones necesarias

87 x
EVALUZACIÓN para el cumplimiento de los requisitos.
DEL
CUMPLIMIENTO
La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de

88 x
cumplimiento de los requisitos.
La organización conserva información como evidencia de los resultados del

89 x
cumplimiento de los requisitos.
Gestión del SIG
CUMPLIMIENTO
SI
90 9.2 - AUDITORÍA INTERNA
La organización lleva a cabo auditorías internas para proporcionar información

9.2.1 -
91 acerca de s i SGA es conforme con los requis itos propios , los requis itos de
GENERALIDADES
la norma y además s e implementa y mantiene.
La organización es tablece, implementa y mantiene uno o varios programas de

auditoría interna que incluye la frecuencia, métodos , las res pons abilidades ,
92
los requis itos de planificación y la elaboración de informes de s us auditorías
internas .
Cuando s e es tablece un programa de auditoría interna, la organización tiene

93 en cuenta la importancia de los proces os involucrados , los cambios que
afectan la organización y los res ultados de las auditorías previas .
La organización define los criterios de la auditoría y el alcance para cada

94
auditoría.
9.2.2 -
PROGRAMA DE
AUDITORÍA
INTERNA
La organización define los criterios de la auditoría y el alcance para cada
94
auditoría.
9.2.2 -
PROGRAMA DE
AUDITORÍA
INTERNA
La organización s elecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para as
95
egurars e de la objetividad y la imparcialidad del proces o de auditoría.
La organización s e as egura de que los res ultados de las auditorías s e

96
informen a la dirección pertinente.
La organización cons erva información documentada como evidencia de la

97
implementación del programa de auditoría y de los res ultados de la mis ma.
La alta dirección revis a el SGA de la organización en intervalos planificados ,

98
para as í as egurar s u conveniencia, adecuación y eficacia continua.
La revis iones por parte de la dirección cons idera el es tado de las acciones
99
de las revis iones por la dirección previas .
Las revis iones por parte de la dirección cons idera los cambios en las cues
tiones externas e internas que s on pertinentes al SGA y las neces idades y
100 expectativas de las partes interes adas , incluidos los requis itos legales y
otros requis itos , s us as pectos ambientales significativos , los ries gos y
oportunidades .
Las revis iones por parte de la dirección cons idera el grado en el que s e han
101
logrado los objetivos ambientales .
9.3 - REVISIÓN Las revis iones por parte de la dirección cons idera la información s obre el
POR LA des empeño ambiental de la organización , incluidas las tendencias relativas a:
102 DIRECCIÓN no conformidades y acciones correctivas, res ultados de s eguimiento y
medición, cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos y los res
ultados de las auditorias .
Las revis iones por parte de la dirección cons idera la adecuación de los
103
recurs os .
Las revis iones por parte de la dirección cons idera las comunicaciones
104
pertinentes de las partes interes adas , incluidas las quejas .
Las revis iones por parte de la dirección cons idera las oportunidades de
105
mejora continua.
Las s alidas de la revis ión por la dirección incluyen las características es

106
pecificadas en la norma para cumplimiento de s us requis itos .
La organización cons erva la información documentada como evidencia de los

107
res ultados de las revis iones por la dirección.
Gestión del SIG
CUMPLIMIENTO
SI
108 10.0 - MEJORA
10.1 - La organización determina las oportunidades de mejora e implementa las

109
GENERALIDADES acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su SGA.
Cuando ocurre una no conformidad la organización reacciona ante la

conformidad y cuando se deba toma acciones controla y corrige, además hace
110
frente a las consecuencias incluida la mitigación de impactos ambientales
adversos.
La organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar causas de la

111 no conformidad, para que no vuelva a ocurrir mediante la revisión de la no
conformidad y la determinación de las causas de la misma.
La organización implementa cualquier acciones para evitar las no

112
conformidades.
10.2 - NO
CONFORMIDAD Y
ACCIÓN
CORRECTIVA
La organización revisa la eficacia de cualquier acción correctiva y tomada para

113
evitar las no conformidades.
114 La organización hace cambios en el SGA para evitar las no conformidades.

114 La organización hace cambios en el SGA para evitar las no conformidades.
Las acciones correctivas son apropiadas a la importancia de los efectos de las

115
no conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de

116 la naturaleza de la no conformidad y cualquier acción tomada posteriormente y
los resultados de cualquier acción correctiva.
10.3 - MEJORA La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia

117
CONTINUA del SGA para mejorar el desempeño ambiental.
Gestión del SIG
1:2015
1 de 1 Versión 1.0
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
NO
La organización cuenta no la matriz de peligros determinando las

x cuestiones externas que puedan afectar el cumplimiento del sistema
de gestión ambiental.
La organización no cuenta con las listas de sustancias peligrosas que

manejan, instructivos de procesos y diagrama de flujo, igualmente e
x
mapa de riesgos donde determina las cuestiones internas positivas y
negativas que puedan afectar el desempeño ambiental.
|
La organización cuenta con la matriz de partes interesadas

documentada.
La organización tiene determinado cuales son las partes interesadas

las necesidades y expectativas.
la organización cuenta con matriz de riesgos y oportunidades
La organización tiene definido los límites a los cuales aplica el sistema

de gestión ambiental.
La organización tiene en cuenta las cuestiones internas y externas

para establecer el alcance, así como los requisitos legales y otros
aplicables.
la organización tiene definido los límites y cuestiones internas y

externas y tiene detallada las unidades, funciones, actividades, sus
productos y servicios.
la organización tiene definido los límites y cuestiones internas y
externas y tiene detallada las unidades, funciones, actividades, sus
Se encuentra documentado el alcance del sistema de gestión.
La organización no tiene documentado el plan de manejo ambiental y

los programas ambientales correspondientes con el fin de mantener la
x
mejora contínea en la implementación del sistema de gestión
ambiental.
La organización no cuenta con el mapa de procesos correspondiente

x en donde se puede evidenciar las interacciones en cada uno de los
procesos estratégicos, misionales y de apoyo.
Gestión del SIG
EO REQUISITOS NTC-ISO 14001:2015
1 de 2 Versión 1.0
e uso pedagógico en SGA
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
NO
la organización no cuenta con inspecciones gerenciales que ayuden

x
con la efucacia del SGA.
la organización no tiene documnetado los informes correspondientes

x
que respalden los procesos donde se aplica la politica ambiental.
la organización no cuenta con registros que evidencien los recursos

x
con los que cuenta la misma para proyectos ambientales.
la organización no realiza capacitaciones para lograr una mejora en

x
los procesos del SGA.
la organizacion cuenta con una politica ambiental clara y acorde

a lo establecido.
la organización cuenta con una politica ambiental documntada,

firmada y actualizada según la norma.
la politica ambiental de la organización cuenta con el compromiso

impartido por las necesidaes de las partes interesadas para lograr
resultados eficaces previstos en ele SGA.
la politica ambiental de la organizacion incluye los requisitos legales

de la misma.
la organización cuenta con una politica ambiental acorde a lo

establecido.
la organización cuenta con una politica ambiental acorde a lo
establecido.
si se cuenta con la documentacion adecuada y requerida para este

proceso.
se realiza comunicación de esta politica en cada induccion que se

realiza en la organización.
la organización no cuenta con una matriz de funciones para asegurar

x
la asignacion de responsabilidades y autoridades.
x la organización no cuenta con lista legales u otros requisitos.
la organización no cuenta con registro de divulgacion sobre el

x
desempeño deñ SGA.
Gestión del SIG
EO REQUISITOS NTC-ISO 14001:2015
1 de 3
Versión 1.0
o en SGA
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
NO
x
x
la organización no tiene en cuenta los aspectos

x
mas significativos ni los requisitos legales
x
la politica ambiental no es coherente con los

x objetivos ambientales ni cumplen con los
requisitos ademas no son medibles
al momento de realizar los objetivos y metas

x ambientales, la organización solo tiene encuenta
los aspectos ambientales mas significativos
al realizar los objetivos solo tiene en cuenta a la

x
organización misma
solo corresponden los objetivos a unsolo grupo de

x
personas dentro de la organización
n del SIG
1:2015
1 de 4
Versión 1.0
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
NO
si cumple con el requisito ya que tiene tanto

los recursos economicos destinados para la
mejora continua del sistema amibental como
los recursos humanos.
el responsable del control ambiental no tiene el

x
conocimiento debido para tal cargo
x la experiencia no es la suficiente
el responsable del control ambiental es

x un ingeniero ambiental con poca
experiencia
tienen divulgada su politica ambiental por varias

partes de la organización
cumplen con el requisito ayudando a la eficia del

mismo y la calidad del SGA
la comunicación de los colaboradores no es

x
asertiva
el sistema de gestion ambiental cuenta con los

requisitos necesario para su funcionamiento
lleva registros, amtrices, cedulas de indicadores

entre otras
x solo comunica a la alta gerencia
informa a las partes interesadas y al publico en

general
la informacion documentada es llevada al dia por

sus colaboradores y con SGC
las evidencias necesarias que necesite cualquier

persona, el personal de SGA lo tienen a la mano
llevan su informacion en medio magneticos y en

papel archivado correctamente
los documentos que la organización lleva en su

SGA son acordes a los requerimientos
n del SIG
UISITOS NTC-ISO 14001:2015
1 de 5 Versión 1.0
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
NO
los procesos necesarios para satisfacer los

requisitos del sistema de gestion ambiental la
x
organización NO los, implementa, controla y
mantiene
los controla los cambios planificados no son

x llevados a cabo,ni tomando acciones para mitigar
La organización no se asegura de que los

x procesos contratados externamente están
controlados
la organización: establece controles, según

corresponda para asegurar que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio.
para la compra de productos y servicios, la

organización determina sus requisitos
ambientales
la comunicación con las partes interesadas es

constante
la vida util y la disposicion final de sus servicios es

amigable con el medio ambiente
los procesos necesarios de las potenciales de

emergencia, son implementados correctamente
La planificación de acciones para prevenir o

mitigar los impactos adversos provocados por
situaciones de emergencia, son de constante
manejo
por medio de simulacros ya saben como enfrentar

las emergencias reales
dependiendo de la emergencia y el impacto

ambiental potencial., la empresa esta preparada
para mitigarla
la organización lleva formatos de medicion

seguimiento y mejora
las capacitaciones son de diferentes temas 1 vez
al mes
n del SIG
1 de 6 Versión 1.0
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
NO
la organización por medio de encuestas de

satisfaccion, planes de mejora, formato de
proveedores lleva el seguimiento y la medicion
ambiental
en su desempeño ambiental la organización

determina los metodos adecuados para medir,
evaluar y seguir los resultados
no tienen claros los criterios para realizar el

x
desempeño ambiental
la organización no lleva cronogramas del

x
la organización mo cuneta con resultados en

x
conjunto de la medicion del desempeño ambiental
cada 3 mes realizan calibracion de equipos y

verificacion del seguimiento de los mismos.
n del SIG
1 de 7
Versión 1.0
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
NO
x
x
n del SIG
1 de 8
Versión 1.0
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIÓN
NO
x
x
x
LOGO EMPRESA NOMBRE DE LA EMPRESA:
FECHA: Gestión del SIG
Numero Hallazgo
No se evidencio la documentación
1 correspondiente a la matriz de peligros
correspondiente
No se evidenciaron las listas de sustancias

peligrosas que manejan, instructivos de procesos y
diagrama de flujo, igualmente e mapa de riesgos
2
donde determina las cuestiones internas positivas
y negativas que puedan afectar el desempeño
ambiental
Se evidencio la matriz de partes interesadas

3
documentada.
Se evidencio que la organización tiene

4 determinado cuales son las partes interesadas las
necesidades y expectativas.
Se evidencio que la organización cuenta con matriz

5
de riesgos y oportunidades
Se evidencio que la organización tiene definido los

6 límites a los cuales aplica el sistema de gestión
ambiental.
Se evidencio que la organización tiene en cuenta

las cuestiones internas y externas para establecer
7
el alcance, así como los requisitos legales y otros
aplicables.
Se evidencio que la organización tiene definido los

límites y cuestiones internas y externas y tiene
8
detallada las unidades, funciones, actividades, sus
Se evidencio que la organización cuenta con el

9
alcance del sistema de gestión documentado.
No se evidencio que la organización tenga
documentado el plan de manejo ambiental y los
10 programas ambientales correspondientes con el
fin de mantener la mejora contínea en la
implementación del sistema de gestión ambiental.
No se evidencio que la organización cuente con el

mapa de procesos correspondiente en donde se
11
puede evidenciar las interacciones en cada uno de
los procesos estratégicos, misionales y de apoyo.
No se evidencio que la organización cuente con

12 inspecciones gerenciales que ayuden con la
efucacia del SGA.
No se evidencio que la organización tenga

documentado los informes correspondientes que
13
respalden los procesos donde se aplica la politica
ambiental.

14 registros que evidencien los recursos con los que
cuenta la misma para proyectos ambientales.
No se evidencio que la organización realice

15 capacitaciones para lograr una mejora en los
procesos del SGA.
se evidencio que la organizacion cuenta con una

16
politica ambiental clara y acorde a lo establecido.
Se evidencio que la organización cuenta con una

17 politica ambiental documntada, firmada y
actualizada según la norma.
Se evidencio que la politica ambiental de la
organización cuenta con el compromiso impartido
18
por las necesidaes de las partes interesadas para
lograr resultados eficaces previstos en ele SGA.
Se evidencio que la politica ambiental de la

19 organizacion incluye los requisitos legales de la
misma.
Se evidencio que la organización cuenta con una

20
politica ambiental acorde a lo establecido.
Se evidencio que si se cuenta con la

21 documentacion adecuada y requerida para este
proceso.
Se evidencio que se realiza comunicación de esta

22 politica en cada induccion que se realiza en la
organización.

23 una matriz de funciones para asegurar la
asignacion de responsabilidades y autoridades.

24
lista legales u otros requisitos.

25 registro de divulgacion sobre el desempeño deñ
SGA
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39

40
la politica ambiental no es coherente con los

41 objetivos ambientales ni cumplen con los
requisitos ademas no son medibles
al momento de realizar los objetivos y metas

42 ambientales, la organización solo tiene encuenta
los aspectos ambientales mas significativos
al realizar los objetivos solo tiene en cuenta a la

43
organización misma
solo corresponden los objetivos a unsolo grupo de

44
personas dentro de la organización
si cumple con el requisito ya que tiene tanto los

recursos economicos destinados para la mejora
45
continua del sistema amibental como los recursos
humanos.
el responsable del control ambiental no tiene el
46
conocimiento debido para tal cargo
47 la experiencia no es la suficiente
el responsable del control ambiental es un

48
ingeniero ambiental con poca experiencia
tienen divulgada su politica ambiental por varias

49
partes de la organización

50
la comunicación de los colaboradores no es

51
asertiva
el sistema de gestion ambiental cuenta con los

52
requisitos necesario para su funcionamiento
lleva registros, amtrices, cedulas de indicadores
53
entre otras
54 solo comunica a la alta gerencia
informa a las partes interesadas y al publico en

55
general
la informacion documentada es llevada al dia por

56
sus colaboradores y con SGC
las evidencias necesarias que necesite cualquier

57
persona, el personal de SGA lo tienen a la mano
llevan su informacion en medio magneticos y en

58
papel archivado correctamente
los documentos que la organización lleva en su

59
SGA son acordes a los requerimientos
los procesos necesarios para satisfacer los
requisitos del sistema de gestion ambiental la
60
organización NO los, implementa, controla y
mantiene
los controla los cambios planificados no son

61 llevados a cabo,ni tomando acciones para mitigar
La organización no se asegura de que los procesos

62
contratados externamente están controlados
la organización establece controles, según

corresponda para asegurar que sus requisitos
63
ambientales se aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio.
para la compra de productos y servicios, la

64 organización determina sus requisitos
ambientales
la comunicación con las partes interesadas es
65
constante
la vida util y la disposicion final de sus servicios es

66
amigable con el medio ambiente
los procesos necesarios de las potenciales de

67
emergencia, son implementados correctamente
La planificación de acciones para prevenir o

mitigar los impactos adversos provocados por
68
situaciones de emergencia, son de constante
manejo
por medio de simulacros ya saben como enfrentar

69
las emergencias reales
dependiendo de la emergencia y el impacto
70 ambiental potencial., la empresa esta preparada
para mitigarla
la organización lleva formatos de medicion

71
seguimiento y mejora
las capacitaciones son de diferentes temas 1 vez al

72
mes
la organización por medio de encuestas de

satisfaccion, planes de mejora, formato de
73
proveedores lleva el seguimiento y la medicion
ambiental
en su desempeño ambiental la organización

74 determina los metodos adecuados para medir,
evaluar y seguir los resultados
no tienen claros los criterios para realizar el

75
la organización no lleva cronogramas del

76
la organización mo cuneta con resultados en
77
conjunto de la medicion del desempeño ambiental
cada 3 mes realizan calibracion de equipos y

78
verificacion del seguimiento de los mismos.
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
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97
98
99
100
101
102
103
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109
110
111
112
113
114
115
116
117
Requisitos Conformidad
La organización determina las cuestiones
externas pertinentes para su propósito y
que afectan su capacidad para lograr los no
resultados de su SGA.
La organización determina las cuestiones

internas pertinentes para su propósito y que
afectan su capacidad para lograr los no
resultados de su SGA.
La organización determina las partes

interesadas del SGA. si
La organización determina las necesidades y

expectativas de las partes interesadas. si
La organización determina cuales de estas

necesidades y expectativas se convierten en si
requisitos legales y otros requisitos.
La organización determina los limites en la

aplicabilidad del SGA para establecer su si
alcance.
La organización considera las cuestiones

externas e internas, los requisitos legales y
otros requisitos para establecer el alcance si
del SGA.
La organización considera las unidades,

funciones, limites físicos, sus actividades,
productos y servicios para establecer el si
alcance del SGA.
El alcance se mantiene como información

documentada y esta disponible para las si
partes interesadas.
La organización establece, implementa,
mantiene y mejora continuamente el SGA. no
La Organización incluye en su SGA los

procesos necesarios y sus interacciones de
acuerdo a los requisitos de la NTC ISO No
14001:2015.
La alta dirección asume la responsabilidad y

la rendición de cuentas con relación a la no
eficacia del SGA.
La alta dirección se asegura que se

establezca la política ambiental, los
objetivos ambientales y la integración de los no
requisitos del SGA.
La alta dirección se asegura de la

disponibilidad de los recursos, para que se no
logren los resultados previstos del SGA
La alta dirección promueve la mejora

continua y apoya otros roles pertinentes de no
la dirección, para demostrar su liderazgo.
Esta definida la política ambiental de la

Organización? si
La alta dirección define la política ambiental

de la organización y asegura que, dentro del
alcance definido en su SGA, ésta es si
apropiada a la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales
La política incluye un compromiso de
mejora continua del SGA para la mejora de si
La política incluye el compromiso de cumplir

con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organización suscriba si
relacionados con sus aspectos ambientales.
La política incluye un compromiso para la

protección del medio ambiente y la si
¿Se documenta, implementa y mantiene? si
¿Se comunica a todas las personas que

trabajan para la organización o en nombre si
de ella?
La alta dirección se asegura de asignar las

responsabilidades y autoridades para que
los roles pertinentes se asignen y no
comuniquen dentro de la organización.
La alta dirección se asegura que el SGA sea

conforme con los requisitos de la norma. no
La alta dirección se asegura de informar

sobre el desempeño del SGA. no
Los objetivos y metas ambientales son
medibles cuando sea factible no
Los objetivos y metas ambientales son

coherentes con la política ambiental y el
cumplimiento con los requisitos legales no
aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba
Cuando la organización establece y revisa

sus objetivos y metas, tiene en cuenta los
requisitos legales y otros requisitos que la no
organización suscriba.
Cuando la organización establece y revisa

sus objetivos y metas ambientales ,
considera las opiniones de las partes no
interesadas.
Los objetivos y metas ambientales incluyen

la asignación de responsabilidades para
lograr los objetivos y metas en las funciones no
y niveles pertinentes de la organización.
La organización determina y proporciona los

recursos necesarios para la
implementación, mantenimiento , mejora si
continua del SGA.
LA organización determina la competencia
necesaria de las personas que realizan
trabajos bajo su control y que afecta su no
La organización se asegura que estas

personas son competentes con base en su no
educación, formación y experiencia
La organización determina las necesidades

de formación asociadas con sus aspectos no
ambientales y su SGA.
Las personas que realizan el trabajo bajo el

control de la organización son consientes de
la política ambiental, los aspectos si
ambientales significativos y los impactos
reales o potenciales.
Las personas que realizan el trabajo bajo el

control de la organización son consientes de
su contribución a la eficacia del SGA incluido
los beneficios de una mejora así como las si
implicaciones de no satisfacer los requisitos
de la norma.
La organización implementa y mantiene los

procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas para el
SGA estas incluyen: ¿ Que comunicar?, no
¿Cuándo comunicar?, ¿ A quien comunicar?
Y ¿Cómo comunicar?.
En sus procesos de comunicación la

organización tiene en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos, la coherencia y si
fiabilidad de la información generada de su
SGA.
La organización conserva información
documentada como evidencia de sus si
comunicaciones.
La organización comunica internamente la

información pertinente del SGA entre los
diversos niveles y funciones de la no
organización.
La organización comunica externamente

información pertinente al SGA según sus
procesos de comunicación y de acuerdo a si
los requisitos legales y otro requisitos.
El SGA de la organización incluye la

información documentada requerida por
esta norma y la información que la si
organización determina pertinente.
En las actualizaciones de la información la

organización se asegura de: la identificación
y la descripción, el formato y los medio de si
soporte, la revisión y aprobación.
La organización mantiene la información

requerida por el SGA y la norma de manera
que controla y asegura que: este disponible si
y sea idónea cuando se necesite y este
protegida adecuadamente.
Para el control de la información

documentada, la organización aborda
actividades como: distribución, acceso,
recuperación, uso, almacenamiento, su si
preservación, control de cambios,
conservación y disposición.
La organización establece, implementa,
controla y mantiene los procesos necesarios
para satisfacer los requisitos del SGA no
mediante.
La organización controla los cambios

planificados y examina las consecuencias de
los cambios no previstos, tomando acciones no
para mitigar los efectos adversos.
La organización se asegura de que los

procesos contratados externamente están
controlados. Dentro del SGA esta definido el no
tipo y grado de control o influencia que se
aplica sobre estos procesos.
En coherencia con las perspectiva del ciclo

de vida, la organización: establece
controles, según corresponda para asegurar
que sus requisitos ambientales se aborden si
en el proceso de diseño y desarrollo del
producto o servicio, considerando cada
etapa de su ciclo de vida.
En coherencia con las perspectiva del ciclo

de vida, la organización: determina sus
requisitos ambientales para la compra de si
En coherencia con la perspectiva del ciclo
de vida la organización: comunica sus
requisitos ambientales pertinentes a los si
proveedores externos, incluidos los
contratistas.
En coherencia con la perspectiva del ciclo

de vida la organización: considera la
necesidad de suministrar información
acerca de los impactos ambientales
potenciales significativos asociados con el si
transporte o la entrega, el uso, el
tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o
servicios.
La organización establece, implementa y

mantiene los procesos necesarios acerca de
como prepararse y responder a situaciones si
potenciales de emergencia.
La organización esta preparada para

responder, mediante planificación de
acciones para prevenir o mitigar los si
impactos adversos provocados por
situaciones de emergencia.
La Organización responde a situaciones de

emergencia reales. si
La organización toma acciones para prevenir
o mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia, apropiadas a la si
magnitud de la emergencia y el impacto
ambiental potencial.
La organización evalúa y revisa

periódicamente los procesos y las acciones
de respuesta planificadas, en particular,
después que hayan ocurrido situaciones de si
emergencias o de que se hayan realizado
pruebas.
La organización proporciona información y

formación pertinentes, con relación a la
preparación y respuesta ante emergencias, si
según corresponda, a las partes interesadas
incluidas las que trabajan bajo su control.
La organización hace seguimiento, mide,

analiza y evalúa su desempeño ambiental. si
La organización determina los métodos de

seguimiento, medición y evaluación, según
corresponda para asegurar resultados si
válidos para su desempeño ambiental.
La organización determina los criterios

contra los cuales la organización evaluara su
desempeño ambiental, y los indicadores no
apropiados.
La organización determina cuando se llevan

a cabo el seguimiento y la medición de su no
La organización determina cuando se deben
analizar y evaluar los resultados del
seguimiento y la medición de su desempeño no
ambiental.
La organización se asegura que usan y

mantiene equipos de seguimiento y
medición calibrados o verificados, según si
corresponda para el seguimiento de su
Sistema Gestión Ambiental
LOGO EMPRESA
Hoja de vida indicadores Ambientales
Fecha de diligenciamiento 11/30/2022
CARACTERÍSTICAS DEL INDICADOR
Proceso
Seguimiento a los resultados de auditoría al SGA
Nombre del indicador
Cumplimiento de requisitos numeral 4 de la NTC ISO 14001:2015
Objetivo del indicador Programa al cual contribuye
Establecer el nivel de cumplimiento de los requisitos del

numeral 4 de la NTC ISO 14001:2015 frente a los SGA
resultados de auditoría
Responsable de la medición Fuentes de

(Cargo) (Bases de datos,
Gestor Ambiental / AUDITOR HSEQ Informe de resultados de
Fórmula de calculo
(No. De no conformidades /Total de requisitos numeral 4 de la NTC ISO 14001:2015)
Unidad de medida
Frecuencia de medición
(Unidades, %, No. Personas, etc)
Porcentaje Única
Valor medición realizada

Vigen
(Logro, resultado del último periodo)
54.5% 12/2/2
Observaciones (comentarios, efectos no deseados, imprevistos)

Informes Incompletos, problemas visita técnica
DATOS DEL INDICADOR
No. de medición Periodo Meta Logro índice de Cumplimiento
100.00%
100%
54.54%
80%
1 100.00% 54.54% 60%
40%
20%
0%
Acción
AMERITA TOMAR: Acción Correctiva X
preventiva
Análisis y descripción de la acción
Considerando la revision a cada uno de los criterios del numeral 4 de la norma ISO 14001 vers
identificar que el nivel de cumplimiento de la organización frente a lo criterios de auditoria es del
encoontro que en el numeral 4.1 tiene un nivel de cuumplimiento del 0%, el numeral 4.2 tiene un ni
100%. el numeral 4.3 tiene un nivel de cumplimiento del 100% y el nuemral 4.4 tiene un nivel de c
cual demuestra que la organizacion no tiene un desempeño optimo en cuanto al contexto organiza
de gestion ambiental.
iental Código: SGA-HVIN-001
mbientales Versión: 001
CADOR
toría al SGA
TC ISO 14001:2015
Objetivo ambiental al cual contribuye
Mejoramiento del desempeño ambiental de la

organización
Fuentes de información
(Bases de datos, encuestas, etc.)
Informe de resultados de auditoría, Visita técnica
e la NTC ISO 14001:2015) x 100
Meta para la última medición
100%
Vigencia
12/2/2022
seados, imprevistos)
sita técnica
Cumplimiento
54.54%
Meta
Logro
Tendencia del indicador
Acción de mejora
cción
e la norma ISO 14001 version 2015,podemos

terios de auditoria es del 54,54% dado de que se
el numeral 4.2 tiene un nivel de cumplimiento del
ral 4.4 tiene un nivel de cumplimiento del 0%: lo
uanto al contexto organizacional frente al sistema
LOGO EMPRESA
Proceso


Fórmula de calculo
Unidad de medida
Porcentaje Única

Vigen
49.9% 12/2/2

se evidencia informes y regsitros completos
DATOS DEL INDICADOR
100%
80%
1 100.00% 49.90% 60%
40%
20%
0%
1
Acción
AMERITA TOMAR: Acción Correctiva x
preventiva
encoontro que en el numeral 5.1 tiene un nivel de cuumplimiento del 0%, el numeral 5.2 tiene un ni
100%. el numeral 5.3 tiene un nivel de cumplimiento del 0%, lo cual demuestra que la organizacion
optimo en cuanto al contexto organizacional frente al sistema de gestion ambie
CADOR
toría al SGA
TC ISO 14001:2015

organización
e la NTC ISO 14001:2015) x 100
100%
Vigencia
12/2/2022
completos
Cumplimiento
Meta
Logro
Acción de mejora
cción

iterios de auditoria es del 49,9% dado de que se
estra que la organizacion no tiene un desempeño
sistema de gestion ambiental.
LOGO EMPRESA
Proceso


Fórmula de calculo
Unidad de medida
Porcentaje Única

Vigen
12/2/2

DATOS DEL INDICADOR
100%
80%
1 100% 47.37% 60%
40%
20%
0%
Acción
AMERITA TOMAR: Acción Correctiva
preventiva
encontro que en el numeral 6.1.1 tiene un nivel de cumplimiento del 0%, el numeral 6.1.2 tiene un n
100%. el numeral 6.1 3 tiene un nivel de cumplimiento del 100% . el numeral 6.1.4 tiene un nivel de
el numeral 6.2 tiene un nivel de cumplimiento del 0% : lo cual demuestra que la organizacion no tie
en cuanto a los objetivos ambientales y la planificación para lograrlos.
CADOR
toría al SGA
TC ISO 14001:2015

organización
e la NTC ISO 14001:2015) x 100
100%
Vigencia
12/2/2022
completos
Cumplimiento
Meta
Logro
Acción de mejora
cción

l numeral 6.1.2 tiene un nivel de cumplimiento del
al 6.1.4 tiene un nivel de cumplimiento del 100% y
que la organizacion no tiene un desempeño eficaz
ificación para lograrlos.
LOGO EMPRESA
Proceso


Fórmula de calculo
Unidad de medida
Porcentaje Única

Vigen
12/2/2

DATOS DEL INDICADOR
100%
80%
1 100% 66.67% 60%
40%
20%
20%
0%
0%
1
Acción
preventiva
encontro que en el numeral 7.1 tiene un nivel de cumplimiento del 100%, el numeral 7.2 tiene un ni
0%. el numeral 7.3 tiene un nivel de cumplimiento del 100% . el numeral 7.4.1 tiene un nivel de cum
numeral 7.4.2 tiene un nivel de cumplimiento del 0%. 7.4.3 tiene un nivel de cumplimiento del 100%
un nivel de cumplimiento del 100%. el numeral 7.5.2 tiene un nivel de cumplimiento del 100% y el
nivel de cumplimiento del 100% : lo cual evidenica que la organización necesita realizar mej
organizacional dentro del SGA.
CADOR
toría al SGA
TC ISO 14001:2015

organización
e la NTC ISO 14001:2015) x 100
100%
Vigencia
12/2/2022
completos
Cumplimiento
Meta
Logro
Logro
Acción de mejora
cción

.4.1 tiene un nivel de cumplimiento del 66,67%. el
de cumplimiento del 100% . el numeral 7.5.1 tiene
mplimiento del 100% y el numeral 7.5.3 tiene un
ción necesita realizar mejoras en su apoyo
GA.
LOGO EMPRESA
Fecha de diligenciamiento
Proceso
SGA

Fórmula de calculo
Unidad de medida

Vigen

DATOS DEL INDICADOR
100%
80%
0 60%
40%
20%
20%
0%
0%
0
1
Acción
preventiva

CADOR
toría al SGA
Vigencia
completos
Cumplimiento
Meta
Logro
Logro
Acción de mejora
cción
LOGO EMPRESA
Proceso
SGA

Fórmula de calculo
Unidad de medida

Vigen

DATOS DEL INDICADOR
No. de medición Periodo Meta Logro índice

índice de Cumplimiento
de Cumplimiento
100%
100%
80%80%
0 60%60%
40%
40%
20%
20%
0%20%
0%
0% 1
Acción
preventiva

CADOR
toría al SGA
Vigencia
completos
de Cumplimiento
Cumplimiento
Meta
Meta
Logro
Logro
Logro
Acción de mejora
cción
LOGO EMPRESA
Proceso
SGA

Fórmula de calculo
Unidad de medida

Vigen

DATOS DEL INDICADOR
100%
80%
0 60%
40%
20%
20%
0%
0%
0
1
Acción
preventiva

CADOR
toría al SGA
Vigencia
completos
Cumplimiento
Meta
Logro
Logro
Acción de mejora
cción
LOGO EMPRESA
Proceso
Cumplimiento de los requisitos del numeral 4 al 10 de la NTC ISO 14001:2015
Establecer el nivel de cumplimiento de los requitos del

numeral 4 al 10 de la NTC ISO 14001:2015 frente a los SGA

Fórmula de calculo
(No. De no conformidades /Total de requisitos los numerales de la NTC ISO 14001:201
Unidad de medida
Porcentaje Única

Vigen
0.0% 11/13/

Informes Incompletos, problemas visita técnica
DATOS DEL INDICADOR
100%
80%
1 60%
40%
20%
0%
Acción
preventiva

CADOR
toría al SGA
de la NTC ISO 14001:2015

organización
de la NTC ISO 14001:2015) x 100
100%
Vigencia
11/13/2020
sita técnica
Cumplimiento
Periodo
Meta
Logro
Acción de mejora
cción
EXPEDIENTE DE ACCIÓN CORRECTIVA+A1:F26 Código: SDGA-EAC-001
Organización: Área:
Area operativa
ORGANIZACIÓN XXXXX Fecha:
LOGO EMPRESA
Líder Auditor
Representante de la
Organización: XXXXXXX YYYYYYYYY
No conformidad:
Hallazgo Requisito incumplido: 4.1

N° 001
Acción Correctiva:
Responsable de la ejecución:
Plan de acción
Descripción del proceso de acción

Responsable
correctiva
Análisis de seguimiento
Responsable del seguimiento
Fecha Observación actividad desarrollada
Responsable de la acción correctiva:
AAAAAA
BBBBBB
CCCCC
fecha de ejecucion:
Código: SDGA-EAC-001
ea:
ea operativa
echa:
der Auditor
YYYYYYYY
Fecha Programada
to
ad desarrollada
EXPEDIENTE DE ACCIÓN
CORRECTIVA+A1:F26
LOGO EMPRESA Fecha:
Líder Auditor
Representante de la
Organización:
No conformidad:
Hallazgo
Requisito incumplido:
N° 002
Acción Correctiva:
Plan de acción
Descripción del proceso de
Responsable Fecha Programada
acción correctiva

fecha de ejecucion:
CORRECTIVA+A1:F26
LOGO EMPRESA Fecha:
Líder Auditor
Representante de la
Organización:
No conformidad:
Hallazgo
N° 002
Acción Correctiva:
Plan de acción
acción correctiva

fecha de ejecucion:
CORRECTIVA+A1:F26
LOGO EMPRESA Fecha:
Líder Auditor
Representante de la
Organización:
No conformidad:
Hallazgo
N° 002
Acción Correctiva:
Plan de acción
acción correctiva

fecha de ejecucion:
CORRECTIVA+A1:F26
LOGO EMPRESA Fecha:
Líder Auditor
Representante de la
Organización:
No conformidad:
Hallazgo
N° 002
Acción Correctiva:
Plan de acción
acción correctiva

fecha de ejecucion:
CORRECTIVA+A1:F26
LOGO EMPRESA Fecha:
Líder Auditor
Representante de la
Organización:
No conformidad:
Hallazgo
N° 002
Acción Correctiva:
Plan de acción
acción correctiva

fecha de ejecucion:
CORRECTIVA+A1:F26
LOGO EMPRESA Fecha:
Líder Auditor
Representante de la
Organización:
No conformidad:
Hallazgo
N° 002
Acción Correctiva:
Plan de acción
acción correctiva

fecha de ejecucion:
CORRECTIVA+A1:F26
LOGO EMPRESA Fecha:
Líder Auditor
Representante de la
Organización:
No conformidad:
Hallazgo
N° 002
Acción Correctiva:
Plan de acción
acción correctiva

fecha de ejecucion:
CORRECTIVA+A1:F26
LOGO EMPRESA Fecha:
Líder Auditor
Representante de la
Organización:
No conformidad:
Hallazgo
N° 002
Acción Correctiva:
Plan de acción
acción correctiva

fecha de ejecucion:
CORRECTIVA+A1:F26
LOGO EMPRESA Fecha:
Líder Auditor
Representante de la
Organización:
No conformidad:
Hallazgo
N° 002
Acción Correctiva:
Plan de acción
acción correctiva

fecha de ejecucion:

Control Seguimiento Evaluacion Auditoria Interna Sga

Cargado por

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NOMBRE DE LA EMPRESA: GRANJA ECOLÓGICA LA ESPERANZA

Gestión del SIG

LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS NTC-ISO 14001:2015

Fecha: 26 de mayo de 2022 Código: SGAZA - 001 Página 1 de 1

Formato de uso pedagógico en SGA

La organización determina las cuestiones externas pertinentes para su

La organización determina las cuestiones internas pertinentes para su

3 La organización determina las partes interesadas del SGA. x

La organización determina cuales de estas necesidades y expectativas se

La organización determina los limites en la aplicabilidad del SGA para

La organización considera las cuestiones externas e internas, los requisitos

El alcance se mantiene como información documentada y esta disponible para

La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente el

Gestión del SIG

LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS NTC-ISO 14001

FECHA: Código: SGAZA - 001 Página 1 de 2

Formato de uso pedagógico en SGA

La alta dirección asume la responsabilidad y la rendición de cuentas con

La alta dirección se asegura que se establezca la política ambiental, los

La alta dirección promueve la mejora continua y apoya otros roles pertinentes

16 Esta definida la política ambiental de la Organización? x

La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que,

La política incluye un compromiso de mejora continua del SGA para la mejora

La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales

La política incluye un compromiso para la protección del medio ambiente y la

La política incluye un compromiso para la protección del medio ambiente y la

21 ¿Se documenta, implementa y mantiene? x

¿Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en

La alta dirección se asegura de asignar las responsabilidades y autoridades

25 La alta dirección se asegura de informar sobre el desempeño del SGA.

Gestión del SIG

LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS NTC-ISO 14001

FECHA: Código: SGAZA - 001 Página 1 de 3

Formato de uso pedagógico en SGA

6.1 - ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios

Al planificar el SGA la organización considera: las cuestiones externas e

La organización determina los riesgos y oportunidades relacionados con : sus

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios

32 ¿Mantiene y actualiza dicha información? x

La organización asegura que los aspectos ambientales significativos se tienen

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios

La organización se asegura que los requisitos legales aplicables y otros

La organización planifica la toma de acciones para abordar sus aspectos

La organización establece, implementa y mantiene objetivos y metas

40 Los objetivos y metas ambientales son medibles cuando sea factible

Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en

Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas ambientales ,

Los objetivos y metas ambientales incluyen la asignación de

Gestión del SIG

LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS NTC-ISO 14001:2015

FECHA: Código: SGAZA - 001 Página 1 de 4

Formato de uso pedagógico en SGA

La organización determina y proporciona los recursos necesarios para la

LA organización determina la competencia necesaria de las personas que

La organización determina las necesidades de formación asociadas con sus

Las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización son

La organización implementa y mantiene los procesos necesarios para las

La organización conserva información documentada como evidencia de sus

7.4.3 - La organización comunica externamente información pertinente al SGA según

7.5.1 - El SGA de la organización incluye la información documentada requerida por