Rendon Daniela A1 M3

ESTUDIO DE LA NORMA ISO14001:2015
MODULO 3 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015
DANIELA RENDON LOZANO
UNIVERSIDAD EAN
FACULTAD DE AMBIENTES VIRTUALES
ELECTIVA AUDITOR INTERNO EN SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA HSEQ
OCTUBRE, 2018
BOGOTÁ
D–SGI–HSEQ Área de Formación

V.5 Julio 2015 1
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015
1- OBJETIVO
Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los
requisitos de la norma ISO 14001.
2. METODOLOGÍA
Se entrega un listado con los enunciados de la norma y al frente debe colocar al

detalle la obligación que pide la norma. COLUMNA - Identifique los requisitos de
la norma.
Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere
y le puede ayudar a dar cumplimiento al requisito. COLUMNA - Identifique la
información que requiere (Entrada).
Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o
metodologías que le sirven de evidencia para el cumplimiento del requisito.
COLUMNA - Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida).
3. RECURSOS
 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001
4. TIEMPO
Se desarrollará aproximadamente en 90 minutos
5. RETROALIMENTACIÓN
Cada participante lo desarrolla, comparte el desarrollo con el grupo y consolidan

un solo archivo para subirlo en la plataforma. Dicho taller tendrá retroalimentación
del tutor.

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TALLER: ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Identifique la Determine COMO
Identifique los requisitos de
NUMERAL información que evidencia su
la norma
requiere (Entrada) cumplimiento (Salida)
Informe que contenga el
Análisis del sector en el
que se va a desempeñar
la organización
herramienta PESTEL.
Resultados de estudios
La organización debe
realizados del sector, en
determinar las cuestiones Marco legal (en el que se
cuanto a la ubicación
externas e internas que son rige la organización
geográfica, economía,
pertinentes para su propósito teniendo en cuenta la
competencia y
y que afectan a su capacidad regulación ambiental).
4.1 Compresión de necesidades del mercado
para lograr los resultados
la organización y de enfocado en minimizar o
previstos de su sistema de Certificado uso de suelo.
su contexto eliminar impactos
gestión ambiental. Estas
ambientales y de los
cuestiones incluyen las Informe de corporaciones
cuales se alineen con la
condiciones ambientales ambientales basado en la
cadena de valor de
capaces de afectar o de verse protección del medio
ofrecido por la
afectadas por la organización. ambiente.
organización
Ficha técnica del
producto/servicio y su uso
al ser desechado.
 Definir los grupos de Ejercicios de

interés externos compromisos
culturales, sociales, establecidos con las
políticas, legales, partes interesadas;
regulatorias, financieras, usados para consultar
tecnológicas, con las partes
determinar:
económicas, naturales y interesadas y mapear
a) Las partes interesadas que
competitivas; ya sea problemas y asuntos.
son pertinentes al sistema de
internacionales, Informes de reuniones de
gestión ambiental;
4.2 Compresión de nacionales o locales; consultoría con los
b) Las necesidades y
las necesidades y  Las características o vecinos y ONGs sobre
expectativas pertinentes (es
expectativas de las condiciones de la asuntos del medio
decir, requisitos) de estas
partes interesadas. organización, como sus ambiente, planeación y
partes interesadas;
actividades, productos y desarrollo.
c) Cuáles de estas
servicios, dirección Informe de reuniones y
necesidades y expectativas
estratégica, cultura y otras interacciones con
se convierten en obligaciones
capacidades (es decir, reguladores; esto puede
de cumplimiento.
gente, conocimiento, abarcar por ejemplo,
procesos, sistemas). asuntos críticos de
 Condiciones ambientales calidad sobre
relacionadas con el clima, especificaciones y
la calidad del aire, la conformidad desde la

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calidad del agua, uso del perspectiva ambiental,
suelo, contaminación así como asuntos con
existente, disponibilidad reguladores sobre
de recursos naturales y cumplimiento y desarrollo
biodiversidad, que de cumplimiento contra
pueden afectar el requerimientos y
propósito de la estándares emergentes.
organización o ser
afectada por sus Informe de actividades
aspectos ambientales; a de capacitación y
su vez se debe tener en retroalimentación con
cuenta los socios de empleados.
negocios,
administraciones, Actas de revisiones a los
subcontratados, etc. Y lo proveedores y manejo de
que estas partes exigen relaciones.
como estricto
cumplimiento y en lo que Actas de revisiones del
establece (de no estricto cliente/comprador y
cumplimiento). manejo de relaciones.
La organización debe Informe que contenga el

determinar los límites y la Análisis del sector en el
aplicabilidad del sistema de que se va a desempeñar
gestión ambiental para la organización
establecer su alcance. herramienta PESTEL.
Cuando se determina este Definir los problemas
alcance, la organización debe tanto a nivel externo A partir de los acuerdos
considerar: como a nivel interno. con las partes
a) Las cuestiones externas e interesadas definir un
internas referidas en 4.1; Factores de marco de cumplimiento
b) Las obligaciones de cumplimiento. regulatorio.
cumplimiento referidas en 4.2;
4.3 Determinación c) Las unidades, funciones y Unidades de la Manual de funciones y
del alcance del límites físicos de la organización, las procesos con nivel de
sistema de gestión organización; funciones y los propios responsabilidad.
ambiental d) Sus actividades, productos límites físicos.
y servicios; Resultado de estudios de
e) Su autoridad y capacidad Evaluar impacto de impacto generado por la
para ejercer control e actividades, productos y cadena de valor.
influencia. servicios. Indicadores de gestión de
Una vez que se defina el mejoras en los impactos.
alcance del sistema de Capacidad de control,
gestión, se deben incluir en él componente e influencia. Actas de asistencias a
las actividades, productos y capacitaciones
servicios que puedan tener presenciales o virtuales
aspectos ambientales de conocimiento del
significativos (véase 6.1.2). alcance del sistema.
El alcance se debe mantener

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como información
documentada y debe estar
disponible para las partes
interesadas.
Establecer uno o más

procesos para tener
confianza en que se
controlan, que se llevan a
cabo de la manera
planificada y que logran
los resultados deseados.
Manual de funciones y
procesos basados en la
Integrar los requisitos del
Para mejorar su desempeño aplicación de la
sistema de gestión
ambiental, la organización ambiental a los diversos sostenibilidad ambiental.
debe establecer, implementar, procesos de negocio,
mantener y mejorar Informes de auditoría
tales como diseño y
continuamente un sistema de desarrollo, compras, interna.
gestión ambiental, incluidos
recursos humanos,
los procesos necesarios y sus ventas y marketing.se Indicadores de gestión de
4.4 Sistema de
interacciones, de acuerdo con integran los requisitos del mejoras en los procesos.
gestión ambiental
los requisitos de esta Norma sistema de gestión
Internacional. Actas de asistencias a
ambiental a los diversos
Al establecer y mantener el capacitaciones
procesos de negocio,
sistema de gestión ambiental, tales como diseño y presenciales o virtuales
la organización debe desarrollo, compras, de conocimiento del
considerar el conocimiento de alcance del sistema.
recursos humanos,
su contexto. ventas y marketing.
Incorporar las cuestiones

asociadas con el contexto
de la organización y los
requisitos de las partes
interesadas dentro del
sistema de gestión
ambiental.  
La alta dirección debe Comunicar la importancia Actas de asistencias a
demostrar liderazgo y de la gestión ambiental capacitaciones
compromiso con respecto al eficaz conforme a los presenciales o virtuales
sistema de gestión ambiental: requisitos de la norma. de conocimiento del
5.1 Liderazgo y a) Asumiendo la obligación de alcance del sistema.
Compromiso rendir cuentas con relación a Dar u ofrecer a los
la eficacia del sistema de colaboradores o Actas de entrega de
gestión ambiental; responsables de los materiales a los
b) Asegurando que se procesos los recursos responsables de los
establezcan la política suficientes para el procesos.

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ambiental y los objetivos desarrollo de los mismos.
ambientales, y que estos sean
compatibles con la dirección Asegurar de que se Informe de actividades
estratégica y el contexto de la establezca la política de capacitación y
organización; ambiental y los objetivos retroalimentación con
c) Asegurando la integración ambientales y estos se empleados.
de los requisitos del sistema alineen con la dirección
de gestión ambiental dentro estratégica y el contexto
de los procesos de negocio de la organización.
de la organización;
d) Asegurando que los Dirigir y apoyar al
recursos necesarios para el personal para contribuir
sistema de gestión ambiental en la eficacia del sistema.
estén disponibles;
e) Comunicando la Promover la mejora
importancia de una gestión continua.
ambiental eficaz y conforme
con los requisitos del sistema
de gestión ambiental;
f) Asegurando que el sistema
de gestión ambiental logre los
resultados previstos;
g) Dirigiendo y apoyando a las
personas, para contribuir a la
eficacia del sistema de
gestión ambiental;
h) Promoviendo la mejora
continua;
i) Apoyando otros roles
pertinentes de la dirección,
para demostrar su liderazgo
aplicado a sus áreas de
responsabilidad.
NOTA: En esta Norma
Internacional se debería
interpretar el término
“negocio” en su sentido más
amplio, es decir, referido a
aquellas actividades que son
esenciales para los propósitos
de la existencia de la
organización.
La alta dirección debe Estrategia organizacional Acta de publicación de
establecer, implementar y política ambiental,
mantener una política Legislación y definida al más alto nivel
5.2 Política
ambiental que, dentro del reglamentación ambiental directivo.
ambiental
alcance definido de su aplicable, así como con
sistema de gestión ambiental: otros requisitos que Documento que contenga
a) Sea adecuada al propósito aplique. propuesta de política,

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y contexto de la organización, definiendo marco para
incluida la naturaleza, Establecer y revisar definir objetivos y metas
magnitud e impactos regularmente objetivos ambientales.
ambientales de sus ambientales y la
actividades, productos y planificación para Acta de aprobación de la
servicios. lograrlos de acuerdo a los política por parte de la
b) Proporcione un marco de compromisos alta dirección.
referencia para el establecidos.
establecimiento de los
objetivos ambientales.
c) Incluya compromisos para
la protección del medio
ambiente, incluida la
prevención de la
contaminación y otros
específicos del contexto de la
organización. NOTA: Otros
compromisos específicos de
protección del medio
ambiente pueden incluir el
uso sostenible de recursos, la
mitigación y adaptación al
cambio climático y la
protección de la biodiversidad
y de los ecosistemas, y otras
cuestiones ambientales
pertinentes (véase 4.1). d)
Incluya un compromiso de
conformidad con las
obligaciones de cumplimiento;
e) Incluya un compromiso de
mejora continua del sistema
de gestión ambiental para
mejorar el desempeño
ambiental.
La política ambiental debe:
- Mantenerse como
información documentada;
- Comunicarse dentro de la
organización, inclusive a las
personas que trabajan bajo el
control de la organización;
- Estar disponible para las
partes interesadas.

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La alta dirección debe
asegurarse de que las
responsabilidades y
autoridades para los roles
pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la Manual de funciones y
organización, para facilitar Definición y comprensión procesos con nivel de
una gestión ambiental eficaz. clara de procesos, sus responsabilidad.
5.3 Roles, La alta dirección debe asignar roles, responsabilidades y
responsabilidades y la responsabilidad y autoridad autoridades para cumplir Actas de asistencias por
autoridades en la para: los requisitos de esta niveles de jerarquía a
organización a) Asegurarse de que el Norma Internacional y capacitaciones del
sistema de gestión ambiental lograr los resultados alcance y aplicación del
es conforme con los requisitos previstos. sistema.
de esta Norma Internacional;
e
b) Informar a la alta dirección
sobre el sistema de gestión
ambiental, incluido su
desempeño.
Al planificar el sistema de Informe de reuniones y
gestión ambiental, la otras interacciones con
organización debe considerar: reguladores; esto puede
a) Las cuestiones referidas en abarcar por ejemplo,
el apartado 4.1 asuntos críticos de
b) Los requisitos referidos en calidad sobre
el apartado 4.2. especificaciones y
c) El alcance de su sistema conformidad desde la
de gestión ambiental. perspectiva ambiental,
Determinar los riesgos
y determinar los riesgos y así como asuntos con
y oportunidades que
oportunidades relacionados reguladores sobre
necesita abordar, y
con sus: cumplimiento y desarrollo
planificar las acciones
- Aspectos ambientales de cumplimiento contra
6.1.1 Acciones para para abordarlos.
(véase 6.1.2) requerimientos y
abordar riesgos y
- Obligaciones de estándares emergentes.
oportunidades - Determinar las
cumplimiento y otros (véase
Generalidades situaciones de
6.1.3) Informe de actividades
emergencia
- Otras cuestiones y requisitos de capacitación y
potenciales, incluidas las
identificados en 4.1 y 4.2 retroalimentación con
que pueden tener un
Que necesitan abordarse empleados.
impacto ambiental.
para:
- Brindar seguridad de que el Actas de revisiones a los
sistema de gestión ambiental proveedores y manejo de
puede lograr sus resultados relaciones.
previstos.
- Prevenir o reducir los Actas de revisiones del
efectos indeseados, incluido cliente/comprador y
el potencial de qué manejo de relaciones.
condiciones ambientales

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externas afecten la
organización,
- Lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del
sistema de gestión ambiental,
la organización debe
determinar las situaciones de
emergencia potenciales,
incluidas las que pueden
tener un impacto ambiental.
- La organización debe
mantener la información
documentada de sus:
- Riesgos y oportunidades
que es necesario abordar;
- Los riesgos exigidos en
6.1.1 a 6.1.4, en el grado
necesario para tener
confianza de que se llevan a
cabo de manera planificada.
De acuerdo al alcance
definido del sistema de
gestión ambiental, la
organización debe determinar Informe de corporaciones
los aspectos ambientales de Estudio de las ambientales basado en la
sus actividades, productos y actividades, productos o protección del medio
servicios que puede controlar servicios de una ambiente.
y de aquellos en los que organización similar que
puede influir y sus impactos interactúa o puede Ficha técnica del
ambientales asociados, desde interactuar con el medio producto/servicio y su
una perspectiva de ciclo de ambiente. procesamiento ambiental
vida. en su ciclo de vida.
Cuando se determinan los Evaluaciones de cambios
aspectos ambientales, la en el medio ambiente, de Informe de actividades
6.1.2 Aspectos
organización debe tener en los aspectos ambientales de capacitación y
Ambientales
cuenta: a) Los cambios, generados por la cadena retroalimentación con
incluidos los desarrollos de valor de la empleados.
nuevos o planificados, y las organización.
actividades, productos y Actas de asistencias por
servicios nuevos o Información por parte de niveles de jerarquía a
modificados; autoridades ambientales, capacitaciones de los
b) Las situaciones anormales acerca de situaciones diferentes aspectos e
y de emergencia potencial anormales que se impactos ambientales
identificadas. consideran potenciales que son potenciales en la
La organización debe para la organización. organización.
determinar aquellos aspectos
que tengan o puedan tener un
impacto significativo sobre el
medio ambiente, es decir,

V.5 Julio 2015 9

aspectos ambientales
significativos mediante el uso
de criterios establecidos.
comunicar sus aspectos
ambientales significativos
entre los diferentes niveles y
funciones de la organización.
mantener información
documentada adecuada de:
- Sus aspectos ambientales e
impactos ambientales
asociados;
- Los criterios usados para
determinar sus aspectos
ambientales significativos;
- Sus aspectos ambientales
significativos.
NOTA: Los aspectos
pueden dar como resultado el
riesgo asociado con los
adversos (amenazas) o los
beneficiosos (oportunidades).
La organización debe: Requisitos de entidades Acuerdos con grupos de
a) Identificar y tener acceso a gubernamentales u otras la comunidad u
los requisitos legales y otros entidades pertinentes. organizaciones no
requisitos relacionados con gubernamentales.
sus aspectos ambientales; Leyes y
b) Determinar cómo se reglamentaciones Acuerdos con
aplican estos requisitos internacionales, autoridades públicas o
legales y otros requisitos a la nacionales y locales. clientes.
organización.
c) Tener en cuenta estos Requisitos especificados Requisitos de la
6.1.3 Requisitos
requisitos legales y otros en permisos, licencias u organización.
legales y otros
requisitos cuando se otras formas de
requisitos
establezca, implemente, autorización. Principios o códigos de
mantenga y mejore práctica voluntarios.
continuamente su sistema de Ordenes, reglas u
gestión ambiental. orientaciones emitidas Compromisos
La organización debe por los organismos de ambientales o de
mantener información reglamentación. etiquetado voluntarios.
documentada de sus
requisitos legales y otros Sentencias de cortes de Obligaciones que surgen
requisitos justicia o tribunales por acuerdos
NOTA: Los requisitos legales administrativos. contractuales con la

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y otros requisitos pueden de organización.
dar como resultado el riesgo
asociado con los impactos Normas pertinentes de la
adversos (amenazas) o los industria o de la
impactos beneficiosos organización.
(oportunidades) para la
organización.
Informe de evaluación de
riesgos ambientales
potenciales y generados
planificar:
por la organización.
a) La ejecución de actividades
para abordar sus:
Informe de reuniones y
1. Aspectos ambientales Postulación de objetivos
otras interacciones con
significativos. ambientales establecidos
reguladores; esto puede
2. Obligaciones de por la organización.
abarcar por ejemplo,
cumplimiento y otras.
asuntos críticos de
3. Riesgos y oportunidades Determinar los riesgos
calidad sobre
identificados en 6.1.1 y oportunidades que
especificaciones y
b) La manera de: necesita abordar, y
conformidad desde la
1) Integrar e implementar las planificar las acciones
6.1.4 Planificación de perspectiva ambiental,
acciones en los procesos de para abordarlos.
acciones así como asuntos con
su sistema de gestión
reguladores sobre
ambiental (véase 6.2, 7, 8 y Determinar las
cumplimiento y desarrollo
9.1) u otros procesos del situaciones de
de cumplimiento contra
negocio. emergencia
requerimientos y
2. Evaluar la eficacia de estas potenciales, incluidas las
estándares emergentes.
acciones (véase 9.1) que pueden tener un
Cuando se planifiquen estas impacto ambiental.
Informe de actividades
acciones, la organización
de capacitación y
debe considerar sus opciones
retroalimentación con
tecnológicas y sus requisitos
empleados.
financieros, operacionales y
del negocio.
La organización debe Política ambiental. Acta de establecimiento

establecer los objetivos de objetivos ambientales
ambientales en las funciones Leyes y y política ambiental.
y niveles pertinentes teniendo reglamentaciones
en cuenta los aspectos internacionales, Acta de publicación de
ambientales significativos, sus nacionales y locales. política ambiental,
6.2.1 Objetivos obligaciones de cumplimiento, definida al más alto nivel
ambientales sus riesgos y oportunidades. Análisis y diagnósticos de directivo.
Los objetivos ambientales la situación actual de la
deben ser: organización frente al Documento que contenga
a) Ser coherentes con la sistema ambiental. propuesta de política,
política ambiental; Detectando los puntos definiendo marco para
b) Ser medibles (si es fuertes y débiles definir objetivos y metas
posible); ambientales.

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c) Ser objeto de seguimiento;
d) Ser comunicados; Acta de aprobación de la
e) Ser actualizados, según política por parte de la
sea apropiado. alta dirección.
conservar información
documentada sobre los
objetivos ambientales.
Indicadores de
evaluación de
desempeño de objetivos
Cuando se realiza la ambientales.
planificación para lograr sus
objetivos ambientales, la Los objetivos ambientales
organización debe determinar: alineados con la
a) Que se va a hacer; planeación estratégica de
b) Qué recursos se la organización.
requerirán; Informe de indicadores de
c) Quién será responsable; Análisis y diagnósticos de evaluación de
d) Cuándo se finalizará; la situación actual de la desempeño de objetivos
6.2.2 Planificación de e) Cómo se evaluarán los organización frente al ambientales.
acciones para lograr resultados, incluidos los sistema ambiental,
los objetivos indicadores de seguimiento detectando los puntos Mapa de procesos de la
ambientales de los avances para el logro fuertes y débiles organización con sus
de objetivos ambientales Dar u ofrecer a los responsables.
medibles (véase 9.1.1). colaboradores o
La organización debe responsables de los Política ambiental.
considerar cómo se pueden procesos los recursos
integrar las acciones para el suficientes para el
logro de los objetivos desarrollo de los mismos.
ambientales en los procesos
de negocio de la Dirigir y apoyar al
organización. personal para contribuir
en la eficacia del sistema.
determinar y proporcionar los Acta de entrega de
recursos necesarios para el Recursos financieros, recursos asignados a
establecimiento, humanos, naturales, cada área.
7.1 Recursos
implementación, tecnología e
mantenimiento y mejora infraestructura. Presupuesto de la
continua del sistema de organización.
gestión ambiental.

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La organización debe:
a) Determinar la competencia
necesaria de las personas
que realizan bajo su control,
un trabajo que afecta a su
desempeño ambiental y su
capacidad para cumplir a
obligaciones de cumplimiento
y otras obligaciones;
b) Asegurarse de que estas
personas sean competentes, Informe de capacitación
basándose en la educación, por competencias para el
formación o experiencia Mapa de perfiles personal de alto nivel en
adecuadas; ocupacionales por desempeño ambiental.
c) Determinar las necesidades competencias cuyo
de formación asociadas con trabajo tenga el potencial Hojas de vida que
sus aspectos ambientales y de causar un impacto contengan el perfil
7.2 Competencia su sistema de gestión ambiental significativo. competente en
ambiental. desempeño ambiental.
d) Cuando sea aplicable, Herramientas de
tomar acciones para adquirir formación o capacitación Evaluaciones de
la competencia necesaria y por competencias. desempeño basada en
evaluar la eficacia de las competencias.
acciones tomadas.
NOTA: Las acciones
aplicables pueden incluir, por
ejemplo, la formación, la
tutoría o la reasignación de
las personas empleadas
actualmente; o la contratación
de personas competentes. La
organización debe conservar
la información documentada
apropiada, como evidencia de
la competencia.
La organización debe Política ambiental.
asegurar que las personas
que realizan trabajos bajo el Listado de colaboradores Actas de asistencias por
control de la organización de los diferentes niveles. niveles de jerarquía a
tengan conciencia de: capacitaciones
a) La política ambiental; Presentación interactiva interactivas de sistema de
7.3 Toma de b) Los aspectos ambientales del sistema de gestión gestión ambiental.
conciencia significativos y los impactos ambiental.
reales o potenciales Informe de auditorías
relacionados, asociados con Manual de funciones, internas en donde se
su trabajo; dado a conocer con el evidencie el compromiso
c) Su contribución a la propósito de brindarle el de mejorar las acciones.
eficacia del sistema de nivel de afectación que
gestión ambiental, incluidos genera el trabajo de cada

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los beneficios de un mejor colaborador en el
desempeño ambiental; cumplimiento de los
d) Las implicaciones de no requisitos necesarios
cumplir los requisitos del para el SGA.
incluidas las obligaciones de
cumplimiento.
planificar e implementar los
procesos para las
comunicaciones internas y
externas pertinentes al
que incluya:
a) Qué comunicar;
b) Cuándo comunicar;
c) A quién comunicar; Publicación en cartelera
Política ambiental.
d) Cómo comunicar. o medios virtuales
Cuando se planifica el internos la política
Objetivos ambientales.
proceso de comunicaciones, ambiental, objetivos,
la organización debe: - Tener reglamentación, procesos
Reglamentación
en cuenta sus requisitos que aplican en el SGA.
7.4.1 Comunicación - ambiental interna.
legales y otros requisitos;
generalidades
- Asegurar que la información Informe físico o virtual a
Requisitos ambientales
ambiental comunicada sea colaboradores o clientes
exigidos a proveedores y
coherente con la información acerca de los requisitos
clientes para la
generada dentro del sistema ambientales necesarios
participación de la
de gestión ambiental, y que para acceder a la cadena
cadena de valor.
sea fiable. de valor.
responder las comunicaciones
pertinentes sobre su sistema
de gestión ambiental.
conservar la información
documentada como evidencia
de sus comunicaciones,
según corresponda.
La organización debe: Política ambiental.
a) Comunicar entre los
diversos niveles y funciones Objetivos ambientales.
Publicación en cartelera o
de la organización, incluidos
medios virtuales internos
los cambios al sistema de Reglamentación
7.4.2 Comunicación la política ambiental,
gestión ambiental, según ambiental interna.
interna objetivos,
corresponda;
reglamentación, procesos
b) Asegurarse de que su La estructura
que aplican en el SGA.
proceso de comunicación organizacional interna
posibilite que cualquier para asegurar la
persona que trabaje bajo el comunicación con los

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control de la organización niveles y funciones más
contribuya a la mejora apropiados.
continua.
Solicitudes de las
partes interesadas
sobre información
específica relacionada
comunicar externamente la
con la gestión de sus Informe físico o virtual a
información pertinente al
aspectos ambientales. colaboradores o clientes
7.4.3 Comunicación acerca de los requisitos
según se determine en su
externa Impresiones u ambientales necesarios
proceso de comunicación y
opiniones generales para acceder a la cadena
como se requiera por sus
acerca de la forma en de valor.
requisitos legales y otros
que la organización
requisitos.
lleva a cabo dicha
gestión.
El sistema de gestión
ambiental de la organización
debe incluir:
a) La información
documentada requerida por
esta Norma Internacional;
b) La información
documentada que la
organización ha determinado
que es necesaria para la Toda
eficacia del sistema de aquella información que
gestión ambiental. la organización considere Documentos, actas,
NOTA: El alcance de la necesaria para que el fotografías, informes,
7.5 Información
información documentada sistema funcione entre evaluaciones, resultados
Documentada (7.5.1
para un sistema de gestión ellos el listado de la de mediciones, entre
– 7.5.2 – 7.5.3)
ambiental puede ser diferente columna 4 de este trabajo otros documentos
de una organización a otra, de los cuales algunos son necesarios para el SGA.
debido a: exigentes y otros
- El tamaño de la organización necesarios.
y a su tipo de actividades,
procesos, productos y
servicios;
- La necesidad de demostrar
el cumplimiento de sus
obligaciones de cumplimiento
y otras obligaciones.
- La complejidad de los
procesos y sus interacciones,

V.5 Julio 2015 15

y
- La competencia de las
personas.
establecer, implementar,
controlar y mantener los
procesos necesarios para
cumplir los requisitos del
sistema de gestión ambiental
y para implementar las
acciones determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2, mediante:
- El establecimiento de
criterios para los procesos;
- La implementación del
control de los procesos de
acuerdo con los criterios de Informe de seguimiento y
operación. NOTA: Los medición de los procesos
Manual de procesos de
controles pueden incluir para verificar resultados.
la organización.
controles de ingeniería y
procedimientos Diseño y aplicación de
Informe arrojado por
documentados, etc. Se procesos de manera que
herramientas de control y
pueden implementar se prevengan errores y
8.1 Planificación y verificación ambiental
siguiendo una jerarquía (por se aseguren resultados
Control operacional manejada por el personal
ejemplo: eliminación, de coherentes.
competente.
sustitución, administrativa) y
se pueden usar solos o Contar con tecnología
Ficha técnica de
combinados. para controlar procesos y
productos o servicios
La organización debe prevenir resultados
contratados
controlar los cambios adversos.
externamente.
planificados y revisar las
consecuencias de los
cambios no previstos,
tomando acciones para
mitigar los efectos adversos,
cuando sea necesario.
asegurarse de que los
procesos contratados
externamente estén
controlados o que se tenga
influencia sobre ellos. Dentro
del sistema de gestión
ambiental se debe definir el
tipo y grado de control o

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influencia que se va a aplicar
a estos procesos.
De acuerdo con la perspectiva
del ciclo de vida, la
organización debe:
a) Establecer controles para
asegurar que los requisitos
ambientales se aborden en el
proceso de diseño y
desarrollo del producto o
servicio, considerando cada
etapa de su ciclo de vida.
b) Determinar los requisitos
ambientales para la compra
de productos y servicios,
según corresponda;
c) Comunicar los requisitos
ambientales pertinentes a los
proveedores externos,
incluidos los contratistas;
d) Considerar la necesidad de
suministrar información
acerca de los impactos
potenciales asociado con el
transporte o la entrega, el
uso, el tratamiento al finalizar
la vida y a disposición final de
sus productos o servicios.
documentada necesaria para
tener la confianza en que los
procesos se han llevado a
cabo según lo planificado.
La organización debe Proceso de Informe de evaluación de

establecer, implementar y comunicación interna y post emergencia para
mantener los procesos externa del plan de implementar acciones
necesarios acerca de cómo emergencias. correctivas.
prepararse y responder a las
8.2 Preparación y situaciones potenciales de Lista de personas clave y Informe de asistencia a
respuesta ante emergencia identificadas en servicios de emergencia capacitación de
emergencias 6.1.1. incluido. respuesta ante
La organización debe: emergencias.
a) Prepararse para responder, Opiniones por parte de
mediante la planificación de colaboradores y clientes Rutas de evacuación y
acciones para prevenir o acerca de posibles puntos de encuentro
mitigar los impactos emergencias. definidos.

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ambientales negativos por
situaciones de emergencia. Implementos para uso en Acciones requeridas para
b) Responder ante momentos de prevenir y mitigar
situaciones de emergencias emergencias. impactos ambientales.
reales.
c) Emprender acciones para
prevenir o mitigar las
consecuencias de las
situaciones de emergencia
ambiental, apropiadas a la
magnitud de la emergencia o
accidente y al impacto
ambiental potencial;
d) Periódicamente, poner a
prueba el procedimiento
cuando sea factible;
e) Revisar periódicamente los
procesos y a respuesta
planificada, específicamente
después de que hayan
sucedido situaciones de
emergencia o de que se
hayan realizado pruebas.
f) Proporcionar información y
formación pertinentes con
relación a la preparación y
respuesta ante emergencias,
según corresponda a las
partes interesadas
correspondientes, incluidas
las personas que trabajan
bajo su control.
documentada necesaria para
tener confianza en que los
procesos se llevan a cabo de
la manera planificada.
La organización debe realizar Resultados de Uso de herramientas de
seguimiento, medir, analizar y indicadores de gestión en seguimiento de gestión
evaluar su desempeño procesos que enfatizan de procesos.
ambiental. en el desempeño
9.1.1 Seguimiento,
La organización debe ambiental. Informe de visitas por
medición, análisis y
determinar: parte de entes
evaluación -
a) A qué es necesario hacer Informe de auditorías regulatorios del medio
Generalidades
seguimiento y qué es anteriores que verifican el ambiente.
necesario medir. SGA.
b) Los métodos de Informe de acciones
seguimiento, medición, Informe de visitas por corregidas por parte de

V.5 Julio 2015 18

análisis y evaluación, según parte de entes las partes interesadas en
sea aplicable, para asegurar regulatorios del medio el sistema de gestión
resultados válidos; ambiente. ambiental.
c) Los criterios contra los
cuales la organización
evaluará su desempeño
ambiental, mediante el uso de
indicadores apropiados;
d) Cuándo se deben llevar a
cabo el seguimiento y la
medición;
e) Cuándo se deben analizar
y evaluar los resultados del
seguimiento y la medición.
asegurarse de que se usan y
mantienen equipos de
seguimiento y medición
calibrados o verificados.
La organización debe evaluar
su desempeño ambiental y la
eficacia del sistema de
gestión ambiental.
comunicar externa e
internamente la información
pertinente a su desempeño
ambiental, según este
identificado en su proceso de
comunicación y como se exija
en sus obligaciones de
cumplimiento.
conservar la información
documentada adecuada como
evidencia de los resultados
del seguimiento, la medición,
el análisis y la evaluación.
La organización debe Manual de procesos Informe de auditorías
establecer, implementar y diseñado por la internas y externas.
mantener los procesos organización en donde se
necesarios para evaluar el evidencia responsables y Informe de evaluaciones
cumplimiento de sus enfocado mitigar de procesos enfocados
9.1.2 Evaluación del
requisitos legales y otros impactos ambientales. en el SGA.
cumplimiento.
requisitos. La organización
debe: Requisitos legales y Tablero de indicadores de
a) Determinar la frecuencia complementarios. gestión de procesos que
con la que se evaluará el llevan a cumplir los
cumplimiento; Tiempos de entrega en objetivos y la política

V.5 Julio 2015 19

b) Evaluar el cumplimiento y cumplimiento de ambiental.
emprender las acciones que acciones.
sean necesarias;
c) Mantener el conocimiento y
la comprensión de su estado
de cumplimiento.
de los resultados de la
evaluación del cumplimiento.
La organización debe llevar a
cabo auditorías internas a
intervalos planificados, para
proporcionar información
acerca de si el sistema de
gestión ambiental:
a) Cumple:
1. Los propios requisitos de la Requisitos del sistema de
organización para su sistema gestión ambiental a los
de gestión ambiental; diversos procesos de
2. Los requisitos de esta negocio, tales como
Norma Internacional; diseño y desarrollo,
b) Se implementa y mantiene compras, recursos
eficazmente. humanos, ventas y
9.2.2 Programa de Auditoría marketing.se integran los
Interna requisitos del sistema de
La organización debe: gestión ambiental a los Informe de auditoría
La organización debe diversos procesos de interna basada en el
9.2 Auditoría Interna establecer, implementar y negocio, tales como SGA.
(9.2.1 – 9.2.2) mantener uno o varios diseño y desarrollo,
programas de auditoría que compras, recursos
incluyan la frecuencia, los humanos, ventas y
métodos, las marketing.
responsabilidades, los
requisitos de planificación, y
la elaboración de informes de  Documentación
sus auditorías.  Observación
Cuando se establezcan el
programa de auditoria interna,  Entrevista
la organización debe tener en
cuenta la importancia
ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que
afectan la organización y los
resultados de las auditorías
previas. La organización
debe:
a) Definir los criterios y el

V.5 Julio 2015 20

alcance para cada auditoría;
b) Seleccionar los auditores y
llevar a cabo auditorías para
asegurarse de la objetividad y
la imparcialidad del proceso
de auditoría;
c) Asegurarse de que los
resultados de las auditorías
se informan a la dirección
pertinente.
de la implementación del
programa de auditoría y de
los resultados de ésta.
La alta dirección debe revisar Planeación estratégica de
el sistema de gestión la organización.
ambiental de la organización
a intervalos planificados, para Política ambiental.
asegurarse de su
conveniencia, adecuación y Objetivos ambientales.
eficacia continuas. La revisión
por la dirección debe incluir Presupuesto asignado a
consideraciones sobre: cada área para el
a) El estado de las acciones cumplimiento de la
desde anteriores revisiones política ambiental.
por la dirección;
b) Los cambios en: Acuerdos con las partes
interesadas definir un
1. Las cuestiones externas e marco de cumplimiento Informe que contenga
internas que sean pertinentes regulatorio. decisiones y acciones
9.3 Revisión por la al sistema de gestión relacionadas con
dirección. ambiental; oportunidades de mejora,
Manual de funciones y
necesidad de cambio y
2. Las necesidades y procesos con nivel de
necesidad de recursos.
expectativas de las partes responsabilidad.
interesadas, incluidas los
requisitos legales y otros Resultado de estudios de
requisitos; impacto generado por la
3. Sus aspectos ambientales cadena de valor.
significativos; Indicadores de gestión de
4. Los riesgos y mejoras en los impactos.
oportunidades;
Actas de asistencias a
c) El grado en el cual se han capacitaciones
cumplido los objetivos presenciales o virtuales
ambientales; de conocimiento del
d) La información sobre el alcance del sistema.
desempeño ambiental de la

V.5 Julio 2015 21

organización, incluidas las
tendencias relativas a:
1. No conformidades y
acciones correctivas;
2. Resultado de seguimiento y
mediciones;
3. Cumplimiento con las
obligaciones de cumplimiento;
4. Resultados de la auditoría;
e) Adecuación de recursos
f) Las comunicaciones de las
partes interesadas externas;
g) Las oportunidades de
mejora continua;
Las salidas de la revisión por
la dirección deben incluir:
- Las conclusiones sobre la
conveniencia, adecuación y
eficacia continuas del sistema
de gestión ambiental;
- Las decisiones relacionadas
con las oportunidades de
mejora continua;
- Decisiones relacionadas con
cualquier necesidad de
cambio en el sistema de
gestión ambiental, incluidas
las necesidades de recursos;
- Las acciones necesarias,
cuando no se hayan cumplido
los objetivos ambientales; -
Las oportunidades de
promover la integración del
sistema de gestión ambiental
a otros procesos del negocio,
si se requiere.
- Cualquier implicación para la
dirección estratégica de a
organización.
de los resultados de las
revisiones por la dirección.

V.5 Julio 2015 22

Recolección de informe
de auditoría.
Requisitos del sistema de

gestión ambiental a los
diversos procesos de Informe de no
negocio, tales como conformidades y acciones
La organización debe diseño y desarrollo, correctivas.
determinar las oportunidades compras, recursos
de mejora (véase 9.1, 9.2, humanos, ventas y Informe de mejoras en el
10.1 Mejora - 9.3) e implementar las marketing.se integran los cumplimiento del SGA
Generalidades acciones necesarias para requisitos del sistema de dado por los
lograr los resultados previstos gestión ambiental a los responsables de los
en su sistema de gestión diversos procesos de procesos.
ambiental. negocio, tales como
diseño y desarrollo, Indicadores de gestión.
compras, recursos
humanos, ventas y
marketing.
Resultados de procesos
de gestión.
Cuando ocurra una no
conformidad, la organización
Recolección de informe Acciones que buscan
debe:
de auditoría. minimizar los impactos
a) Reaccionar ante la no
ambientales y por ende la
conformidad, y según sea
Requisitos del sistema de no conformidad
aplicable:
gestión ambiental a los evidenciada.
1. Tomar acciones para
diversos procesos de
controlarla y corregirla;
negocio, tales como Reasignación y
2. Hacer frente a las
diseño y desarrollo, aplicación de recursos
consecuencias, incluida la
compras, recursos para mitigar riesgos
mitigación de los impactos
humanos, ventas y ambientales en caso de
ambientales adversos;
marketing.se integran los que se presente una
b) Evaluar la necesidad de
10.2 No conformidad requisitos del sistema de causa de la no
acciones para eliminar las
y acción correctiva gestión ambiental a los conformidad.
causas de la no conformidad,
diversos procesos de
con el fin de que no vuelva a
negocio, tales como Todas las acciones
ocurrir en ese mismo lugar o
diseño y desarrollo, correctivas, en donde se
en otro diferente, mediante:
compras, recursos evidencie la causa de la
1. Revisión de la no
humanos, ventas y no conformidad, a la raíz
conformidad;
marketing. del problema y a partir de
2. Determinación de las
la corrección, se
causas de la no conformidad;
Resultados de procesos estudian el ciclo de vida
3. Determinación de si existen
de gestión. del producto y el impacto
no conformidades similares, o
que este produce al
que potencialmente podrían
medio ambiente.
ocurrir;
c) Implementar cualquier

V.5 Julio 2015 23

acción correctiva necesaria;
d) Revisar la eficacia de
cualquier acción correctiva
tomada;
e) Si es necesario hacer
cambios al sistema de gestión
ambiental.
Las acciones correctivas
deben ser adecuadas a la
importancia de los efectos de
las no conformidades
encontradas, incluidos los
impactos ambientales. La
organización debe conservar
información documentada
adecuada, como evidencia
de:
- La naturaleza de las no
conformidades y cualquier
acción posterior tomada, y
- Los resultados de cualquier
acción correctiva.
Recolección de informe
de auditoría.
Requisitos del sistema de

gestión ambiental a los
diversos procesos de Planes de mejoramiento
negocio, tales como ambiental dentro y fuera
diseño y desarrollo, de la organización.
La organización debe mejorar compras, recursos
continuamente la idoneidad, humanos, ventas y Planes de emergencia
adecuación y eficacia del marketing.se integran los anual.
10.3 Mejora continua
sistema de gestión ambiental, requisitos del sistema de
para mejorar el desempeño gestión ambiental a los Informe de auditorías y
ambiental. diversos procesos de acciones correctivas
negocio, tales como aplicadas para mitigar
diseño y desarrollo, impactos de tipo
compras, recursos ambiental.
humanos, ventas y
marketing.
Resultados de procesos
de gestión.

V.5 Julio 2015 24

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